扬州扬杰电子科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为扬州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董 事会独立董事，任职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，在 2023年度工作中诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议 董事会各项议案，对公司的重大事项发表独立意见，切实维护了公司和全体股 东特别是中小股东的利益，充分发挥了独立董事的作用。现将2023年度本人履 行独立董事职责工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 于燮康，1948 年 6 月生，高级经济师/高级研究员。曾任国家重点工程"双 极集成电路扩产工程"和"录像机双极电路生产线工程"的现场总指挥、无锡 无线电工业学校指导老师、南京工学院学生党支部书记、国营第 742 厂生产计 划处处长、无锡微电子联合公司集成电路事业部副主任、主任、中国华晶电子 集团公司总经理助理兼双极集成电路总厂厂长、集团公司副 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规定。 扬州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日 召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》， 同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构，聘期 一年，并提请股东大会授权董事长根据公司 2024 年度审计工作实际情况确定审 计费用。现将有关事项公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 证券代码：300373 证券简称：扬杰科技 公告编号：2024-020 扬州扬杰电子科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 年 日 组织形式 7 | 月 2011 | 18 | | 特殊普通 ...

扬州扬杰电子科技股份有限公司 证券代码：300373 证券简称：扬杰科技 公告编号：2024-021 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年度股东大会。 2、股东大会的召集人：经公司第五届董事会第七次会议审议通过，公司董事会决定 召开 2023 年度股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集程序符合有关法律法规、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的要求。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 17 日（星期五）下午 14:30。 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 17 日 9:15- 9:25，9:30-11:30，13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 17 日 9：15-15：00。 6、会议的股权登记日：2024 年 5 月 8 日（星期三） 7、出席对象： （1）于股权登记 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于扬州扬杰电子科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 深圳证券交易所： 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为扬 州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称"扬杰科技"或"公司"）持续督导之保 荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 相关法律法规的要求，对扬杰科技控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理 人员等相关人员进行了培训，现将培训情况报告如下： 一、本次培训基本情况 2024 年 4 月 18 日，东方投行保荐代表人邵荻帆、唐攸对扬杰科技控股股东、 实际控制人、董事、监事、高级管理人员等进行了培训。 二、本次培训主要内容 东方证券承销保荐有限公司 2024 年 4 月 19 日 本次培训期间，全体参与培训人员积极配合保荐机构的培训工作，认真学习并 进行沟通交流，保证了本次培训的顺利开展。通过本次培训，参与培训人员对上市 公司规范运作有了更深刻的理解和认识，并进一步明确了自身的责任与义务。本次 培训达到了预期的目标，取得了良 ...

关于开展外汇套期保值业务的公告 证券代码：300373 证券简称：扬杰科技 公告编号：2024-019 扬州扬杰电子科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、交易目的：在人民币汇率双向波动及利率市场化的金融市场环境下, 为提 高公司应对外汇波动风险的能力，增强公司财务稳健性，更好地维护公司及全体 股东的利益，公司及子公司拟适度开展外汇套期保值业务。 2、交易方式：公司及子公司拟开展的外汇套期保值业务品种包括但不限于 远期结售汇、外汇掉期、外汇期货、外汇期权等。交易对手方为具有衍生品交易 业务经营资格、经营稳健且资信良好的国内和国际性金融机构。 3、投资金额：公司及子公司拟开展的外汇套期保值业务额度不超过 5,000 万 美元。授权期限内任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金 额）将不超过上述额度。 4、审批程序：公司于 2024 年 4 月 18 日召开了第五届董事会第七次会议、 第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》。 5、特别风险提示：在投资过程中存在价格波动风险、内 ...

扬州扬杰电子科技股份有限公司 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在 1 2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为扬州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董 事会独立董事，任职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等规定，在 2023年度工作中诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议 董事会各项议案，对公司的重大事项发表独立意见，切实维护了公司和全体股 东特别是中小股东的利益，充分发挥了独立董事的作用。现将2023年度本人履 行独立董事职责工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 GUO QIANG，男，1965 年 11 月生，南京大学物理系硕士，新加坡国立 大学物理系博士，IEEE 高级会员，曾荣获"上海市海外高端人才"、"上海市 临港英才"等多项荣誉称号。曾任南 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于扬州扬杰电子科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为 扬州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称"扬杰科技"或"公司"）的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2023 年 2 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关规定，对《扬 州扬杰电子科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》（以下简称"《内控 评价报告》"）进行了核查，发表核查意见如下： 一、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—7 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕 2981 号 扬州扬杰电子科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的扬州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称扬杰科技公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供扬杰科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为扬杰科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 扬杰科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1146 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证 其内 ...

| | …… | …… | | --- | --- | --- | | 7 | 第二十七条至第二十八条（删除） | —— | | | 第三十一条 发起人持有的本公司股份， 自公司成立之日起 1 年内不得转让。（删除） | 第二十九条 公司公开发行股份 | | | | 前已发行的股份，自公司股票在证券 | | 8 | 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司 | 交易所上市交易之日起 1 年内不得转 | | | 股票在证券交易所上市交易之日起 年内不 1 | 让。…… | | | 得转让。…… | | | | 第三十二条 公司董事、监事、高级管理 | 第三十条 公司董事、监事、高级 | | | 人员、持有本公司股份 5%以上的股东，……。 | 管理人员、持有本公司股份 5%以上的 | | | | 股东，……。但是，证券公司因包销 | | 9 | 但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而 | 购入售后剩余股票而持有 5%以上股 | | | 持有 个月 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 | 份的，以及中国证监会规定的其他情 | | | 时间限制。 | 形的除外。 | | 10 | 第三十三条至第四十七条（删除） | ...

二、项目组信息 | | | | 基本信息 | 项目合伙人 | | | | | | 签字注册会计 | | | | | 项目质量复核人 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 师 | | | | | | | | | 员 | | | | | 姓名 | 倪国君 | | 李宗韡 | | | | | | | | | 邱鸿 | | | | | 何时成为注册会计师 | 2001 年 | | 2012 | 年 | 1997 | | | | | | 年 | | | | | | 何时开始从事上市公 | 1999 年 | | 2009 | 年 | 2001 | | | | | | 年 | | | | | | 司审计 | | | | | | | | | | | | | | | | | 何时开始在本所执业 | 2001 年 | | 2012 | 年 | 2004 | | | | | | 年 | | | | | | 何时开始为本公司提 | 2019 年 ...