东方证券承销保荐有限公司 关于扬州扬杰电子科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为 扬州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称"扬杰科技"或"公司"）的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2023 年 2 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关规定，对《扬 州扬杰电子科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》（以下简称"《内控 评价报告》"）进行了核查，发表核查意见如下： 一、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—7 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕 2981 号 扬州扬杰电子科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的扬州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称扬杰科技公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供扬杰科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为扬杰科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 扬杰科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1146 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证 其内 ...

| | …… | …… | | --- | --- | --- | | 7 | 第二十七条至第二十八条（删除） | —— | | | 第三十一条 发起人持有的本公司股份， 自公司成立之日起 1 年内不得转让。（删除） | 第二十九条 公司公开发行股份 | | | | 前已发行的股份，自公司股票在证券 | | 8 | 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司 | 交易所上市交易之日起 1 年内不得转 | | | 股票在证券交易所上市交易之日起 年内不 1 | 让。…… | | | 得转让。…… | | | | 第三十二条 公司董事、监事、高级管理 | 第三十条 公司董事、监事、高级 | | | 人员、持有本公司股份 5%以上的股东，……。 | 管理人员、持有本公司股份 5%以上的 | | | | 股东，……。但是，证券公司因包销 | | 9 | 但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而 | 购入售后剩余股票而持有 5%以上股 | | | 持有 个月 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 | 份的，以及中国证监会规定的其他情 | | | 时间限制。 | 形的除外。 | | 10 | 第三十三条至第四十七条（删除） | ...

二、项目组信息 | | | | 基本信息 | 项目合伙人 | | | | | | 签字注册会计 | | | | | 项目质量复核人 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 师 | | | | | | | | | 员 | | | | | 姓名 | 倪国君 | | 李宗韡 | | | | | | | | | 邱鸿 | | | | | 何时成为注册会计师 | 2001 年 | | 2012 | 年 | 1997 | | | | | | 年 | | | | | | 何时开始从事上市公 | 1999 年 | | 2009 | 年 | 2001 | | | | | | 年 | | | | | | 司审计 | | | | | | | | | | | | | | | | | 何时开始在本所执业 | 2001 年 | | 2012 | 年 | 2004 | | | | | | 年 | | | | | | 何时开始为本公司提 | 2019 年 ...

| | 湖南杰楚微半 导体科技有限 | 子公司 | 其他应收款 | 27.47 | 121.55 | | 148.98 | 0.04 | 代垫费用 | 非经营性往 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 公司 | | | | | | | | | 来 | | 其他关联方及 | | | | | | | | | | | | 其附属企业 | | | | | | | | | | | | 总计 | - | - | - | 17,539.46 | 14598.17 | 320.18 | 25,987.37 | 6,470.44 | | | 法定代表人： 梁勤 主管会计工作负责人：戴娟 会计机构负责人（会计主管人员）：佘静 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：扬州扬杰电子科技股份有限公司 单位：人民币万元 非经营性 资金占用 资金占用方名 称 占用方与 上市公司 的关联关 系 上市公司核 算的会计科 目 2023 年期初 占用资金余 额 2023 年度占 ...

公司业绩 - 扬杰科技2023年营业收入为54.1亿人民币，较去年增长0.12%[15] - 扬杰科技2023年净利润为9.24亿人民币，较去年下降12.85%[15] - 扬杰科技2023年经营活动产生的现金流量净额为8.99亿人民币，较去年增长12.65%[15] - 扬杰科技2023年末资产总额为126.27亿人民币，较去年增长33.15%[15] - 扬杰科技2023年末归属于上市公司股东的净资产为82.46亿人民币，较去年增长34.01%[15] - 公司2023年实现营业收入5,409,834,952.3元，同比增长0.12%[39] - 电子元器件业务收入占比为97.71%，同比下降1.22%[39] - 半导体器件销售量增长11.03%，生产量增长4.58%[43] - 扬州扬杰电子科技2023年销售量达到2051.02万只，同比增长10.89%[44] 公司产品与市场 - 公司所处行业为功率半导体器件，全球半导体市场预计2023年同比负增长9.4%至5201亿美元，但分立器件市场仍有5.8%的温和增长[21] - 公司在功率半导体器件行业中具有领先地位，连续数年入围中国半导体功率器件十强企业前三强，产品在多个新兴细分市场具有领先地位[23] - 公司主要业务包括功率半导体硅片、芯片及器件设计、制造、封装测试等，产品广泛应用于汽车电子、清洁能源、5G通讯等领域，为客户提供一站式产品、技术、服务解决方案[24] - 公司实行“双品牌”+“双循环”及品牌产品差异化的业务模式，在欧美市场主推“MCC”品牌产品，在中国和亚太市场主推“YJ”品牌产品，积极拓展国际业务[27] - 公司在汽车电子与清洁能源行业业绩大幅增长，与多家客户持续扩大合作，取得多家客户认证及订单[32] 公司战略与发展 - 公司秉持“客户第一、激情创新、勤简自省、坦诚感恩”的核心价值理念，围绕功率半导体方向，持续推进“强品牌、新行业、国产化、国际化”四大发展战略[121] - 公司在市场开拓方面，积极扩展或进入清洁能源、汽车电子、安防、5G通讯、智能家居、物联网、人工智能、工控等高端市场[122] - 公司持续推进大客户战略，重点布局全球范围重点行业Top 10客户，建立坚固的客户伙伴关系，抓住新兴领域需求增长的机遇[123] - 公司将继续加大新产品的研发投入，尤其针对MOSFET、IGBT、SiC等相关产品，持续加强在汽车电子、清洁能源等细分市场的研发投入和产品上市[124] 公司财务状况 - 公司2023年非经常性损益项目包括非流动性资产处置损益、政府补助、金融资产和金融负债公允价值变动损益等，总计220,013,837.34元[19] - 公司在2023年实现营业收入5,409,834,952.3元，同比增长0.12%[39] - 公司报告期内全球半导体市场规模为5201亿美元，同比下滑9.4%[119] - 公司报告期内全球分立器件市场规模为359.5亿美元，预计未来将保持温和增长态势[119] - 公司报告期内全球MOSFET、IGBT市场规模分别达到144亿美元和91亿美元，同比增长17.1%和25.3%[119]

扬州扬杰电子科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确扬州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称公司）监事会职 责权限，规范监事会的组织和行为，充分发挥监事会的监督管理作用，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《境内企业境外发行证 券和上市管理试行办法》和《扬州扬杰电子科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二章 监事 第二条 监事由股东代表和公司职工代表担任。其中职工代表的比例不低于 三分之一。 第三条 监事每届任期三年，股东代表担任的监事由股东大会选举或更换， 职工代表担任的监事由公司职工民主选举或更换；股东代表由股东大会选举和 罢免。监事任期届满，监事连选可以连任。 最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司 监事总数的二分之一，单一股东提名的监事不得超过公司监事总数的二分之 一。 第四条 有下列情形之一的，不得担任公司的监事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处 ...

扬州扬杰电子科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为扬州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董 事会独立董事，任职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等规定，在 2023年度工作中诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议 董事会各项议案，对公司的重大事项发表独立意见，切实维护了公司和全体股 东特别是中小股东的利益，充分发挥了独立董事的作用。现将2023年度本人履 行独立董事职责工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 于平，男，1967 年 7 月生，研究生学历，高级审计师。曾任扬州市审计局 审计事务所主任，扬州海昌新材股份有限公司独立董事。现就职于扬州汇诚联 合会计师事务所（普通合伙），任江苏辰诚工程咨询有限公司执行董事，扬州 汇诚税务师事务所有限公司总经理，江苏奥力威传感高科股份有限公司独立董 事，江苏新扬新材料股份有限公司独立董事，扬州东升汽车零部件股 ...

关于调整第五届董事会审计委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 扬州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日 召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于调整第五届董事会审计委员会 委员的议案》，现将有关情况公告如下： 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等相关规定，审计委员会委员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。为 进一步完善公司治理结构，健全董事会决策机制，公司对审计委员会部分委员进 行调整，公司董事、副总裁刘从宁先生不再担任公司第五届董事会审计委员会委 员职务。 为保障公司第五届董事会审计委员会的正常运行，经董事长提名，选举董事 黄治国先生担任第五届董事会审计委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日 起至第五届董事会任期届满之日止。 除上述委员调整外，董事会审计委员会其余委员保持不变。调整后，公司第 五届董事会审计委员会委员为于平先生（独立董事）、刘志弘先生（独立董事）、 黄治国先生（非独立董事），其中于平先生为主任委员。 特此公告。 证券代码：30 ...

| 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 | 是 | | 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 | | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 | | | 计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | | 0 次（截至上一年度末（即 2022 | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 年末），公司募集资金已使用完 | | | 毕，募集资金专户均已注销） | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 | 是 | | 露文件一致 | | | 4、公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 1 次（事前或事后审阅会议议 | | | 案） | | （2）列席公司董事会次数 | 1 次（事前或事后审阅会议议 | | | 案） | | （3）列席公司 ...