交易审议规则 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等5种情况由董事会审议[8] - 一年内购买、出售资产等累计达公司最近一期经审计总资产30%，由董事会决议并提请股东会特别决议审议[8] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等5种情况由股东会审议[9] 营收与利润审议标准 - 交易标的营收占公司经审计营收10％以上且超1000万元，由董事会审议[8] - 交易标的净利润占公司经审计净利润10％以上且超100万元，由董事会审议[8] - 交易标的营收占公司经审计营收50%以上且超5000万元，由股东会审议[9] - 交易标的净利润占公司经审计净利润50%以上且超500万元，由股东会审议[9] 成交金额审议规则 - 交易成交金额占公司经审计净资产10％以上且超1000万元，由董事会审议[8] - 交易成交金额占公司经审计净资产50%以上且超5000万元，由股东会审议[9] 对外投资管理 - 对外投资收回、转让、核销需经股东会、董事会决议或董事长决定[21] - 对外投资项目终止要全面清查被投资单位财产[20] - 核销对外投资应取得不能收回投资的法律文书和证明文件[21] 监督检查与制度生效 - 审计委员会、内部审计部门监督检查对外投资活动[24] - 本制度经股东会审议通过之日起生效[32]

董事会秘书设置 - 公司设一名董事会秘书，为高级管理人员[2] 任职要求与限制 - 应具备财务、管理、法律专业知识及相关资格证书[4] - 有六种情形之一的人士不得担任[6] 聘任与解聘 - 原任离职后三个月内聘任专职秘书[8] - 有四种情形之一，公司应在一个月内解聘[12] 职责与管理 - 负责信息披露、投资者关系管理等事务[15] - 负责股权管理事务，包括保管股东持股资料[18] - 违反规定将追究相应责任[20]

扬州扬杰电子科技股份有限公司 第四条 信息披露是公司作为上市公司的持续责任。信息披露义务人应当及 时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗 易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 1 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要 求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范扬州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，保护投资者特 别是社会公众投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第5号—信息披露事务管理》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《深圳证 券交易所自律监管指引第2号 ...

扬州扬杰电子科技股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 理人员责任； 第一条 为了规范扬州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "母公司"）控股子公司（以下简称"子公司"）的经营管理行为，促进子公司 健康发展，优化母公司资源配置，提高子公司的经营积极性和创造性，依照《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《扬州扬杰电子科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称"控股子公司"是指公司直接或间接持有其 50%以上股 份，或持股虽然未超过 50%，但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通 过协议或其他安排能够实际控制的公司或其他主体。 第三条 母公司与子公司之间是平等的法人关系。母公司以其持有的股权份 额，以股东或者实际控制人身份对子公司重大事项进行监督管理，依法享有投资 收益、重大事项决策等权利。 第四条 子公司依法享有法人财产权，以其法人财产自主经营，自负盈 ...

第二条 审计委员会是公司董事会下设的专门工作机构，为董事会有关决策 提供咨询或建议，向董事会负责并报告有关监督、核查和内部控制的工作。审计 委员会行使《公司法》规定的监事会的职权。 第三条 本规则适用于审计委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 第二章 人员组成 扬州扬杰电子科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为建立和规范扬州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 审计委员会制度和程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《扬州扬杰电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《扬州扬 杰电子科技股份有限公司董事会议事规则》以及其他相关规定，董事会设立审计 委员会（以下简称"审计委员会"或"委员会"），并制定本议事规则。 第四条 审计委员会由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 担任召集人。董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会委员。审计委员会委 员由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由作为会计专业人士的独 立董事担任，由董事会在选 ...

| 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东会 | 5 | | 第一节 | 股东 | 5 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 7 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 8 | | | 第四节 | 股东会的召集 10 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 11 | | 第六节 | 股东会的召开 12 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 14 | | | 第五章 | 董事会 | 16 | | 第一节 | 董事 | 16 | | 第二节 | 董事会 | 19 | | 第三节 | 独立董事 | 22 | | 第四节 | 董事会专门委员会 23 | | | 第六章 | 高级管理人员 | 25 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 26 | | | 第一节 | 财务会计制度 26 | | | 第二节 | 内部审计 | 28 | | ...

扬州扬杰电子科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第二章 防止控股股东及关联方的资金占用 1 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用扬州扬杰电子科技股份有限公 司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为 的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》以及《扬州扬杰电子科技股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告 等费用、承担成本和其他支出； （二）有偿或者无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给控股股东、实际控 制人及其他关联方使用，但公司参股公司的其他股东同比例提供资金的除外。前 述所称"参股公司"，不包括由控股股东、实际控制人控制的公司； （三）委托控股股东、实际控制人及其他关联方进行投资活动 ...

扬州扬杰电子科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强扬州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及 《扬州扬杰电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待 全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 第四条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反 映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的 ...

扬州扬杰电子科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步完善扬州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构,加强公司内部控制，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》、《企业 内部控制配套指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律法规、规章和规范性文件及《扬州扬杰电子科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司内部控制制度的目的： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报， 保证公司各项业务活动的健康运行； 内部控制制度 （二）重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和 高风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配等方面形 1 （三）建立良好的企业内部经济环境，纠正和预防各种错误、舞弊行为，保 障公司资产的安全、完整； （四）合理保证公司财务报告及相关信息的真实完整，信息披露的真实、准 确、完整和公平； （五）形成科学 ...

扬州扬杰电子科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善扬州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）制定的《上 市公司独立董事管理办法》和《扬州扬杰电子科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及其他有关法律、行政法规和规范性文件，制定本制度。 第二章 独立董事的基本规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应当认真履行 职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益， 保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职 责。 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业 ...