审计委员会 - 审计委员会成员中独立董事应占多数，且至少有一名独立董事为会计专业人士并担任召集人[6] 内部审计部工作安排 - 至少每季度向审计委员会报告一次工作[10] - 在会计年度结束前两个月提交次一年度内部审计工作计划，结束后三个月提交年度内部审计工作报告[10] - 至少每半年对特定事项进行一次检查并提交报告[11] - 至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[15] - 至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[23] 及时审计事项 - 在重要对外投资事项发生后及时审计[18] - 在重要购买和出售资产事项发生后及时审计[24] - 在重要对外担保事项发生后及时审计[21] 报告披露 - 董事会应根据内部审计部报告出具年度内部控制自我评价报告[27] - 公司应在年度报告披露同时在指定网站披露内控自评报告及相关意见[28] 内审人员管理 - 公司需建立内部审计部激励与约束机制监督考核内审人员[30] - 对有突出贡献的内审人员和有功人员给予表扬或奖励[33] - 对阻挠内审人员等行为的直接责任者给予处分[34] - 内审人员违规视情节给予批评、处分或制裁[35] 制度相关 - 本制度未规定的适用法律法规和公司章程[32] - 本制度由公司董事会负责解释[34] - 本制度自董事会审议通过之日起实施，修改亦同[34] 资料保存 - 内部审计工作报告、工作底稿及相关资料保存期限为10年[13]

董事相关 - 董事任期三年，可连选连任[7] - 连续二次未亲自且不委托出席董事会会议，董事会应建议撤换[9] - 任期内出现特定情形，应一个月内离职[6] - 辞职致董事会低于法定人数，应两个月内完成补选[9] - 候选人近三年受处罚等情况，公司应披露信息[6] - 独立董事候选人需符合规定并接受质询[6] - 违反规定选举董事无效[6] - 提交辞职报告二日内披露情况[9] - 离任后三年再被提名，公司应披露聘任理由及买卖股票情况[10] - 公司可为董事买责任保险，违法违规除外[10] - 连续12个月未亲自出席次数超总次数二分之一需书面说明并披露[28] - 对定期报告需依法签署书面确认意见[21] - 执行决议遇重大变化应向董事会报告[22] - 对重大事项投票需发表合规及权益意见[22] - 应遵守法规和章程，以公司和股东利益为准则[24] - 对公司负有忠实义务，冲突时维护公司利益[24] 董事会相关 - 由九名董事组成，含三名独立董事，设正副董事长[35] - 董事长由全体董事过半数选举产生和罢免[30] - 董事长不能履职时由副董事长或推举董事履职[30] - 负责召集股东会、执行决议等多项职责[35][36] - 每年召开两次定期会议，提前十日书面通知[40] - 七种情形下董事长应十日内召集临时会议[40] - 临时会议提前三日通知，非书面通知两日内送达资料[40] - 会议需二分之一以上董事出席，董事长有额外表决权[44] - 普通决议全体董事过半数通过，特别决议三分之二多数通过[45] - 拟订回购等方案需特别决议[45] - 表决方式为举手投票或接受传真等[47] - 董事在决议签字并负责，违法致损参与董事赔偿[49] - 决议公告应包含会议相关内容[49] - 会议记录保存十年[97] 资产处置相关 - 拟处置固定资产价值总和超股东会审议值33%，未经批准不得处置[37] 董事会秘书相关 - 受处罚或谴责通报人士不得担任[53] - 出现特定情形或连续三月不能履职应解聘[109] - 空缺超三月董事长代行职责[111] 会议关联相关 - 无关联关系董事过半数出席可举行会议[61] - 决议须经无关联董事过半数通过[61] - 无关联董事不足三人提交股东会审议[61] 其他 - 另行制定独立董事工作制度[63] - 规则依法规和章程，矛盾以章程为准[63] - 规则由董事会解释，股东会通过生效[63]

薪酬审议主体 - 董事会审议高级管理人员薪酬，股东会审议董事薪酬[4] 薪酬制定与管理 - 董事会薪酬与考核委员会制定考核标准等并监督执行[4] 不同人员薪酬 - 独立董事领固定津贴，不参与挂钩考核[7] - 担任管理职务非独立董事领职务薪酬[7] - 高级管理人员薪酬由标准工资和奖金构成[7] 薪酬调整与奖惩 - 违规可降薪或不发奖金，可设专项奖惩[8][10] 制度生效与修改 - 制度经股东会审议通过生效和修改[12]

关联方制度 - 制度规范公司与关联方资金往来，避免占用[2] - 关联方含控股股东或实际控制人及其附属企业[2] 资金占用情况 - 资金占用分经营性和非经营性两种[3] - 公司不得多种方式将资金给关联方使用[6] 监督检查措施 - 财务定期查非经营性资金往来，内审每季度内审[10] - 审计委员会指导内审，必要时聘中介督促追讨[10] - 注册会计师对关联方资金占用专项审计并说明[11] 审议与追责 - 股东会、董事会、总裁审议关联交易，避免占用[11] - 关联方侵占资产，董事会采取措施，必要时诉讼[13] - 协助侵占人员给予处分，严重追究刑事责任[15]

股份转让限制 - 公司董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，所持不超1000股可一次全转[7][8] - 持有公司5%以上或首发前股份的董事、高管大宗交易减持，90自然日内减持总数不得超公司股份总数的2%[8] - 董事、高管协议转让时单个受让方受让比例不得低于公司股份总数的5%[8] - 公司董事、高管3个月内集中竞价交易减持股份总数不得超公司股份总数的1%[9] - 董事和高管任期届满前离职，任期内每年转让股份不得超所持总数的25%，届满后6个月内不得转让[11] - 公司董事、高管在公司股票上市交易之日起1年内不得转让股份[3] - 董事、高管离职后半年内不得转让股份[3] 新增股份转让规则 - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让股份计算基数[11] 股票买卖时间限制 - 公司董事、高管在公司年度报告、半年度报告公告前15日内不得买卖股票[5] - 公司董事、高管在公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内不得买卖股票[5] 信息申报与披露 - 董事、高管买卖本公司股票及其衍生品种前需书面通知董事会秘书[14] - 董事、高管需在特定时点或2个交易日内申报个人身份信息[14] - 中国结算深圳分公司按25%计算董事、高管本年度可转让股份法定额度[16] - 董事、高管离任后6个月内其持有及新增本公司股份全部锁定[16] - 董事、高管买卖本公司股份及其衍生品种需在2个交易日内报告并公告[17] - 董事、高管持有本公司股份及其变动比例达规定需履行报告和披露义务[19] - 董事、高管从事融资融券交易需遵守规定并申报[19] - 公司应及时披露董事、高管股份锁定或解除限售情况[20] 制度相关 - 本制度由公司董事会负责解释和修订[21] - 本制度经董事会审议通过后生效实施[22]

公司管理架构 - 公司高级管理人员每届任期三年，连聘可连任[2] - 公司经营管理实行总裁负责制[9] 人员职责 - 总裁负责主持公司生产经营管理工作等多项职权[9] - 副总裁协助总裁工作，在授权范围内负责主管工作[11] - 财务总监主管公司财务工作，需拟定相关制度[11] 报告机制 - 总裁定期或不定期向董事会报告工作，汇报年报等内容[13] - 董事会闭会期间，总裁向董事长报告日常工作[13] 总裁办公会 - 总裁定期或临时主持召开总裁办公会，研究重大问题[15] - 议题提前三天征集，报总裁审批[15] - 特定情形应立即召开[15] - 专人记录，重大问题做纪要由总裁签发执行[16] 总裁考核与薪酬 - 董事会负责总裁绩效评价并制定考核方案[17] - 总裁薪酬与公司绩效和个人业绩挂钩[17] 工作细则 - 工作细则自董事会通过之日起实施[19] - 修改由总裁或办公会提意见，董事会批准[21] - 董事会负责解释[21]

信息披露制度 - 制定信息披露暂缓、豁免管理制度[2] - 涉国家秘密信息依法豁免披露[3] - 特定情形商业秘密可暂缓或豁免披露[7] 披露要求 - 暂缓、豁免披露原因消除应及时披露[8] - 暂缓披露临时报告需说明情况[8] 管理流程 - 信息由董秘登记、董事长签字，保存不少于十年[10] - 需登记多项事项，涉商业秘密额外登记[11] - 内部审核含部门申请、秘书审核、董事长审批[12] 生效规则 - 制度经董事会审议通过生效并实施，修改亦同[17]

扬州扬杰电子科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第二章 人员组成 第五条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，独立董事应当过半数，由董事 会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，由董事 会在选举委员会成员时直接选举产生。主任委员负责召集和主持薪酬与考核委员 会会议，当主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权； 主任委员既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将 1 有关情况向公司董事会报告，由公司董事会指定一名委员履行薪酬与考核委员会 主任委员职责。 第七条 薪酬与考核委员会委员任期与同届董事会董事的任期一致，可以连 选连任。期间如有薪酬与考核委员会委员不再担任公司董事职务，自动失去薪酬 与考核委员会委员资格。 第八条 薪酬与考核委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数低于规 定人数的三分之二时，公司董事会应尽快选举产生新的委员。 第九条 《公司法》、《公司章程》关于董事义务的规定适用于薪酬与考核委 员会委员。 第一条 为建立健全扬州扬杰电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的考核和薪酬管 ...

审计费用 - 审计费用报价分值权重应不高于15%[6] - 审计费用较上一年度下降20%以上（含），公司需在信息披露文件说明相关情况[7] 人员规定 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计实际承担公司审计业务满五年，之后连续五年不得参与[10] 文件保存 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少十年[10] 事务所聘用 - 公司解聘或不再续聘会计师事务所，应提前二十日通知[13] - 董事会审计委员会、半数以上独立董事、三分之一以上董事可提出聘请会计师事务所议案[9] - 公司选聘会计师事务所议案经审计委员会审核、董事会审议，由股东会决定[9] - 公司聘用会计师事务所聘期一年，可续聘[10] - 公司原则上不得在年报审计期间改聘年审会计师事务所[12] - 公司更换会计师事务所应在拟审计年度结束前完成选聘工作[13] 违规处理 - 未在规定期限内提交审计报告等四种情况违反审计制度[16] - 审计委员会发现选聘会计师事务所违规应报告董事会[16] - 董事会对选聘违规相关责任人予以通报批评[16] - 经股东会决议解聘会计师事务所，经济损失由责任人承担[16] - 情节严重时对相关责任人员给予经济处罚或纪律处分[16] 制度说明 - 制度未尽事宜按国家法规及公司章程执行[18] - 制度与法规等冲突时按有效法规执行[18] - 制度由董事会负责解释[18] - 制度经董事会审议通过后施行及修改[18] 其他 - 文件为扬州扬杰电子科技股份有限公司2025年11月相关内容[19]

股东会召开 - 年度股东会每年一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，规定情形下应2个月内召开[2] 提议与请求处理 - 独立董事等提议召开，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[7] - 持股10%以上股东请求召开，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[8] 提案与通知 - 持股3%以上股东可提前10天提临时提案，召集人2日内发补充通知[12] - 召集人年度股东会提前20日、临时股东会提前15日公告通知[12] 其他规定 - 延期或取消需提前2工作日公告原因[13] - 选举董事应披露候选人资料，部分情况用累积投票制[12][19] - 会议记录保存不少于10年[23] - 结束后2个月内实施派现等方案[24] - 股东60日内可请求撤销违法决议[24] - 新规则生效原规则失效[29]