独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[2] - 特定股东及直系亲属不得担任独立董事[7] - 需有五年以上法律、会计或经济等工作经验[10] - 最多在三家境内上市公司担任独立董事[10] - 特定违法违规人员不得担任独立董事[12] 独立董事提名与任期 - 董事会、特定股东可提候选人，投资者保护机构可代行提名权[12] - 提名人不得提名利害关系人[13] - 连任不超六年，满六年起三十六个月内不得被提名[14] 独立董事履职与监督 - 连续两次未出席董事会会议，董事会应提议解除职务[16] - 辞职致比例不符或缺会计人士，履职至新任产生，公司六十日补选[18] - 每年现场工作时间不少于十五日[28] 决策事项审议 - 特别职权部分事项需全体独立董事过半数同意，部分应及时披露[21] - 关联交易等事项需全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[26] - 审计委员会事项需全体成员过半数同意后提交董事会审议[29] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，三分之二以上成员出席方可举行[27] 董事会相关要求 - 对提名、薪酬与考核委员会建议未采纳应记载意见及理由并披露[28][31] 资料保存与报告 - 独立董事工作记录及公司提供资料至少保存十年[32] - 应向年度股东会提交年度述职报告，最迟在通知时披露[32][33] 公司支持保障 - 为独立董事提供必要工作条件和人员支持[35] - 董事会秘书确保信息畅通[36][37] - 保障独立董事知情权，定期通报运营情况[37] - 及时发董事会会议通知，会议资料至少保存十年[37] - 两名及以上独立董事提延期，董事会应采纳[37] - 相关人员配合独立董事行使职权[38] - 承担独立董事聘请专业机构等费用[39][40] - 给予独立董事与其职责相适应的津贴[40]

董事会构成 - 董事会由九名董事组成，含三名独立董事和一名职工代表董事，设董事长、副董事长各一人[4] - 董事任期三年，可连选连任，独立董事连续任职不超六年，满六年36个月内不得提名为候选人[6] - 公司董事提名方式包括董事会提名、持股1%以上股东提名等[7] 会议召开 - 董事会每年至少在上下半年度各召开一次定期会议，定期和临时会议通知分别提前十日和五日发出[13] - 代表十分之一以上表决权股东、三分之一以上董事等提议时，董事长应十日内召集主持临时会议[15] - 变更会议时间、地点等或提案，应在原定会议召开日前三日发书面变更通知，不足三日会议日期顺延或获全体与会董事书面认可后按原定日期召开；临时会议需事先获全体与会董事认可并记录[19] 组织设置 - 董事会设董事会秘书一人，负责股东会和董事会会议筹备等工作[9] - 董事会下设审计、提名、战略与可持续发展、薪酬与考核四个专门委员会[9] - 审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任主任委员[9] 会议规则 - 董事会会议需过半数董事出席方可进行，决议须经全体董事过半数通过，对外担保和提供财务资助事项需出席会议三分之二以上董事同意[19] - 董事委托他人出席，应在委托书中载明相关信息，一名董事不得接受超两名董事委托等[21][23] - 非现场方式召开会议，以视频、电话等方式计算出席董事人数[25] - 改变会议通知中议案顺序需出席会议董事过半数同意，除全体与会董事一致同意外，不得对未在通知中的提案表决[25] - 董事会决议表决方式为记名投票表决，临时会议可用书面、电话等方式[27] - 董事会审议通过提案，须超公司全体董事人数半数的董事投赞成票[28] - 两名以上独立董事认为提案不明确等，会议应暂缓表决，提议董事应提出再次审议条件[29][30] - 董事应回避表决的情形，无关联关系董事过半数出席且过半数通过可形成决议，不足三人提交股东会审议[31] - 提案未获通过，条件和因素未重大变化时，董事会会议一个月内不应再审议相同提案[31] 会议记录与档案 - 董事会会议记录包含会议召开信息、出席董事、议程、发言要点、表决方式和结果等内容[33] - 与会董事需对会议记录、纪要和决议记录签字确认，有不同意见可书面说明[33] - 董事应在董事会决议上签字并对决议承担责任，有异议可免责[33] - 董事会会议档案由董事会秘书负责保存[34] - 董事会会议档案保存期限为十年以上[35] 董事管理 - 连续两次未亲自出席董事会会议，董事需书面说明并披露[36] - 连续十二个月未亲自出席董事会会议次数超总次数二分之一，董事需书面说明并披露[36] 规则相关 - 规则未尽事宜按国家法律和公司章程规定执行[38] - 规则修改由董事会提议，股东会审议批准后生效[38] - 规则由董事会负责解释，自股东会审议通过之日起生效[39][40]

公司职位设置与任期 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，财务总监1名，可设常务副总经理1名[4] - 以上职位每届任期3年，可连聘连任[5] 董事会与经理人员规定 - 董事会中兼任高管及职工代表董事人数总计不超董事总数二分之一[4] - 经理人员不得在控股股东等控制的其他企业任除董事外职务[9] 总经理职责与权限 - 总经理负责组织召开总经理办公会，主持公司生产等工作[14] - 总经理在年度经营计划等范围内有权审批公司日常费用等事项[15] - 紧急情况下总经理对生产行政问题有临时处置权[16] 总经理办公会相关 - 总经理办公会定期会议原则上每月召开一次[25] - 提交议题部门应在会议召开3个工作日填单报董事会办公室[29] - 董事会办公室应于会议召开前1个工作日送达会议议题及材料[29] 报告与绩效相关 - 总经理应定期向董事会、董事长报告工作并报送报表[34][38] - 总经理绩效评价由董事会薪酬与考核委员会负责[40] - 总经理薪酬与公司绩效和个人业绩挂钩并按考核发放[46] 细则相关 - 细则自董事会审议通过之日起生效[43] - 细则由公司董事会负责修订和解释[44]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[7] 内幕信息知情人 - 范围包括持有公司5%以上股份股东及其董高人员等[10] - 自获悉内幕信息5个工作日内填备案表并备案[14] 信息报送与档案管理 - 内幕信息首次披露后5个交易日内向深交所报知情人档案[13] - 重大事项进程备忘录自记录起至少保存10年[13] - 内幕信息依法披露后5个交易日内向深交所报进程备忘录[17] - 筹划重大资产重组首次披露时报知情人档案[17] 自查与追责 - 年报、半年报及重大事项公告后5个交易日内自查知情人买卖股票情况[19] - 发现内幕交易2个交易日内披露情况及处理结果[19] 其他规定 - 向大股东等提供未公开信息前确认签保密协议[20] - 制度待公司完成首发上市后生效[23] - 由董事会负责解释和修订[24] - 内幕信息一事一报报送备案[28] - 知情人按单位或自然人填写相关信息[28] - 需填写内幕信息阶段及获取渠道依据[29]

风险管理目标与原则 - 风险管理总体目标有五项，含控制风险、确保信息沟通可靠等[2] - 风险管理基本原则有六项，如战略导向、合规性等[3][4] 风险管理体系 - 风险管理组织体系包括董事会、管理层等[5] - 风险管理体系设三道防线，各职能部门为第一道防线[5] 风险管理流程 - 风险管理基本流程包括收集信息、识别风险等六项[9][12] - 风险信息收集需各部门收集内外部信息并分析环境[11] - 风险识别分内部和外部，关注不同因素[14] - 风险分析方法有定性和定量两种[17] 风险分类与应对 - 风险按可能性和影响程度分为重大、重要、一般风险[18] - 风险发生概率有极小可能、可能等区间划分[18] - 公司有风险承担、规避、分担、降低四种应对策略[19] - 确定风险应对方案需考虑多种因素[20] 内控与监控 - 公司制定内控措施，含不相容职务分离等控制[22] - 风险监控及预警需关注关键指标等信息[24] - 各部门对业务重大风险日常监控并报告[26] 信息沟通与监督 - 各部门建立信息沟通渠道，为监督改进奠定基础[28] - 审计部门负责评价和改进相关过程效果[28] - 公司结合内部监督，定期自我评价内部控制有效性[28] 融合与系统建设 - 公司将风险管理与经营管理结合，落实到制度流程[30] - 公司建立风险管理信息系统，应用信息技术[30]

内控制度构成 - 以《公司章程》为核心，分基本和具体两类制度[7] 制度试行与审批 - 含“试行”“暂行”字样制度试行不超两年[9] - 董事会审批基本管理制度等重大事项[13] - 经理层审议基本、审批具体规章制度[15] 部门职责 - 内控体系管理部门负责制度体系建设管理[15] - 审计部负责监督评价制度建设与执行[17] - 各部门是本部门内控制度建设责任部门[16] 制度制定修订废止 - 制定修订需搜集信息、征求意见、多部门审查[19] - 特定情形下制度应废止，按程序执行[22][23] 制度执行监督与培训 - 责任部门宣贯培训并备案，严格执行跟踪[25] - 管理和审计部门定期检查，审计部出报告[25] 其他规定 - 各部门可制定具体规定抄送管理部门[28] - 子公司制定内控体系报公司审查[28] - 制度由管理部门解释，董事会审议生效[29][30]

北京九强生物技术股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了增强公司年度报告信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 进一步提高公司信息披露质量，强化信息披露相关人员的责任意识，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规及《北京九强 生物技术股份有限公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 年报信息披露重大差错是指年度财务报告存在重大会计差错、其他年报 信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异等情形。 具体包括以下情形： （一） 年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》及相 关规定，存在重大会计差错； （二） 会计报表附注中财务信息的披露违反了《企业会计准则》及相关解释规 定、中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告 的一般规定》等信息披露编报规则的相关要求，存在重大错误或重大遗漏； （三） 其他年报信息披露的内容和格式不符合中国证监会《公开发行证券的公 司信息披露内容与格式准则第 2 号— ...

北京九强生物技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对公司的了 解与认同，促进公司与投资者之间的良性互动关系，提高公司的诚信度，进一步 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市 公司投资者关系管理工作指引》等法律、法规、规章、规范性文件及《北京九强 生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市 公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一） 合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和 ...

第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者 募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当按照本制度的规定进行存储、使用和管理，做到资 金使用的规范、公开和透明。 北京九强生物技术股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证 券交易所自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、 规范性文件及《北京九强生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的， 公司应当确保该子公司或者控制的其他企业遵守本制度。 第二章 募集资金的存储 第五条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策 和相关法律法规，践 ...

北京九强生物技术股份有限公司 Beijing Strong Biotechnologies, Inc. 章 程 二零二五年十月 | | | | 第一章 | 总则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | | 3 | | 第一节 | | 股份发行 | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东会 | | 6 | | 第一节 | | 股东的一般规定 | 6 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | 9 | | 第三节 | | 股东会的召集 | 15 | | 第四节 | | 股东会的提案与通知 | 17 | | 第五节 | | 股东会的召开 | 18 | | 第六节 | | 股东会的表决和决议 | 22 | | 第五章 | 董事和董事会 | | 26 | | 第一节 | | 董事的一般规定 | 26 | | 第二节 | | 董事会 | 31 | | 第三节 | | 独立董事 | 36 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 | ...