回购注销情况 - 公司拟回购注销第五期限制性股票激励计划首次授予的部分限制性股票112,109股[9] - 首次授予限制性股票调整后的回购价格为9.53元/股[11] - 本次限制性股票最终回购价格为9.65元/股[13] - 回购涉及资金总额为1,081,851.85元，资金来源为公司自有资金[14] 股权结构变化 - 回购前限售条件流通股数量为165,277,216股，占比28.09% [15] - 回购后限售条件流通股数量为165,165,107股，占比28.07% [15] - 回购前总股本为588,446,310股，回购后为588,334,201股[16] 权益分派 - 2023年度权益分派按每10股派发现金股利2元（含税）[10] 其他 - 2名激励对象因个人原因离职，公司决定回购注销其已获授但未解除限售的限制性股票[19] - 监事会认为本次限制性股票回购注销事项合法合规，同意该事项[20] - 北京市中尊律师事务所认为回购注销事项符合相关规定[21] - 深圳市他山企业管理咨询有限公司认为公司和预留授予激励对象符合授予条件，相关事项履行必要程序和信息披露义务[22] - 公告发布时间为2024年9月4日[26]

存贷款风险处置组织 - 公司成立领导小组，董事长任组长，常务总经理、财务总监任副组长[3] - 下设工作小组，财务总监任组长[3] 风险处置机制 - 领导小组统一领导，相关部门分工防范化解风险[3] - 定期和临时向总经理办公会汇报，披露评估报告[6] 特定风险情形 - 公司在国药财务存款余额占比超30%[8] - 国药财务当年亏损超注册资本金30%或连续3年亏损超10%[9] 风险处置措施 - 启动程序后组织了解情况，制定修订方案[9] - 要求国药财务自救，必要时向集团求助[10] 后续处理 - 平息后加强监督，重新评估，调整业务比例[12] - 若影响因素不能消除则撤出全部存款[12]

权益分派与激励计划 - 2023年年度权益分派每10股派现金红利2元[3][4] - 2024年9月4日向7人授予33.6323万股限制性股票，价9.53元/股[5] - 2人离职，11.2109万股限制性股票以9.65元/股回购注销[6] 股本变更 - 限制性股票回购注销与可转债转股后，总股本由58,844.6253万股变为58,832.6434万股[8] 金融业务 - 拟与国药财务公司签《金融服务协议》，存款不超2亿，授信最高5亿，有效期两年[9] - 对国药财务公司2024年6月30日情况评估并出报告[10] - 制订在国药财务公司金融业务风险处置预案[13] 会议安排 - 2024年9月20日14:00召开2024年第一次临时股东大会[16] - 第五届董事会第十一次会议于2024年9月4日召开，通过多项议案[2][3] 议案表决 - 各议案表决同意票占有效表决权均为100%，部分需股东大会审议且关联股东回避表决[4][5][7][8][9][12][15][16]

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于北京九强生物技术股份有限公司 第五期限制性股票激励计划授予价格调整、 授予条件成就及回购注销事项的 独立财务顾问报告 二〇二四年九月 | 释 义 2 | | --- | | 声 明 3 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 4 | | 二、本次回购注销情况 6 | | 三、 本次授予价格调整情况 7 | | 四、本次授予条件成就情况 8 | | 五、本次授予情况 9 | | 六、结论性意见 11 | | 七、备查信息 12 | 2. 本独立财务顾问仅就本激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续 发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见，不构成对上 市公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生 的风险，本独立财务顾问均不承担责任。 3. 本报告所表达的意见以下述假设为前提：国家现行的相关法律、法规及 政策无重大变化；公司所处地区及行业的市场、经济、社会环境无重大变化；公 司提供的资料和信息真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信的 按照本激励计划及相关协议条款全面、妥善履行所有义务；本激励计划不存在其 它障碍，并能够顺 ...

融资情况 - 2022年6月30日发行可转换公司债券1139万张，募资11.39亿元[1] - 截至2024年9月3日，可转债累计转股1025310股[1] 股份回购 - 2024年5月29日同意回购注销7767股限制性股票，回购价7.83元/股[2][3] - 2024年9月4日同意回购注销112109股限制性股票，回购价9.65元/股[3] 股本变更 - 公司总股本将由58844.6253万股变更为58832.6434万股[3] - 公司注册资本将由58844.6253万元变更为58832.6434万元[3] 章程修改 - 《公司章程》中注册资本、股份总数、股本结构对应条款将变更[4] - 变更注册资本及修改章程需股东大会审议并市场监管部门核准[5] - 董事会提请授权办理注册资本及章程备案等手续[5]

| 证券代码：300406 | 证券简称：九强生物 | 公告编号：2024-073 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123150 | 债券简称：九强转债 | | 北京九强生物技术股份有限公司 关于拟与国药集团财务有限公司继续签署《金融服务协议》 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2024 年 9 月 4 日召 开第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第九次会议决议审议通过了《关于拟与国 药集团财务有限公司继续签署<金融服务协议>暨关联交易的议案》等相关议案，该交易 构成关联交易，关联董事、关联监事对本议案回避表决，公司第五届董事会独立董事第 三次专门会议已审议通过该议案并同意将其提交董事会审议。本议案尚需提交股东大 会审议。 一、 关联交易概述 （一）本次关联交易基本情况 1、为优化财务管理，提高资金使用效率，降低融资成本和风险，公司与国药集团 财务有限公司（以下简称"国药财务公司"）双方协商一致，本着"平等、自愿、互利、 互惠、诚信"的原则，拟继 ...

北京九强生物技术股份有限公司 注：限制性股票授予登记完成前，激励对象放弃获授限制性股票的，由公司董事会进行相应调整，将激励 对象放弃获授的限制性股票直接调减或者在授予的其他激励对象之间进行分配。 二、激励对象名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 钱瑾 | 核心员工 | | 2 | 林朝通 | 核心员工 | | 3 | 林洋 | 核心员工 | | 4 | 王家锴 | 核心员工 | | 5 | 唐娜 | 核心员工 | | 6 | 郑美云 | 核心员工 | | 7 | 周茂德 | 核心员工 | 北京九强生物技术股份有限公司董事会 2024 年 9 月 4 日 第五期限制性股票激励计划预留授予激励对象名单（授予日） 一、预留授予限制性股票分配情况 | 激励对象类别 | 获授数量 | 占预留授予数 | 占公司总股本 | | --- | --- | --- | --- | | | （万股） | 量 的比例 | 的比例 | | 公司（含子公司）核心员工 人） | 33.6323 | 100.00% | 0.06% | | （共计 7 | | | | ...

业绩分配 - 公司2023年年度每10股派发现金股利2元（含税）[7] 股权激励 - 第五期股权激励计划预留部分限制性股票授予价格调为9.53元/股[8] 会议审议 - 2023 - 2024年多次召开董事会、监事会、股东大会审议相关议案[2][3][4][5][6] 激励登记 - 2023年10月13日披露第五期限制性股票激励计划首次授予登记完成公告[5]

证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2024-068 债券代码：123150 债券简称：九强转债 北京九强生物技术股份有限公司 第五届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司") 第五届监事会第 九次会议（以下简称"本次会议"）通知于 2024 年 8 月 29 日以书面及电子 邮件方式向全体监事发出，与会的各位监事已知悉与所审议事项相关的必要 信息。本次会议于 2024 年 9 月 4 日在公司会议室以现场方式召开。出席会 议的监事应到 3 名，实到监事 3 名，会议由公司监事会主席姜韬先生主持， 张威亚、包楠监事出席了会议。 本次会议的通知、召集、召开和表决符合《中华人民共和国公司法》《公 司章程》及相关法律法规的规定。 二、监事会会议审议情况 2、审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》 经审核，监事会认为： （一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的禁止实施股 权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 ...

关于向激励对象授予预留限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五期限制性股 票激励计划（以下简称"本激励计划"）已经公司 2023 年第二次临时股东大 会审议通过。公司于 2024 年 9 月 4 日分别召开第五届董事会第十一次会议 和第五届监事会第九次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股 票的议案》，现将相关事项公告如下： 一、本激励计划情况简述 （一）激励总量：本激励计划拟向激励对象授予限制性股票合计 414.8016万股，占本激励计划公告时公司股本总额的0.70%。其中，首次授予 381.1693万股，占拟授予权益总额的91.89%，占本激励计划公告时公司股本 总额的0.65%；预留授予33.6323万股，占拟授予权益总额的8.11%，占本激励 计划公告时公司股本总额的0.06%。 证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2024-070 债券代码：123150 债券简称：九强转债 北京九强生物技术股份有限公司 | 解除限售安排 | 解除限售期间 | 解除 ...