关于签订募集资金三方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州鹏辉能源科技股份有限公司向特定对象 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕525号）同意，广州鹏辉能源科技股份有限 公司（以下简称"公司"）向特定对象发行人民币普通股（A股）42,201,438股，发行 价格为36.04元/股，募集资金总额人民币1,520,939,825.52元，扣除不含税的发行费用 人民币16,487,099.94元，实际募集资金净额为人民币1,504,452,725.58元。该募集资 金已于 2023 年8月28日全部到位，华兴会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情 况进行了审验，并出具了《广州鹏辉能源科技股份有限公司验资报告》（华兴验字 [2023]23000270249号）。 二、募集资金专项账户的设立情况 为规范公司募集资金的管理和运用，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司 监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交 ...

财务表现 - 公司2023年上半年营业收入为43.75亿元，同比增长7.62%[10] - 归属于上市公司股东的净利润为2.51亿元，同比增长3.05%[10] - 经营活动产生的现金流量净额为8.68亿元，同比增长171.92%[10] - 公司基本每股收益为0.54元，较去年同期下降3.57%[10] - 公司总资产为148.8亿元，较去年同期增长22.82%[10] - 公司2023年上半年实现营收437,459.11万元，同比增长7.62%[21] - 公司净利润28,082.15万元，同比增长14.65%[22] - 公司储能业务收入同比实现较大幅度增长，占总收入比例提升至64%[22] - 公司经营活动产生的现金流量净额为8,680.23万元，同比增长171.92%，营运资金周转效率提升[23] - 公司现金及现金等价物净增加额为72,535,581.82万元，营运资金周转效率提升[25] 产品与业务 - 公司主要业务为锂离子电池、一次电池的研发、生产和销售[16] - 公司主要产品包括钴酸锂系列产品、磷酸铁锂系列产品、三元材料和多元复合锂材料系列产品[17] - 公司主要用途包括储能、新能源汽车、消费数码等领域[17] - 公司主要产品为锂铁电池、锂锰电池、锌空气电池等[18] - 一次电池主要应用于电动玩具、智能家居、智能安防、仪器仪表、医疗器械等领域[19] 公司发展展望 - 公司希冀未来三到五年复合增长50%以上，成为储能行业首选供应商[15] 资产及负债 - 公司资产构成中，存货占比下降至16.58%，固定资产占比为21.73%[30] - 公司在建工程金额大幅增加至236.11亿元，长期借款也有所增加[30] - 公司金融资产中，交易性金融资产金额为36.81亿元，其他权益工具投资金额为11.12亿元[31] - 公司资产中，货币资金中有部分受限，其中其他货币资金被冻结用于买卖合同纠纷诉讼[31] 股权激励 - 公司于2023年4月27日披露了第二期限制性股票激励计划相关公告[43] - 公司第二期限制性股票激励计划部分限售股解除限售，合计408,851股[74] - 公司原副总裁李发军先生离职后原定任期尚未满6个月，其所持限售股增加68,550股[74] - 公司于2023年5月12日完成第二期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二个解锁工作[76] 公司治理 - 公司积极履行企业社会责任，包括股东及债权人权益保护、职工权益保护和环境友好发展[46] - 公司将继续努力在社会责任各方面，最大化履行社会责任，推动企业与社会的可持续发展[48] 会计政策 - 公司以人民币作为记账本位币[120] - 公司统一子公司所采用的会计政策及会计期间，使子公司采用的会计政策、会计期间与公司保持一致[123] - 公司在报告期内因非同一控制下企业合并或其他方式增加的子公司以及业务，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数[124]

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-060 根据《公司章程》的规定，为确保监事会的正常运作，在新一届监事就任前，原监 事仍应按照有关规定和要求，履行职务。 特此公告。 广州鹏辉能源科技股份有限公司监事会 2023 年 8 月 14 日 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 鉴于广州鹏辉能源科技股份有限公司(以下简称"公司")第四届监事会任期即将 届满，根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等相关 规定，公司决定按照相关法律程序进行监事会换届选举，并于 2023 年 8 月 14 日召开第 四届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于公司监事会换届选举暨提名第五届监事 会监事候选人的议案》。公司监事会提名刘小国先生、张悦女士为公司第五届监事会非 职工代表监事候选人。另外一名监事由公司职工代表大会选举产生。 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-057 广州鹏辉能源科技股份有限公司 第四届董事会第四十一次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 广州鹏辉能源科技股份有限公司(以下简称"公司") 第四届董事会第四十一次会 议于 2023 年 8 月 14 日下午在公司会议室以现场与通讯结合方式召开。会议通知于 2023 年 8 月 9 日以邮件、电话等方式发出，应出席本次会议董事九人，实际出席董事九人， 会议由董事长夏信德先生主持，公司监事及相关高级管理人员列席了本次会议。会议的 召开符合《公司法》《公司章程》的规定。会议审议并通过了以下决议： 二、会议审议情况 1、会议以赞成九票，反对零票，弃权零票，赞成票数占出席会议有表决权票数的 100%，审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会董事候选人的议案》 公司第四届董事会任期即将届满，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司 决定按照相关程序进行董事会换届选举。公司董事会提名夏信德先生、甄少强先生、鲁 宏力先生、夏杨女士、梁朝晖女士、兰凤崇 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人宋小宁作为广州鹏辉能源科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人， 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人 任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过广州鹏辉能源科技股份有限公司第四届董事会提名委员会资格 审查，提名人与本人不存在利害关系或者可能妨碍本人独立履职的其他关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司 董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所自律 监管规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 如否，请详细 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-058 广州鹏辉能源科技股份有限公司 1、会议以赞成三人，反对零人，弃权零人，赞成人数占出席会议有表决权监事人 数的 100%，审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第五届监事会监事候选人的议 案》 公司第四届监事会任期即将届满，公司监事会进行换届选举符合《公司法》《证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定，公司监事会提名刘小国先生、张悦女士为公司第五届监事会非职工代表监 事候选人，另外一名监事由公司职工代表大会选举产生。 根据《公司章程》的规定，为确保监事会的正常运作，在新一届监事就任前，原监 事仍应按照有关规定和要求，履行职务。 本议案尚需提交 2023 年第四次临时股东大会审议。 三、备查文件 1、广州鹏辉能源科技股份有限公司第四届监事会第三十二次会议决议 特此公告。 第四届监事会第三十二次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第三十二 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人昝廷全作为广州鹏辉能源科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人， 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人 任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过广州鹏辉能源科技股份有限公司第四届董事会提名委员会资格 审查，提名人与本人不存在利害关系或者可能妨碍本人独立履职的其他关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司 董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所自律 监管规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 如否，请详细 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-061 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于召开2023年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第四十一次会 议审议通过了《关于提请召开公司2023年第四次临时股东大会的议案》，现将本次会议 有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年第四次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会。经公司第四届董事会第四十一次会议审议，决 定召开2023年第四次临时股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开时间 （1）现场会议召开时间：2023年8月31日（星期四）下午14:30 （2）网络投票时间：2023年8月31日 其中，①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年8月31 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00； ②通过深圳证券 ...

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》 等相关法律、法规、规范性文件和《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》的相关规定， 我们作为广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立 判断的立场，现就公司第四届董事会第四十一次会议相关议案发表如下独立意见： 一、关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会董事候选人的独立意见 经核查，我们认为：公司第四届董事会将于 2023 年 8 月 30 日任期届满，进行换届 选举符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定；本次董事会换届选举暨提名董事 候选人的审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定；公司第五届董事会相 关董事候选人的个人履历、教育背景、工作经历等情况，符合《公司法》《公司章程》 及其他法律法规关于担任公司董事的相关规定，不存在《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》第 3.2.3 条、第 3.2.5 条所列情形。我 们同意对第五届董事会董事候选人（包含三名独立董事候选人）的提名，并同意将该议 案提交公司 2023 年第四次临时股东大会审议，其中三名独立董事候选人资料 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-059 根据《公司法》《公司章程》的规定，上述董事候选人需提交公司股东大会进行审 议，并采用累积投票制选举产生 6 名非独立董事、3 名独立董事，共同组成公司第五届 董事会。其中，独立董事候选人需经深圳证券交易所备案无异议后方可提交股东大会审 批。 为保证董事会的正常运作，在新一届董事会产生前，原董事仍应依照法律、行政法 规、部门规章和《公司章程》的规定，履行董事职务。 特此公告。 广州鹏辉能源科技股份有限公司董事会 2023 年 8 月 14 日 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 鉴于广州鹏辉能源科技股份有限公司(以下简称"公司")第四届董事会任期即将 届满，根据《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》及《公司章程》等相关规定，公司决定按照相关法律程序进行董事会换届选举，并 于 2023 年 8 月 14 日召开第四届董事会第四十一次会议，审议通过了《关于公司董事会 换届选举暨提名第五届董事会董 ...