广州鹏辉能源科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 广州鹏辉能源科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合广州鹏辉能源科技股份有限公司（以 下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础 上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效 性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带法律责任。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在 的固有局限性，故 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 章程修订对照表 （六）如公司符合现金分红条件但不提 出现金分红方案，或公司拟分配的现金利润 总额低于当年实现可供分配利润数额的 10%，或最近三年以现金方式累计分配的利 润少于该三年实现的年均可分配利润的 30%，公司董事会应就具体原因、留存未分 配利润的确切用途以及收益情况进行专项 说明，独立董事应当对此发表独立意见，监 事会应当审核并对此发表意见，并在公司指 定媒体上予以披露。公司在召开股东大会时 除现场会议外，还应向股东提供网络形式的 投票平台。 由于公司注册资本变更为 50,343.7324 万元，股份总数变更为 50,334.3360 万股， 同时，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引》等相关规定，公司拟对 《公司章程》相关条款进行修订，并提请股东大会授权董事会办理《公司章程》修订备 案，具体修订内容如下： | 序号 | 原章程内容 | 修订后章程内容 | | --- | --- | --- | | 1 | 第 七 条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | 第 七 条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | | | 50,343.7324 万元。 ...

中信证券股份有限公司 关于广州鹏辉能源科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 截至 2023 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用情况如下： 1 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为广州 鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"鹏辉能源"或"公司"）向特定对象发 行 A 股股票的持续督导保荐机构，根据中国证监会发布的《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"规范运作 指引"）等有关规定，就鹏辉能源 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核 查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于公司 2022 年 度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》（证监许可［2023］525 号）核准公司 向特定对象发行新股。按照中国证监会对公司本次向特定对象发行新股的要求和 股东大会的授权，在履行必要的发行程序后，公司和主承销商中信证券根据询价 情况，最终确定 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于独立董事 2023 年度保持独立性情况的专项意见 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等要求，并结合独立董事出具的《2023 年度独立董事关于独立性自查情 况的报告》，就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 公司在任独立董事南俊民先生、宋小宁先生、昝廷全先生均能够胜任独立董事的 职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍我们进行独立客观判断的关系，不 存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2024 年 4 月 26 日 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-017 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 根据《证券法》《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定以 及公司的发展和生产经营需求，广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 4 月 25 日召开公司第五届董事会第六次会议审议通过了《关于公司担保额度 预计议案》，鉴于公司的发展和生产的经营需求，公司及下属公司拟向银行、非银行金 融机构以及其他机构新增申请总计不超过人民币 100 亿元（或等值外币）综合授信融资 额度，并由公司为下属公司提供担保、下属公司为公司合并报表范围内公司提供担保、 或公司与下属公司一起互保，同时公司授权董事长夏信德先生及其授权人士在担保额度 范围内具体办理担保事宜并签署相关协议及文件、担保额度的调剂事项，授权有效期为 股东大会通过之日起一年。公司新增担保额度详细情况见下表： | | | 担保方 | | 截至 2024 | | | | --- | --- | ...

关于广州鹏辉能源科技股份有限公司 中信证券股份有限公司 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括公司及全资子公司及控股子公司，纳入评 价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公 司合并财务报表营业收入总额的 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：法人治理结构、组织架构、内部审计 监督、人力资源政策、销售管理、采购管理、资产管理、资金管理、财务报告、 1 信息系统、关联交易、研究与开发。 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为广州 鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"鹏辉能源"或"公司"）向特定对象发 行 A 股股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和 规范性文件的要求，就《广州鹏辉能源科技股份有限公司 2023 年度内部控制自 我评价报告》（以下简称"《评价报告》"）出具核查意见如下： 一、内 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 对外担保决策制度 为了规范广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行为，有 效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益和公司财务安全，根据《中华人民共和 国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等法律、法规、规范性文件，特制定本决策制度。 第一条 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、合法、审慎、互 利、安全的原则，严格控制风险。任何单位和个人（包括控股股东及其他关联方）不得 强令或强制公司为他人提供担保，公司对强令或强制其为他人提供担保的行为有权拒绝。 第二条 公司为他人提供担保应当遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定披露信息，必须 按规定向公司聘请的注册会计师如实提供公司全部对外担保事项。 第三条 公司可以为具有独立法人资格和较强偿债能力且具有下列条件之一的单 位担保： 2、与公司有现实或潜在重要业务关系的单位； 3、公司控股子 ...

董监高责任险 - 2024年4月25日会议审议购买议案[2][4][5] - 每次及累计赔偿限额不超20000万元[2] - 保险费不超100万元/年[2] - 保险期限12个月/期[2] - 事宜将提交2023年度股东大会审议[2][3][5] - 监事会认为利于完善风险管理体系[5]

广州鹏辉能源科技股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为加强和完善广州鹏辉能源科技股份有限公司(以下简称"公司")董事 会的决策功能，进一步健全公司的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》")《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、行政规章、规范 性文件以及《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规 定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本制度。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，负责公司内、外部审 计的沟通、监督和核查工作。审计委员会独立履行职权，向董事会报告并对董事会负 责，不受公司其他部门和个人的干预。 第二章 委员会人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应占半数以上，至少有一名独立董事为会计专业 人士。 本条所称"会计专业人士"，应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下 列条件之一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学 位； （三）具有经济管理方面高级职称，且 ...

一、本年度监事会会议召开情况 | 2023 年 8 月 31 日 | 第五届监事会第 | 《关于选举公司第五届监事会主席的议案》 | | --- | --- | --- | | | 一次会议 | | | 2023 年 9 月 26 日 | 第五届监事会第 二次会议 | 《关于续聘华兴会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计 | | | | 机构的议案》 | | | | 《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及使用银行承兑汇 | | | | 票、信用证等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议 | | | | 案》 | | | | 《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》 | | | | 《关于公司回购股份方案的议案》 | | | | 回购股份符合相关条件 | | | | 拟回购股份的方式、价格区间 | | 2023 年 10 月 25 | 第五届监事会第 | 拟回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例及拟用于回购的 | | 日 | 三次会议 | 资金总额 | | | | 回购股份的资金来源 | | | | 回购股份的实施期限 | | | | 关于办理本次回购股份事宜的具体 ...