广州鹏辉能源科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及其 成员的行为，明确公司董事会的职责权限和议事程序，确保其决策行为的民主化、科学 化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规和《广 州鹏辉能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规 则。 第二章 董事会的组成及其职权 第二条 公司设董事会。 董事会由9名董事组成，设独立董事3人，董事长1人，副董事长1人。董事会设董事 会秘书1人。 公司董事会设立审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和战略委员会。专门 委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，提案应当提交董事会 审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考 核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会的召集人为会计专业人士，审计 委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。董事会负责制定专门委员会工作 规程，规范专门委员会的运作。 第三条 董事由股东会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连任。 董事在任期届满以前 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 董事会战略委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为制定适合广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）发展的长 远战略规划，形成公司的核心竞争力，建立健全投资决策程序，提高重大投资决策的效 益和质量，完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、行政规章、规范性文件以及《广 州鹏辉能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设 立董事会战略委员会，并制定本制度。 第二条 董事会战略委员会是公司董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司长 远发展战略和对重大决策进行研究并向董事会提出合理建议。 第二章 委员会人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略委员会委员由公司董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，负责主持委员会工作；召集人可以由公司董事长 兼任。当召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；召集人既 不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将 ...

募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和运用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《监管指引第2号》"）等有关法律法规的 规定以及《广州鹏辉能源科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 结合本公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券， 向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相 关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利于 增强公司竞争能力和创新能力。中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 对上市公司发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其 规定。 第四条 公司董事会会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资 风险，提高募集资金 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应占多数。 第四条 提名委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一 提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，负责主持委员会工作；召集人在独立董事中选举， 并报请董事会批准产生。当召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行 其职权；召集人既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将 有关情况向公司董事会报告，由董事会指定一名委员履行召集人职责。 第六条 提名委员会委员的任职期限与同届董事会成员的任期一致。委员任职期满连 选可以连任。委员任期届满前，除非出现《公司法》《公司章程》或本制度所规定的不得 任职的情形，不得被无故解除职务。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委 员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 提名委员会因委员辞职、免职或其他原因导致人数低于规定人数的三分之二 时，公司董事会应及时增补新的委员人选。在提名委员会人数未达到规定人数的三分之 二以前，提名委员会暂停行使本制度规定的职权。 1 第八条 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总 则 第一条 为了规范广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）经理人员的 行为，确保经理人员忠实履行职责，勤勉高效地工作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）和《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），制定本细则。 第二条 本细则所称经理人员，包括总裁、副总裁。本细则规定包括公司总裁的责任、 总裁及副总裁的职权及分工、总裁办公会等在内。 第三条 公司设总裁一名，可以设副总裁多名，由董事会聘任或者解聘。 第四条 总裁对董事会负责，副总裁对总裁负责。 第五条 《公司章程》关于不得担任董事的情形，离职管理制度的规定，同样适用于 公司的经理人员。 （一）不得侵占公司财产、挪用公司资金； （二）不得将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储； （三）不得利用职权贿赂或者收受其他非法收入； （四）未向董事会或者股东会报告，并按照《公司章程》的规定经董事会或者股东 会决议通过，不得直接或间接与本公司订立合同或者进行交易； （五）不得利用职务便利，为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，但向董事会 或者股东会报告 ...

第一章 总则 第一条 为加强广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作 管理，提高审计工作质量，实现公司内部审计工作规范化、标准化，依据《中华人民共 和国公司法》等法律、法规和《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，并参照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》，结合公司的实际情况，制定本规定。 第二条 内部审计是指公司内部审计部门或人员对公司、控股子公司以及具有重大影 响的参股公司的内部控制和风险管理的有效性，财务信息的真实性和完整性以及经营活 动的效率和效果等进行的独立、客观的监督和评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会高级管理人员及其他有关人员为实现 下列目标而提供合理保证的过程： 广州鹏辉能源科技股份有限公司 内部审计制度 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （四）确保公司公开的信息真实、准确、完整和公平。 第四条 内部审计部门依照国家法律、法规和规章以及《公司章程》，遵循客观性、 政策性和预防为主的原则，对本公司及控股、参股公司的经营活动和内部控制进行独立 的审计监督。 第五条 公 ...

公司财务表现 - 2025年第三季度营业收入32.80亿元，同比增长74.96% [1] - 2025年第三季度净利润2.03亿元，同比增长977.24% [1] - 前三季度累计营业收入75.81亿元，同比增长34.23% [1] - 前三季度累计净利润1.15亿元，同比增长89.33% [1]

广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及制定、修订公司部分制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年10月28日召开第五 届董事会第十七次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》《关于制定并修订 公司部分制度的议案》。现将有关事项公告如下： 一、修订《公司章程》相关情况 证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2025-046 为完善公司治理结构，进一步提升公司规范运作水平，公司根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》 《上市公司章程指引》等相关法律法规的规定并结合公司实际情况及需求，公司不再设 置监事会，《监事会议事规则》相应废止，公司各项制度中涉及监事会、监事的规定不再 适用，由董事会下设审计委员会行使《公司法》规定的监事会职权。同时，根据上述相 关规定，结合公司的实际情况，公司对《公司章程》进行相应修订。具体修订内容如下： | 序号 | 原章程内容 | 修订后章程内容 | | -- ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2025-048 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于调整商品期货套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 公司分别于 2025 年 4 月 22 日召开第五届董事会第十三次会议及第五届监事会第十一次会议，于 2025 年 5 月 16 日 召开 2024 年度股东大会，审议通过了《关于开展商品期货套期保值业务的议案》，同 意公司开展最高保证金额度不超过人民币 5,000 万元的商品期货套期保值业务，商品期 货套期保值品种仅限于与公司生产经营有关的碳酸锂期货品种。随着公司经营规模的逐 步扩大，现有场内市场的期货期权交易品种不能满足公司经营发展需要，为进一步有效 控制原材料价格波动对公司生产经营成本的不利影响，公司于 2025 年 10 月 28 日召开 第五届董事会第十七次会议及第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整商品 期货套期保值业务的议案》，同意公司对开展商品期货期权套期保值业务的交易品种进 行调整，其他套期保值相关事项 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 内部控制缺陷认定标准 第一章 总则 第一条 为保证广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制 度的建立健全和有效执行，促进公司规范运作和健康发展，根据《企业内部控制基本规 范》《企业内部控制评价指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等规定，结合公司经营规模、行业特征、风险水平等因素，特 制定本认定标准。 （三）一般缺陷，是指除重大缺陷、重要缺陷以外的其他控制缺陷。 第二章 内部控制缺陷定义及分类 第二条 按照内部控制缺陷成因或来源，分为设计缺陷和运行缺陷。 （一）设计缺陷，是公司缺少为实现控制目标的必需控制，或现存的控制不合理， 即使正常运行也难以实现控制目标。 （二）运行缺陷，是指设计有效（合理且适当）的内部控制，但由于运行不当（包 括由不恰当的人执行、未按设计的方式运行、运行的时间或频率不当、没有得到一贯有 效运行等）导致无法有效实现控制目标而形成的内部控制缺陷。 第三条 按照影响公司内部控制目标实现的严重程度，内部控制缺陷分为重大缺陷、 重要缺陷和一般缺陷。 （一）重大缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致公 ...