项目概况 - 鹏辉能源与四川中孚合作落地绿色水电铝用户侧储能项目，一期规模超100MW/400MWh，位于四川广元经济技术开发区袁家坝工业园 [1] - 该项目为全国最大规模、电解铝行业首个大型用户侧储能项目，二期将增建至400MW/1000MWh [1] - 预计2025年11月30日投运竣工，计划9月30日前实现首批单元投产，总建设工期预计为120天 [1] 技术合作 - 双方合作开发电解铝行业首创新技术-电解储能直流接入技术，结合光伏形成"光+储耦合"直流直供系统 [3] - 该技术大幅降低电能损耗提高经济效益，实现电解铝行业节能降碳技术的创新升级 [3] 行业动态 - 鹏辉能源山东青岛储能电池项目总投资130亿元，试产在即 [5] - 国家能源局数据显示2025上半年新型储能装机94.91GW/222GWh，较2024年底增长约29% [5] - 四川2025用户侧新型储能运营收益计算方式已发布 [5]

钠离子电池论坛概况 - 第四届钠离子电池产业链与标准发展论坛将于2025年9月16日—18日在山东威海举办，聚焦标准建设、技术研发及产业现状 [1] - 主办方为中国电子技术标准化研究院和中关村储能产业技术联盟，拟邀请国家市场监管总局、工信部等政府部门领导及专家院士出席 [1][4] - 论坛将公布第六批钠离子电池测评通过单位、第二批循环寿命1000次测评完成单位及首批低温性能测评参与单位 [1] 参会企业与规模 - 目前已有50余家企业参与测评，覆盖70个产品型号，包括中科海钠、华钠芯能、传艺钠电、弗迪电池、鹏辉能源等产业链头部企业 [2] - 会议规模拟达500人，特邀单位涵盖政府部门、科研机构、高校及产业链上下游企业（如低速车制造商、储能企业） [4][5] 产业政策支持 - 2023年工信部等六部门发文提出加强钠离子电池技术攻关及标准研究，2025年八部门行动方案明确推动钠电池储能系统集成技术攻关 [19] - 政策目标包括培育3—5家生态主导型企业，研发高性能硬碳负极、高容量正极材料，提升长寿命、高比能温域特性 [19] 威海市产业基础 - 文登区新能源新材料产业聚焦钠离子电池全链条，已落地汉行钠离子等10余个重点项目，规划打造百亿级产业集群 [23] - 区内拥有250家规上工业企业，143家省级以上“专精特新”企业，并建成省内最大抽水蓄能电站 [22][23] 往届论坛成果 - 第二届论坛（2023年）线下参会近1000人，线上观看达30万人次，发布《2023钠离子电池产业研究报告》及首批测评名单 [30] - 第三届论坛（2024年）设置产业链分论坛、标准研讨会等环节，吸引1000余人参会并考察产线及储能项目 [34] 技术应用方向 - 论坛日程涵盖钠离子电池在电动自行车、家庭储能、矿用应急供电等场景的应用探讨，以及安全技术、动力系统开发等议题 [14]

员工持股计划合规性 - 公司不存在法律法规禁止实施员工持股计划的情形 [1] - 员工持股计划草案制定程序合法有效，符合《指导意见》等规范性文件要求 [1] - 审议程序通过职工代表大会征求意见，决策流程合法且未损害股东利益 [2] 持股计划参与主体 - 持有人资格均符合《指导意见》等法规要求，主体资格合法有效 [2] - 未采用摊派或强制分配方式强制员工参与计划 [2] 持股计划战略意义 - 计划有助于建立利益共享机制，完善公司治理结构 [2] - 提升员工凝聚力与竞争力，吸引保留核心人才 [2] - 关联监事已回避表决，议案需提交股东大会审议 [2]

公司股票期权激励计划合规性核查 - 公司不存在《管理办法》规定的禁止实施股票期权的情形，包括财务会计报告或内部控制被出具否定/无法表示意见审计报告、36个月内未合规利润分配等，具备实施主体资格 [1] - 激励对象均符合《公司法》《管理办法》等规定的任职资格，无被监管机构处罚或市场禁入等情形，主体资格合法有效 [2] - 激励计划制定流程及内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法规要求，授予及解除限售安排未损害股东利益 [2] 激励计划实施目的与效果 - 计划旨在健全公司激励约束机制，提升治理水平，通过经营者与股东利益共同体提高管理效率 [3] - 计划有利于公司可持续发展且未损害上市公司及全体股东利益，监事会一致同意实施 [3] 财务资助相关情况 - 公司明确表示未向激励对象提供贷款、担保或其他财务资助的计划安排 [2]

会议召开情况 - 公司第五届监事会第十二次会议于2025年7月29日上午在公司6楼会议室以现场投票与通讯表决相结合方式举行，应出席监事3人，实际出席监事3人，参与表决的监事3人 [1] - 会议由监事会主席刘小国主持，会议的通知、召集、召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定 [1] 股票期权激励计划 - 审议通过《关于公司2025年股票期权激励计划(草案)及其摘要的议案》，表决通过率为100% [1] - 激励计划内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定，决策程序合法有效 [1] - 激励计划能够有效调动核心团队的积极性，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形 [1] - 审议通过《关于公司2025年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》，表决通过率为100%，旨在保证激励计划顺利实施并规范运行 [2] - 审议通过《关于核实公司2025年股票期权激励计划对象名单的议案》，表决通过率为100%，激励对象符合相关法律法规及激励计划规定的条件 [2] 员工持股计划 - 审议通过《关于公司2025年员工持股计划(草案)及其摘要的议案》，表决通过率为100%，内容符合《公司法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等相关规定 [3] - 员工持股计划有利于完善公司治理结构，建立长效激励机制，吸引和留住优秀人才，增强核心团队的责任感和使命感 [3][4] - 审议通过《关于公司2025年员工持股计划管理办法的议案》，表决通过率为100%，旨在保证员工持股计划顺利实施并规范运行 [4] 其他审议事项 - 公司将在召开股东大会前公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天，监事会将于股东大会前5日披露审核意见及公示情况说明 [3] - 上述议案均需提交公司2025年第一次临时股东大会审议 [2][3][4][5]

会议基本信息 - 公司将于2025年8月15日召开2025年第一次临时股东大会 现场会议时间为下午14:30 网络投票通过深交所交易系统及互联网系统进行 [1] - 网络投票具体时段为：交易系统投票时间9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00 互联网投票系统时间为9:15至15:00 [1] - 股权登记日收市时登记在册的股东均有权出席 股东可通过现场或网络方式投票 重复投票以第一次有效结果为准 [2] 会议审议事项 - 审议《关于提请股东大会授权董事会办理2025年股票期权激励计划相关事宜的议案》 [2] - 审议《关于提请股东大会授权董事会办理2025年员工持股计划相关事宜的议案》 [2] - 议案已通过第五届董事会第十四次会议 具体内容详见2025年7月29日巨潮资讯网公告 [2] 参会登记方式 - 法人股东需持营业执照复印件、股东账户卡及法定代表人证明书办理登记 自然人股东需持身份证及股东账户卡 [3][4] - 允许通过信函或电子邮件方式登记 需附《股东参会登记表》及身份证明文件复印件 不接受电话登记 [4] - 登记地址为广州市番禺区沙湾镇（市良路）912号董事会办公室 邮编511483 联系人刘小林 电话020-39196852 邮箱info@greatpower.net [4] 投票规则说明 - 通过深交所交易系统投票需选择买入方向 输入投票代码365438 议案编码1.00元代表议案一 2.00元代表议案二 [7] - 互联网投票需办理深交所数字证书或服务密码 登录http://wltp.cninfo.com.cn进行投票 [7] - 对总议案与具体提案重复投票时 以第一次有效投票为准 具体投票规则详见附件一操作流程 [7]

激励计划概述 - 公司拟实施2025年股票期权激励计划 采用定向发行A股普通股作为股票来源 旨在健全长效激励机制并吸引优秀人才 [1][8] - 激励计划依据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及公司章程制定 由董事会薪酬与考核委员会拟订并提交股东大会审批 [1][8][9] 授予规模与结构 - 授予股票期权总量不超过1,560.00万份 约占公司股本总额50,334.34万股的3.10% [2][12] - 其中首次授予1,460.00万份（占比93.59%） 预留100.00万份（占比6.41%） [2][12] - 任何单一激励对象累计获授股票不超过公司股本总额1% 全部激励计划标的股票总数不超过股本总额20% [2][13] 激励对象范围 - 首次授予激励对象共319人 涵盖董事、高级管理人员及核心员工 占2024年末全体员工人数的2.94% [3][10] - 激励对象包含外籍关键岗位员工 以提升人才吸引力与团队稳定性 [11] - 明确排除独立董事、监事、持股5%以上股东及实际控制人直系亲属 [4][5] 行权价格与定价机制 - 股票期权行权价格统一确定为21.59元/股 [2][20] - 定价参考公告前1个交易日股票交易均价26.98元及前60个交易日均价26.06元 取较高者的80%作为基准 [20][21] - 采用自主定价方式 综合考虑激励有效性、业绩状况及市场实践案例 [22] 时间安排与行权条件 - 股票期权有效期最长48个月 等待期分为12个月和24个月两阶段 [3][17] - 行权分两个周期：首次授予后12-24个月行权50% 24-36个月行权剩余50% [18][19] - 预留部分若在2025年9月30日后授予 则行权期延至24-36个月及36-48个月 [19] 业绩考核目标 - 公司层面考核以营业收入为核心指标：2025年目标不低于100.00亿元 2025-2026年累计不低于220.00亿元 [23] - 预留部分若延迟授予 则考核目标调整为2025-2026年累计220.00亿元及2025-2027年累计340.00亿元 [24] - 个人层面行权比例与绩效考核结果挂钩 不合格者行权资格归零 [25] 会计处理与成本影响 - 采用Black-Scholes模型计算期权公允价值 参数包括股价27.05元、波动率24.35%-28.48%、无风险利率0.95%-1.05% [28] - 股份支付费用将在等待期内摊销 对经营业绩产生一定影响但整体可控 [29][30] 管理与实施程序 - 股东大会为最高决策机构 董事会及薪酬与考核委员会负责执行与监督 [9] - 授予前需进行10天公示 股东大会审议需经出席股东三分之二以上表决通过 [11][31] - 未在股东大会通过后60日内完成首次授予或12个月内明确预留对象 则相关权益失效 [15][33]

公司主体资格 - 公司为依法设立并合法存续的上市公司 股票于2015年4月24日在深交所创业板上市交易 证券简称鹏辉能源 证券代码300438 [5][6] - 公司注册资本50,334.3360万元 经营范围涵盖电池制造 储能技术服务 光伏设备及元器件制造等业务 [6][7] - 公司不存在需要终止的情形 具备实施员工持股计划的主体资格 [5][6] 员工持股计划内容 - 参加对象为与公司或子公司签订劳动合同的员工 包括高级管理人员和核心员工 总人数不超过57人 [8][10] - 资金来源为员工自筹资金或合法薪酬 股票来源为公司回购专用证券账户的A股普通股 [10] - 计划持有标的股票数量不超过240.67万股 约占公司股本总额0.47% 存续期36个月 [10][11] - 股票分两期解锁 每期解锁比例50% 首次授予部分自最后一笔股票过户后12个月开始解锁 [10][11] 审议程序与合规性 - 公司已通过职工代表大会 董事会和监事会审议相关议案 关联董事及监事已回避表决 [12][13][14] - 尚需召开股东大会对员工持股计划议案进行审议 非关联股东需过半数表决通过 [14][15] - 计划放弃股东表决权 保留分红权等资产收益权 不涉及一致行动关系认定 [15][16][17] 信息披露要求 - 公司已公告董事会决议 员工持股计划草案及监事会决议等文件 [17][18] - 需按照相关规定持续履行信息披露义务 [18]

公司股权激励计划概况 - 鹏辉能源实施2025年股票期权激励计划 拟授予不超过1,560万份股票期权 约占公司股本总额50,334.34万股的3.10% [2][18] - 激励计划首次授予1,460万份期权 占比93.59% 预留100万份期权 占比6.41% [18] - 激励对象总人数319人 包括董事、高级管理人员及核心员工 占2024年末公司职工总数的2.94% [2][15] 激励对象构成 - 激励对象包含外籍员工 均任职于关键岗位 在技术、业务和经营管理方面发挥重要作用 [15] - 激励对象不包括独立董事、监事及持股5%以上股东或实际控制人及其近亲属 [19] - 任何激励对象通过全部有效期内股权激励计划获授股票累计不超过公司股本总额1% [18][19] 行权安排与条件 - 股票期权行权价格根据相关规定确定 公司聘请独立财务顾问发表专业意见 [21] - 激励对象行权需满足预先设定的业绩条件 资金来源为自筹资金 [22][28] - 公司承诺不为激励对象提供贷款、担保等任何形式的财务资助 [28] 公司治理结构 - 公司为深交所创业板上市公司 证券代码300438 注册资本50,334.336万元 [7][11] - 经营范围涵盖电池制造、储能技术、光伏设备及电子材料研发等业务 [8] - 公司不存在最近12个月内被监管机构处罚或认定不适当人选的情形 [9][16] 实施程序进展 - 公司已于2025年7月29日召开第五届董事会第十四次会议审议通过激励计划相关议案 [23][27] - 关联董事甄少强、鲁宏力在董事会审议时已回避表决 [28][32] - 尚需履行股东大会审议程序 其他股东投票情况将单独统计披露 [25] 法律合规性 - 激励计划内容符合《上市公司股权激励管理办法》及深交所相关规定 [12][21][22] - 律师事务所认为公司具备实施股权激励计划的主体资格和条件 [9][32] - 公司需持续履行信息披露义务 及时公告激励计划进展情况 [27][30]

文章核心观点 - 公司发布2025年股票期权激励计划草案 旨在通过向核心员工授予股票期权 建立长效激励机制 吸引和留住人才 提升核心竞争力 促进公司可持续发展 [1][8][22] 激励计划基本条款 - 激励工具为股票期权 来源为定向发行A股普通股 [1] - 授予股票期权总量不超过1,560.00万份 占公司股本总额50,334.34万股的3.10% [2][12] - 首次授予1,460.00万份 占股本总额2.90% 预留100.00万份 占股本总额0.20% [2][12] - 行权价格为21.59元/股 不低于公告前1个交易日交易均价26.98元的80% [2][20] - 有效期最长48个月 等待期12个月和24个月 [3][15][17] 激励对象范围 - 首次授予激励对象319人 包括董事、高级管理人员及核心员工 占2024年底员工总数2.94% [3][10] - 激励对象不含独立董事、监事及持股5%以上股东或实控人及其近亲属 [4][5] - 包含部分外籍员工 任职于关键岗位 发挥重要作用 [11] - 预留激励对象在股东大会通过后12个月内确定 [3][10] 行权条件 - 公司需满足未出现财务报告被出具否定意见等情形 [7][23] - 激励对象需满足未出现被监管认定为不适当人选等情形 [5][23] - 公司层面业绩考核目标：2025年营业收入不低于100.00亿元 2025-2026年合计不低于220.00亿元 [23] - 个人层面绩效考核需达标 根据结果确定行权比例 [25] 管理及实施机制 - 股东大会为最高决策机构 董事会为执行管理机构 薪酬与考核委员会负责监督 [9] - 计划经股东大会审议通过后生效 授予需在60日内完成 [11][15] - 采用Black-Scholes模型计算期权公允价值 预计产生股份支付费用 [28][29] - 公司不为激励对象提供财务资助 包括贷款或担保 [5][36] 特殊情形处理 - 公司发生重大违规或财务问题时应终止计划并注销期权 [23][38] - 激励对象离职、退休、丧失劳动能力或身故时 未行权期权将视情况注销或调整 [39][42] - 争议通过协商或诉讼解决 [43]