激励计划 - 2022年9月通过第三期限制性股票激励计划相关议案[1][2] - 2022年10月调整激励对象名单及授予权益数量[3] 股票作废 - 90名激励对象离职，364,800股股票作废[4] - 296名激励对象放弃归属，1,082,220股股票作废[4] - 因2023年营收未达目标，1,050,390股股票作废[4] - 本次合计作废2,497,410股第二类限制性股票[4][6] 影响说明 - 本次作废不影响公司财务等方面[5]

会议相关 - 公司第五届董事会第十次会议于2024年10月24日召开，九名董事全出席[2] - 审议《关于公司2024年第三季度报告全文的议案》，赞成票占比100%[2] 股票作废 - 因90名激励对象离职等原因，合计2,497,410股第二类限制性股票作废[3][4]

市场扩张和并购 - 公司与多方共同设立驻马店新能源创业投资基金，全体合伙人认缴出资50000万元[2] - 公司认缴出资20000万元，比例40%[2] 其他信息 - 基金于2024年10月22日完成私募投资基金备案[3] - 基金备案编码为SAMU53[4] - 基金管理人为河南中金汇融私募基金管理有限公司，托管人为中国银行[4]

广州鹏辉能源科技股份有限公司 证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-042 第五届监事会第八次会议决议的公告 三、备查文件 广州鹏辉能源科技股份有限公司第五届监事会第八次会议决议。 特此公告。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第八次会议通 知于 2024 年 10 月 12 日以通讯、邮件等方式向公司监事发出。会议于 2024 年 10 月 16 日下午在公司六楼会议室以现场投票与通讯表决相结合方式举行，应出席监事 3 人，实 际出席监事 3 人，参与表决的监事 3 人。本次会议由监事会主席刘小国主持，会议的通 知、召集、召开和表决程序符合《公司法》《公司章程》的规定，会议经过认真讨论审 议，全体监事一致通过决议如下： 二、会议审议情况 1、会议以赞成三人，反对零人，弃权零人，赞成人数占出席会议有表决权监事人 数的 100%，审议通过《关于全资子公司增资扩股暨关联交易的议案》 监事会认为：本次全资子公司增资扩股暨关联交易符合公司长期发展战略，不会 对公司财务及经营状况产生重大不利影响，本次控股子公司增资扩股暨关联交易的审议 及决策程序合法合规，不存在损害公 ...

增资情况 - 鹏辉智慧能源拟增资3500万元，总股本增至13500万元[1] - 广州辉瀛等三家公司拟认缴出资，增资后各有持股比例[1][18] - 各公司按规定时间和方式缴纳增资款[16][17] 业绩数据 - 鹏辉智慧能源2023年度及2024年1 - 6月资产、负债等多项数据[14] 交易相关 - 本次关联交易不构成重大资产重组，无须特殊审议和批准[4] - 交易定价合理，不损害公司及股东利益[19] 交易影响 - 调动团队积极性，补充资本金，优化股本结构[20] - 公司未参与增资可抓住机会、减少风险[20] 未来风险 - 鹏辉智慧能源未来经营面临不确定风险[20] - 经营不利投资有亏损风险，影响公司[21] 保荐意见 - 保荐机构认为交易获董事会通过，无异议[22]

基金出资 - 公司认缴驻马店新能源创业投资基金20000万元，比例40%[2][9] - 驻马店新能源创业投资基金全体合伙人认缴出资总额50000万元[2] - 2024年5月30日公司按比例支付首笔投资款400万元[22] 合伙人信息 - 普通合伙人河南中金汇融私募基金管理有限公司注册资本10000万，认缴100万元，比例0.20%[4][9] - 有限合伙人驻马店市黄淮产业投资基金合伙企业出资额200000万，认缴15000万元，比例30.00%[5][9] - 有限合伙人河南省战新产业投资基金出资额1500500万，认缴14900万元，比例29.80%[6][10] 基金情况 - 驻马店新能源创业投资基金首期出资额1000万元已缴足[10] - 主要投资电池上下游及战略新兴产业[19] - 尚未完成在基金业协会备案[22] 决策与分配 - 投资决策委员会5名委员，执行事务合伙人委派3名，驻马店黄淮基金和鹏辉能源各委派1名，决策需4名以上委员同意[13] - 投资等收入累计达100万元后90日内分配[14] 风险与影响 - 基金存在找不到合适标的、回收期长等风险[20] - 本次投资对公司目前财务和经营暂无重大影响[19]

关于全资子公司增资扩股暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 于2024年10月16日召开第 五届董事会第九次会议及第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于全资子公司增资 扩股暨关联交易的议案》。现将有关情况公告如下： 一、本次增资扩股暨关联交易概述 证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-043 广州鹏辉能源科技股份有限公司 为进一步调动公司经营管理团队、核心骨干的积极性，更好地促进公司工商业储能 业务的快速发展，公司全资子公司广州鹏辉智慧能源技术有限公司（以下简称"鹏辉智 慧能源"）拟增资3333.3333万元，本次增资完成后，总股本由10,000万元增加至 13333.3333万元，其中广州辉瀛企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称"广州 辉瀛"）拟以1669.50万元人民币认缴鹏辉智慧能源新增注册资本1,590.00万元，本次 增资完成后，将持有鹏辉智慧能源12.00%的股份；广州瀛鼎企业管理咨询合伙企业（有 限合伙）（以下简称"广州瀛鼎"）拟以14 ...

项目概况 - 拟新建小动力方形铝壳和电容式锂离子电池项目[3] - 计划总投资10亿元[3] 项目进展 - 2024年10月16日董事会通过投资议案[3] 项目实施 - 将在驻马店正阳县注册子公司实施[4] - 资金来源为自有或自筹资金[6] 项目风险 - 存在融资、政策市场、收益未达预期风险[7]

市场扩张和并购 - 鹏辉智慧能源拟增资3333.3333万元，增资后总股本由10000万元增至13333.3333万元[2] - 广州辉瀛等三家公司分别认缴新增注册资本，公司增资后持有鹏辉智慧能源75%股份[2] 新产品和新技术研发 - 公司拟投资10亿元在驻马店新建项目，生产小动力方形铝壳锂离子电池和电容式锂离子电池[5] - 项目小动力方形铝壳锂离子电池日产能3万支，电容式锂离子电池日产能50万支[5]

公司发展目标 - 公司秉持"做好产品、高效运营、成就客户"的理念，致力于成为全球市场头部企业优秀供应商，并成为全球储能市场首选电池供应商 [1] - 公司将继续坚持三大业务板块发展策略：做强储能业务、细分动力市场、做优消费电池 [1] 固态电池技术 - 公司通过使用自研的高离子电导率、高稳定性、低成本的氧化物复合固态电解质替代隔膜和电解液，实现了固态电池工艺创新和材料创新 [2][3][4] - 公司第一代固态电池具有本质安全性能，可通过最严苛的针刺试验，在-20℃-85℃温度环境下均可充放电 [2][3][4] - 公司正在进一步优化迭代固态电池性能，并推动固态电池中试和量产工作计划 [2][3][4] 客户反馈 - 公司固态电池产品发布后,客户非常关注,纷纷来调研或洽谈,其中包括消费电子、新能源汽车和储能领域的大客户 [4][6][8][10] - 公司尚未透露具体客户信息 [3] 市场前景 - 公司认为未来固态电池也会有很好的发展,不同电池技术都有其优劣势和市场需求 [7][27] - 公司固态电池未来可应用于消费、储能、动力等多个领域 [22][25] 量产计划 - 公司计划于2026年实现固态电池量产 [28][30][41] - 公司正在推动固态电池中试和量产工作计划,需要完成产品技术迭代、产线建设等各项前期工作 [23][41] 股价波动 - 公司经营正常,主要业务没有重大变化 [24] - 公司高管如有增持计划,公司会按规定及时披露 [31][45]