独立董事任职资格 - 聘请独立董事至少含一名会计专业人士[3] - 直接或间接持股1%以上或前十自然人股东及其亲属不得任独立董事[7] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不得任独立董事[7] - 连续任职独立董事满六年，12个月内不得被提名为候选人[9] 独立董事提名与比例 - 单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东可提名独立董事[10] - 董事会成员中至少三分之一以上为独立董事[10] 独立董事任期与履职 - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任不超六年[11] - 独立董事年度现场工作时间不少于十五日[42] 独立董事履职规范 - 独立董事行使部分职权应取得全体独立董事过半数同意[18] - 部分事项应经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[21] - 独立董事审查对外担保事项应审慎判断被担保方和反担保方能力，并发表独立意见[28] - 重大关联交易需事前获半数以上独立董事认可，并披露意见[29] - 半数以上独立董事同意可聘请会计师事务所对募集资金情况出具鉴证报告[31] - 独立董事参与制定利润分配政策，关注是否符合中小投资者利益[32] - 公司聘用或解聘会计师事务所，相关议案需半数以上独立董事认可[34] 独立董事会议与报告 - 独立董事年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[18] - 独立董事专门会议应由三分之二或以上独立董事出席方可举行，决议需全体独立董事过半数通过[38] 独立董事解职与补选 - 独立董事连续两次未出席董事会且不委托他人，30日内提议股东会解除职务[13] - 独立董事比例不符规定或欠缺会计专业人士，60日内完成补选[13] - 独立董事辞职致比例不符规定或欠缺会计专业人士，应履职至新任产生，公司60日内完成补选[14] 公司对独立董事支持 - 公司应为独立董事提供工作条件和人员支持，保证其知情权[45] - 公司可在董事会审议重大复杂事项前，组织独立董事参与研究论证[46] - 公司应不迟于规定期限向独立董事发出董事会会议通知并提供资料，专门委员会会议原则上提前三日提供资料，会议资料保存至少十年[47] - 公司承担独立董事聘请专业机构及行使职权所需费用[48] - 公司可建立独立董事责任保险制度[48] - 公司应给予独立董事相适应津贴，标准由董事会制订、股东会审议并在年报披露[48] 制度生效与解释 - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，修改亦同[50] - 本制度由公司董事会负责解释[51]

董事会秘书制度 - 董事会秘书工作制度于2025年7月7日经公司第五届董事会第十九次会议审议通过[1] - 受证监会处罚等特定情形不得担任董事会秘书[5] 聘任与解聘 - 聘任董事会秘书需提前五个交易日向深交所报送资料[10] - 任期三年可连选连任[12] - 特定情形公司应一个月内解聘[11] 职责与管理 - 负责信息披露、筹备会议及记录[7] - 聘任时签保密协议，离任前接受审查[14]

重大差错认定 - 财务报告重大会计差错涉及金额占比及超500万元认定[6] - 业绩预告重大差异变动方向或幅度认定[11] - 业绩快报重大差异数据指标差异幅度认定[11] - 会计报表附注披露重大差错涉及金额占比认定[8] - 其他年报信息披露重大差错涉及金额占比认定[10] 责任追究 - 追究责任形式有责令改正等[14] - 认定和追究程序经内审、审计委、董事会[16] - 年报编制人员分直接和领导责任[13] - 处罚可附带经济处罚金额董事会定[15] - 各类报告信息披露差错追究按制度执行[19]

资金支取与使用 - 一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐或独财[7] - 使用节余募集资金低于500万元且低于项目募集资金净额5%，可豁免程序[15] - 使用节余募集资金达到或超项目募集资金净额10%且高于1000万元，需经股东会审议[16] 项目实施与论证 - 募集资金投资项目搁置超一年，需重新论证是否继续实施[13] - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，需重新论证项目[13] 协议签订与资金置换 - 公司应至迟于募集资金到位后一个月内签三方监管协议[6] - 公司以募集资金置换自筹资金，原则上应在资金转入专户后六个月内实施[16] 资金存放与使用限制 - 募集资金应存放于经董事会批准的专户，专户不得存放非募集资金[5] - 募集资金不得用于委托理财（现金管理除外）、委托贷款等财务性投资[12] 资金管理期限 - 闲置募集资金现金管理产品期限不得超过十二个月[18] - 闲置募集资金临时补充流动资金单次时间不得超过十二个月[20] 超募资金与计划调整 - 超募资金应在同一批次募投项目整体结项时明确使用计划[21] - 募集资金投资项目年度实际使用与预计金额差异超30%需调整计划[27] 核查与检查 - 公司董事会每半年度全面核查募投项目进展[27] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年对募集资金情况现场检查一次[28] 审议与公告 - 变更募集资金用途需经董事会和股东会审议通过[24] - 改变募集资金投资项目实施地点需董事会审议后公告[25] 其他 - 公司当年有募集资金使用需聘请会计师事务所专项审核[28] - 制度由公司董事会负责解释和修改[33] - 时间为二〇二五年七月[34]

内部审计工作 - 内审部每季度向审计委员会报告审计情况，每年提交工作报告[8] - 审计委员会督导内审部半年检查一次重大事件和资金往来[8] - 内审部根据经营和风险情况及计划制定年度审计计划[11] - 被审计对象接通知准备资料，审计组制定方案[13] - 审计报告经董事长审批后报送管理层[15] - 审计结束后审计组建立档案并移交存档[16] - 被审计对象整改问题，内审部督促检查[18] - 审计结果和整改情况作公司内部决策依据[18] 内控评价工作 - 内审部负责内部控制评价组织实施[1] - 公司根据内审部报告出具年度内控评价报告[1] - 董事会审议年报时对内控评价报告形成决议[1] - 内控评价报告经审计委员会同意后提交董事会审议[1] - 公司年报披露时在媒体披露内控评价和审计报告[1] 工作制度 - 工作制度自董事会审议通过生效[3] - 未尽事宜按法规和章程执行，冲突时以法规章程为准[3] - 董事会负责制度制定、修改和解释[4] - 内控评价报告至少包含七项内容[1][5]

制度通过 - 董事会战略与发展委员会工作制度于2025年7月7日通过[1] 委员会构成 - 战略与发展委员会由5名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以上提名[4] 会议规则 - 会议需提前三日通知全体委员，紧急情况全体委员一致同意可不受限[9] - 需三分之二以上委员出席方可举行[9] - 会议决议须经全体委员过半数通过[9] 记录保存 - 会议记录保存时间不少于十年[10] 制度说明 - 未尽事宜按国家有关规定执行，抵触时需修订[12] - 由公司董事会负责解释[13]

担保适用范围及条件 - 制度适用于公司及控股子公司[3] - 满足条件可担保，不符但风险小经特定程序也可[5][6] 担保审批要求 - 对外担保原则要求对方提供反担保[9] - 多项超比例或特定对象担保须股东会审批[10][11] - 董事会审议需全体董事过半数且三分之二以上同意[13] 担保后续处理 - 展期继续担保需重新审批[13] - 履行担保后向债务人追偿并通报董事会[20] 信息披露义务 - 按规定履行对外担保信息披露义务[22] 违规责任 - 违反制度董事会处分责任人[24]

信息披露制度 - 公司制定信息披露管理制度规范行为[2] - 信息披露义务人含公司及多类主体[3] - 重大信息涵盖业绩、收购、经营等方面[4] 披露义务与时间 - 公司按规定报送信息披露公告文稿和文件至四川证监局[6][10] - 年度报告4个月内、半年度报告2个月内、季度报告1个月内完成披露[16] - 变更定期报告披露时间提前5个交易日书面申请[17] 业绩预告与快报 - 预计净利润变动超50%以上1个月内业绩预告[22] - 定期报告披露前特定情形及时披露业绩快报[23] 重大事件披露 - 5%以上股份质押等情况及时披露临时报告[27] - 重大事件在最先发生时点及时披露[28] 股东会信息披露 - 股东会提前20日（年度）或15日（临时）通知并披露决议[29] - 股东会延期或取消提前2个交易日通知[30] 交易与关联交易披露 - 合同金额占收入50%以上且超1亿及时披露[34] - 交易涉及资产占总资产10%以上等及时披露[34] - 关联交易金额达标及时披露[35] 其他重大事项披露 - 重大诉讼仲裁金额达标及时披露[36] - 变更募集资金投资项目及时披露并提交审议[36] 信息披露管理 - 信息披露文件档案由董事会办公室管理[55] - 董事高管履职情况由董事会秘书记录存档[56] 违规处理 - 董事高管失职致违规可处分并要求赔偿[60] - 信息披露违规检查制度并处分责任人[60]

执委会设立 - 执委会于2025年7月7日经第五届董事会第十九次会议审议通过设立[2] 执委会构成 - 由主任1名和委员4 - 6名组成[5] - 任期与董事会一致，委员届满经批准可连任[5] 执委会会议 - 三分之二以上委员出席方可举行[10] - 决议须全体委员过半数通过[10] 关联交易审议 - 关联委员回避表决，非关联委员低于三分之二时由董事会审议[11] 其他规定 - 会议纪要保存10年以上[11] - 规则由董事会制定、修改和解释，自通过之日起实施[13]

审计委员会构成 - 由3名非高管董事组成，独立董事过半数并任召集人，至少1名会计专业独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 任期与董事会一致，可连选连任[4] 审计委员会职责 - 审核财务信息披露，监督评估审计和内控，事项半数同意后交董事会[6] - 督导内审部半年检查并报告，对内控有效性书面评估并报告董事会[9] 会议相关规定 - 每季度至少开一次会，可开临时会，提前三日通知，紧急情况不限[15] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[15] - 会议记录由董事会秘书保存不少于十年[16] 其他 - 内审部负责决策前期准备，提供书面资料[12] - 制度由公司董事会负责解释[19]