薪酬与考核委员会制度 - 2025年7月7日通过董事会薪酬与考核委员会工作制度[1] - 由3名董事组成，独立董事占多数[4] - 委员由董事长等提名[4] 会议规则 - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[14] - 决议须经全体委员过半数通过[14] - 会议记录资料保存至少十年[16] 职责与薪酬审批 - 负责制定董事、高管考核标准并考核[7] - 非独立董事薪酬计划报董事会同意后股东会审议[8] - 高管薪酬分配方案报董事会批准[8] 资料提供 - 履职时公司相关部门提供主要财务指标等资料[10]

会计师事务所选聘 - 聘用或解聘需经审计委员会、董事会审议，股东会决定[3] - 负责审计的注册会计师近三年无证券期货违法执业行政处罚[3] - 聘用期为一年，期满可续聘且续聘无需重新招标[7] - 评价要素中质量管理水平分值权重不低于40%[8] - 评价要素中审计费用报价分值权重不高于15%[8] 审计费用 - 关注聘任期内审计费用较上一年度变动超大幅或成交价大幅低于基准价情况[5] - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）需说明金额、定价原则等[9] 解聘与改聘 - 解聘或不再聘任需提前10天通知[11] - 四种情况下可改聘[11] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[12] - 审计委员会审核改聘时应约见前后任事务所并形成审议意见提交董事会，再召开股东会表决[12] - 董事会通过改聘议案后通知相关方参会，应为前任在股东会陈述意见提供便利[12] - 改聘应在公告中披露前任情况、审计意见、变更原因及沟通情况等[12] - 事务所主动终止审计，审计委员会应了解原因并书面报告董事会，公司履行改聘程序[12] 监督与处罚 - 审计委员会至少每年向董事会提交受聘会计师事务所履职及自身监督职责情况报告[5] - 应对选聘事务所监督检查，结果涵盖在年度审计评价意见中[14] - 发现选聘违规且后果严重，应报告董事会并处理，包括通报批评责任人[14] - 经股东会决议，解聘事务所违约损失由相关责任人员承担[14] - 情节严重的，对相关责任人员给予经济处罚或纪律处分[15] - 有特定严重行为的事务所，经股东会决议公司不再选聘其承担审计工作[15]

提名委员会组成 - 由3名董事组成，独立董事占多数[4] 提名规则 - 委员由董事长等提名[4] 会议规定 - 提前三日通知，紧急情况可不受限[9] - 三分之二以上委员出席方可举行[9] - 决议需全体委员过半数通过[9] 其他要点 - 会议记录保存不少于10年[11] - 制度2025年7月7日通过[1] - 负责拟定选人标准等[2] - 建议未采纳需记载意见理由并披露[6][7] - 由董事会负责解释[13][14]

公司基本情况 - 公司于2011年6月28日由成都运达轨道交通设备有限公司整体变更设立[6] - 2015年4月23日在深圳证券交易所创业板上市[6] - 公司注册资本为人民币44391.86万元[7] - 公司已发行股份数为44391.86万股，均为普通股[13] 股权结构 - 成都运达创新科技有限公司认购股份5753.4249万股，占比68.4933%[12] - 深圳市平安创新资本投资有限公司认购股份1428.0000万股，占比17.0000%[12] - 天津架桥富凯股权投资基金合伙企业认购股份321.8082万股，占比3.8311%[12] - 成都市知创永盛投资咨询有限公司认购股份301.0959万股，占比3.5845%[12] - 戴先强认购股份153.4247万股，占比1.8265%[12] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[14] - 公司收购本公司股份，不同情形有不同注销或转让时间要求及持有比例限制[17] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超其所持同一类别股份总数的25%，所持股份自上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[19] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[35] - 六种情形公司应在2个月内召开临时股东会[36][37] - 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时公司应召开临时股东会[37] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[56] 董事会相关 - 公司设董事会，由九名董事组成，其中独立董事三人[71] - 董事会定期会议每年至少召开两次，由董事长召集，会议召开10日前书面通知全体董事[79] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或审计委员会可提议召开临时董事会会议，董事长应在接到提议后10日内召集和主持[80] - 董事会决议须经全体董事的过半数通过，有关联关系的董事会决议须经无关联关系董事过半数通过[81] 其他 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告，上半年结束之日起2个月内披露中期报告[104] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[104] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[116]

独立董事任职资格 - 聘请独立董事至少含一名会计专业人士[3] - 直接或间接持股1%以上或前十自然人股东及其亲属不得任独立董事[7] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不得任独立董事[7] - 连续任职独立董事满六年，12个月内不得被提名为候选人[9] 独立董事提名与比例 - 单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东可提名独立董事[10] - 董事会成员中至少三分之一以上为独立董事[10] 独立董事任期与履职 - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任不超六年[11] - 独立董事年度现场工作时间不少于十五日[42] 独立董事履职规范 - 独立董事行使部分职权应取得全体独立董事过半数同意[18] - 部分事项应经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[21] - 独立董事审查对外担保事项应审慎判断被担保方和反担保方能力，并发表独立意见[28] - 重大关联交易需事前获半数以上独立董事认可，并披露意见[29] - 半数以上独立董事同意可聘请会计师事务所对募集资金情况出具鉴证报告[31] - 独立董事参与制定利润分配政策，关注是否符合中小投资者利益[32] - 公司聘用或解聘会计师事务所，相关议案需半数以上独立董事认可[34] 独立董事会议与报告 - 独立董事年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[18] - 独立董事专门会议应由三分之二或以上独立董事出席方可举行，决议需全体独立董事过半数通过[38] 独立董事解职与补选 - 独立董事连续两次未出席董事会且不委托他人，30日内提议股东会解除职务[13] - 独立董事比例不符规定或欠缺会计专业人士，60日内完成补选[13] - 独立董事辞职致比例不符规定或欠缺会计专业人士，应履职至新任产生，公司60日内完成补选[14] 公司对独立董事支持 - 公司应为独立董事提供工作条件和人员支持，保证其知情权[45] - 公司可在董事会审议重大复杂事项前，组织独立董事参与研究论证[46] - 公司应不迟于规定期限向独立董事发出董事会会议通知并提供资料，专门委员会会议原则上提前三日提供资料，会议资料保存至少十年[47] - 公司承担独立董事聘请专业机构及行使职权所需费用[48] - 公司可建立独立董事责任保险制度[48] - 公司应给予独立董事相适应津贴，标准由董事会制订、股东会审议并在年报披露[48] 制度生效与解释 - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，修改亦同[50] - 本制度由公司董事会负责解释[51]

重大差错认定 - 财务报告重大会计差错涉及金额占比及超500万元认定[6] - 业绩预告重大差异变动方向或幅度认定[11] - 业绩快报重大差异数据指标差异幅度认定[11] - 会计报表附注披露重大差错涉及金额占比认定[8] - 其他年报信息披露重大差错涉及金额占比认定[10] 责任追究 - 追究责任形式有责令改正等[14] - 认定和追究程序经内审、审计委、董事会[16] - 年报编制人员分直接和领导责任[13] - 处罚可附带经济处罚金额董事会定[15] - 各类报告信息披露差错追究按制度执行[19]

董事会秘书制度 - 董事会秘书工作制度于2025年7月7日经公司第五届董事会第十九次会议审议通过[1] - 受证监会处罚等特定情形不得担任董事会秘书[5] 聘任与解聘 - 聘任董事会秘书需提前五个交易日向深交所报送资料[10] - 任期三年可连选连任[12] - 特定情形公司应一个月内解聘[11] 职责与管理 - 负责信息披露、筹备会议及记录[7] - 聘任时签保密协议，离任前接受审查[14]

资金支取与使用 - 一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐或独财[7] - 使用节余募集资金低于500万元且低于项目募集资金净额5%，可豁免程序[15] - 使用节余募集资金达到或超项目募集资金净额10%且高于1000万元，需经股东会审议[16] 项目实施与论证 - 募集资金投资项目搁置超一年，需重新论证是否继续实施[13] - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，需重新论证项目[13] 协议签订与资金置换 - 公司应至迟于募集资金到位后一个月内签三方监管协议[6] - 公司以募集资金置换自筹资金，原则上应在资金转入专户后六个月内实施[16] 资金存放与使用限制 - 募集资金应存放于经董事会批准的专户，专户不得存放非募集资金[5] - 募集资金不得用于委托理财（现金管理除外）、委托贷款等财务性投资[12] 资金管理期限 - 闲置募集资金现金管理产品期限不得超过十二个月[18] - 闲置募集资金临时补充流动资金单次时间不得超过十二个月[20] 超募资金与计划调整 - 超募资金应在同一批次募投项目整体结项时明确使用计划[21] - 募集资金投资项目年度实际使用与预计金额差异超30%需调整计划[27] 核查与检查 - 公司董事会每半年度全面核查募投项目进展[27] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年对募集资金情况现场检查一次[28] 审议与公告 - 变更募集资金用途需经董事会和股东会审议通过[24] - 改变募集资金投资项目实施地点需董事会审议后公告[25] 其他 - 公司当年有募集资金使用需聘请会计师事务所专项审核[28] - 制度由公司董事会负责解释和修改[33] - 时间为二〇二五年七月[34]

内部审计工作 - 内审部每季度向审计委员会报告审计情况，每年提交工作报告[8] - 审计委员会督导内审部半年检查一次重大事件和资金往来[8] - 内审部根据经营和风险情况及计划制定年度审计计划[11] - 被审计对象接通知准备资料，审计组制定方案[13] - 审计报告经董事长审批后报送管理层[15] - 审计结束后审计组建立档案并移交存档[16] - 被审计对象整改问题，内审部督促检查[18] - 审计结果和整改情况作公司内部决策依据[18] 内控评价工作 - 内审部负责内部控制评价组织实施[1] - 公司根据内审部报告出具年度内控评价报告[1] - 董事会审议年报时对内控评价报告形成决议[1] - 内控评价报告经审计委员会同意后提交董事会审议[1] - 公司年报披露时在媒体披露内控评价和审计报告[1] 工作制度 - 工作制度自董事会审议通过生效[3] - 未尽事宜按法规和章程执行，冲突时以法规章程为准[3] - 董事会负责制度制定、修改和解释[4] - 内控评价报告至少包含七项内容[1][5]

制度通过 - 董事会战略与发展委员会工作制度于2025年7月7日通过[1] 委员会构成 - 战略与发展委员会由5名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以上提名[4] 会议规则 - 会议需提前三日通知全体委员，紧急情况全体委员一致同意可不受限[9] - 需三分之二以上委员出席方可举行[9] - 会议决议须经全体委员过半数通过[9] 记录保存 - 会议记录保存时间不少于十年[10] 制度说明 - 未尽事宜按国家有关规定执行，抵触时需修订[12] - 由公司董事会负责解释[13]