证券简称：新元科技 证券代码：300472 万向新元科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二四年九月 1 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 一、《万向新元科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由万向新元科技股份有限公司（以下简称"新元科 技"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、行政法规、规范性文 件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划为限制性股票激励计划（第一类限制性股票）。股票来源为公 司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 三、本激励计划拟授予激励对象限制性股票 4,400 万股，涉及的标的股票种 类为人民币 A 股普通股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 275,258,621 股 的 15.98%。本激励计划拟一次性授予 4,400 万股，约占本激励计划拟授出限制性 股票总数的 100%，无预 ...

证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2024-072 万向新元科技股份有限公司 独立董事关于公开征集表决权的公告 独立董事王金本保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整， 没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 特别声明 1.本次征集表决权为依法公开征集，征集人王金本符合《中华人民共和国 证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公 司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2.截至本公告披露日，征集人王金本未直接或间接持有万向新元科技股份 有限公司股份。 按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权 激励管理办法》等法律、法规及规范性文件的有关规定，并根据万向新元科技 股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事王金本作为 征集人就公司拟于 2024 年 9 月 30 日召开的 2024 年第四次临时股东大会中审议 的 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关议案向公司 全体股东征集表决权。 中国证监会、深圳证券交易所以及其 ...

| | 程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） | | | --- | --- | --- | | | （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允 | | | | 价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股 | 是 | | | 权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响 | | | | （11）股权激励计划的变更、终止 | 是 | | | （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务 | 是 | | | 变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | | | | （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解 | 是 | | | 决机制 | | | | （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚 | | | | 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露 | | | | 文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予 | | | | 权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司 | 是 | | | 权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和 | | | | 收益的计算原则、操作程序、完成期限等 ...

证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2024-068 万向新元科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会决议。 一、会议召开情况 1、现场会议召开时间：2024年9月4日（星期三）14：00 网络投票时间：2024年9月4日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和 13：00—15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年9月4日9:15—15:00期间的任意时间。 2、会议召开地点：北京市海淀区学清路8号科技财富中心B座12层，万向新 元科技股份有限公司第二会议室 3、会议召开方式：采用现场投票与网络投票相结合的方式 4、会议召集人：公司董事会 5、会议主持人：董事长朱业胜先生 本次会议的召集和召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。 二、会议出席情况 出席现场会议和通过网络投票出席会议 ...

北京市天元律师事务所 关于万向新元科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东会的法律意见 京天股字（2024）第 488 号 致：万向新元科技股份有限公司 万向新元科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第三次临时股东会（以 下简称"本次股东会"）采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其中现场会议 于 2024 年 9 月 4 日在万向新元科技股份有限公司会议室召开。北京市天元律师事 务所（以下简称"本所"）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东会现场会议， 并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》 （以下简称"《股东会规则》"）以及《万向新元科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，就本次股东会的召集、召开程序、出席现场会议 人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《万向新元科技股份有限公司第四届董事 会第三十五次会议决议公告》《万向新元科技股份有限公司第四届监事会第十八次 会议决议公告》《万向新元 ...

股权变动 - 朱业胜等人将3847.11万股（占总股本13.98%）股份表决权委托给新辉控股[1] 资金支持 - 新辉控股拟1年内提供6000万元有偿借款[2] - 1个月内提供3000万元流动资金支持[2] - 2024年8月9日签3000万元借款合同，期限12个月，年利率6%[2] 交易情况 - 本次交易构成关联交易[2] - 监事会3票同意，赞成票占100%[2] - 议案须提交股东大会审议[3]

股权变动 - 朱业胜等将3847.11万股（占总股本13.98%）股份表决权委托给新辉控股[1] 资金支持 - 新辉控股拟1年内提供6000万元有偿借款，1个月内提供3000万元流动资金[2] - 2024年8月9日签3000万元借款合同，期限12个月，年利率6%[2] 议案表决 - 《借款暨关联交易议案》六票同意，占董事会有效表决权100%，待股东大会审议[3] - 《提请召开临时股东大会议案》七票同意，占董事会有效表决权100%[4] 会议安排 - 公司定于2024年9月4日14时召开第三次临时股东大会[4]

证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2024-065 万向新元科技股份有限公司 关于湖南新辉控股集团有限公司向公司提供借款暨关联交 易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 万向新元科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 19 日召开 第四届董事会第三十五次会议及第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于 湖南新辉控股集团有限公司向公司提供借款暨关联交易的议案》。现将具体事项 公告如下： 一、关联交易概述 2024 年 8 月 14 日，朱业胜先生、曾维斌先生、姜承法先生、宁波世纪万向 企业管理合伙企业（有限合伙）与湖南新辉控股集团有限公司（以下简称"新辉 控股"）签署了《表决权委托协议》，将其合计持有的公司 38,471,100 股（占 上市公司总股本 13.98%）股份所享有的表决权、提名和提案权、参会权、监督 建议权等股东权利不可撤销地委托给新辉控股行使。新辉控股拥有公司单一最高 比例表决权。 为全力支持公司发展，新辉控股拟于《表决权委托协议》公告后 1 年内向公 司提供 6,000 万元的有偿 ...

证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2024-066 万向新元科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据万向新元科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三 十五次会议决议，公司定于2024年9月4日召开2024年第三次临时股东大会，现将 有关事项通知如下： 一、召开本次股东大会的基本情况 1、股东大会届次：2024年第三次临时股东大会 2、股东大会召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第三十五次会议审议通过 了《关于提请召开公司2024年第三次临时股东大会的议案》，本次股东大会的召 开符合法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、股权登记日：2024年8月30日（星期五） 5、会议召开日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年9月4日（星期三）14:00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024年9月4日的交易时间，即9:15—9：25，9：30—11:30和13:00— 15:00； ...

权益变动 - 2024年8月14日，朱业胜等人将3847.11万股（占总股本13.98%）股份股东权利委托给新辉控股行使[6][26] - 权益变动后新辉控股拥有单一最高比例表决权，吴贤龙成实控人[47][48] - 权益变动前朱业胜等四人合计持股3942.6179万股（占比14.32%），变动后合计持股不变，表决权95.5079万股（占比0.35%），新辉控股表决权3847.11万股（占比13.98%）[48] 公司信息 - 信息披露义务人湖南新辉控股集团有限公司注册资本为30000万元[18] - 一致行动人世纪万向注册资本为380万元[20] - 韬泊企管注册资本为1000万元，持有信息披露义务人99%股权，为其控股股东[22][24] - 吴贤龙直接持有信息披露义务人1%股权，直接持有韬泊企管99%股权，为实际控制人[22] 财务数据 - 韬泊企管2023年资产总额7182987.09元、负债总额263815.08元、资产负债率3.67%、净利润286.55元、净资产收益率0.004%；2022年资产总额7992687.59元、负债总额1073802.13元、资产负债率13.43%、净利润273.46元、净资产收益率0.004%[43] 未来展望 - 信息披露义务人拟24个月内增持上市公司股份达20%以上，1年内提供6000万元有偿借款，1个月内提供3000万元流动资金，用2亿 - 5.7亿元增持股份[51] - 信息披露义务人暂无未来12个月改变或重大调整上市公司主营业务的计划[57] - 信息披露义务人暂无未来12个月对上市公司资产和业务出售、合并等及重大资产重组计划[58][59] - 信息披露义务人将在权益变动完成后对董事会、监事会改选，在7名董事基础上提名4名及以上董事改组董事会，再调整管理层[60] 股份情况 - 朱业胜持有新元科技6.86%股份，限售股1417.2032万股（占总股本5.15%），质押股980万股（占总股本3.56%）[30][49] - 曾维斌持有新元科技3.02%股份[30] - 姜承法持有新元科技2.84%的股份[31] - 世纪万向持有新元科技1.60%的股份，质押股200万股（占总股本0.73%）[31][49] 借款情况 - 2024年6月20日公司与上市公司签订《借款合同》，提供1500万元借款，期限1个月，利率6%/年，到期后延期至8月23日[77] - 2024年8月9日公司与上市公司签订《借款合同》，提供3000万元借款，期限12个月，利率6%/年[77][80]