应急组织架构 - 应急领导小组由董事长任组长，总经理和董事会秘书任副组长[12] - 公司各部门等负责人为突发事件预警、预防工作第一负责人[17] 突发事件类型 - 包括公司治理类、经营管理类、环境影响类和信息管理类[7][8][9] 信息披露与上报 - 董事会秘书接到预警信息需判断是否披露，确定后及时披露[19] - 突发事件发生后证券事务部应及时上报相关部门，不得迟报等[33] 应急处置措施 - 发生突发事件应急领导小组立即采取措施控制事态并启动应急预案[21] - 公司治理类突发事件处置需约见相关股东或协助公安查处[22] - 经营管理类突发事件可能聘请中介审计或冻结责任人财产[23] - 环境影响类突发事件需评估影响并调整经营策略[26] - 信息管理类突发事件要调查股价波动原因并追究责任人[27] 后续工作 - 突发事件结束后责任部门需在一周内向应急领导小组提交调查评估报告[29] - 应急领导小组拟定善后方案，经董事会或股东会批准后执行[31] 应急保障 - 公司各部门等要做好人力、物力、财力等应急保障工作[35] - 公司值班电话及应急领导小组成员手机须保持畅通[36] - 公司各部门等应做好突发事件处置的物资保障[39] 奖惩措施 - 公司对突发事件应急管理突出贡献者给予表彰和奖励[42] - 对失职、渎职责任人给予处分，构成犯罪移交司法机关[43] 预案管理 - 公司各部门等应及时建立、修订应急预案[30]

提名委员会组成 - 委员由三名董事组成，独立董事占多数[6] - 委员由董事长等提名，经董事会选举产生[6] - 主任委员须为独立董事，经三分之二以上委员选举产生[6] 任期与工作安排 - 任期与董事会一致[6] - 选举前一至两个月提人选建议和材料[13] 会议规定 - 至少提前三天通知全体委员[15] - 三分之二以上委员出席方可举行[15] - 决议经参会委员过半数通过[15] 细则说明 - 自董事会决议通过之日起执行[18] - 解释权属公司董事会[18]

信息披露主体与宗旨 - 信息披露义务人包括公司多类主体，含持股5%以上股东[6] - 信息披露宗旨是真实、准确等披露重要信息和重大事项[8] 信息披露流程与要求 - 披露前需报送深交所，出错要说明并补充公告[10] - 符合条件可豁免或暂缓披露，泄露要立即披露进展[12] 信息披露管理与部门职责 - 董事会统一领导管理，董事长为第一责任人[15] - 董事会秘书负责多项工作，证券事务部为日常工作部门[17] 信息披露内容 - 包括定期报告和临时报告[19] - 临时报告含股东会决议公告等多种公告[21] 交易披露标准 - 交易涉及资产总额占比等多指标满足条件需披露[24][25] - 提供财务资助或委托理财累计达100万元需披露[25] - 一次性签署日常合同金额占比达标需披露[27] - 与关联方交易金额达标需披露关联交易[27] 股东信息披露 - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人持股变化需披露[22] - 特定情形应及时通知公司并披露[35] 子公司信息披露要求 - 子公司需指定联络人，负责人负直接责任[41] 信息披露媒体与查阅 - 在符合条件媒体刊登，指定巨潮资讯网为披露网站[44] - 公司网站披露不早于指定载体，文件备置于住所地供查阅[45] 信息披露限制与保密 - 非授权不得发布未披露信息，接待不得回答未公开信息[45][47] - 投资者咨询由证券事务部负责，答复以公告为准[47] - 实行严格保密制度，内幕知情人负有保密义务[51] 违规责任与制度执行 - 违规视情节追责，涉嫌违法按《证券法》处罚[56][57] - 制度未尽事宜按相关文件执行，抵触时以上述文件为准并修订[59][60] - 制度由董事会负责解释，审议通过之日起施行[61][62]

公司基本信息 - 2016年1月13日核准首次发行2500万股，3月9日在深交所上市[5] - 注册资本为30822.6785万元[8] - 设立时发行7500万股，已发行30822.6785万股，均为普通股，每股面值1元[21] 股份相关规定 - 为他人取得股份提供财务资助累计不超已发行股本总额10%，董事会决议需2/3以上董事通过[21] - 收购本公司股份用于员工持股等情形，合计持股不超已发行股份总额10%，3年内转让或注销[26] - 公开发行股份前已发行股份上市1年内不得转让[31] - 董事、高管任职期间每年转让不超所持同类别股份总数25%，上市1年内不得转让，离职后半年内不得转让[31] 股东权益与治理 - 连续180日以上单独或合计持有3%以上股份股东可查阅会计账簿、凭证[37] - 股东对决议有异议可60日内请求法院撤销[37] - 连续180日以上单独或合计持有1%以上股份股东特定情形可书面请求或诉讼[40] 股东会相关 - 年度股东会每年1次，上一会计年度结束后6个月内举行[54] - 单独或合计持有10%以上股份股东请求，2个月内召开临时股东会[54] - 董事会收到提议10日内书面反馈[61][62][63] - 单独或合计持有1%以上股份股东可10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[66] - 年度股东会20日前、临时股东会15日前公告通知[66] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[81] 董事会相关 - 董事会由5 - 9名董事组成，设董事长1名，独立董事3名，职工代表董事1名[111] - 董事会每年至少召开2次会议，召开前10日书面通知[128] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开临时会议，董事长10日内召集[128] - 董事会会议应有过半数董事出席，决议经全体董事过半数通过，审议担保需2/3以上董事通过[130] 独立董事相关 - 直接或间接持有1%以上或为前十股东自然人股东及其亲属不得担任[138] - 直接或间接持有5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不得担任[138] - 担任需有五年以上相关工作经验[140] 利润分配相关 - 分配税后利润提取10%列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不再提取[171] - 法定公积金转增注册资本时，留存不少于转增前注册资本25%[172] - 股东会对利润分配决议后或董事会制定方案后，2个月内完成股利派发[173] 其他 - 法定代表人辞任，30日内确定新代表人[13] - 公司经营范围包括机床附件制造、轴承制造等[16] - 会计年度结束4个月内报送披露年报，上半年结束2个月内报送披露中期报告[170] - 聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，股东会决定聘用、解聘及审计费用[189][190] - 解聘或不再续聘提前15天通知[190]

广州市昊志机电股份有限公司 信息披露重大差错责任追究制度 广州市昊志机电股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 目录 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 财务报告重大会计差错的认定及处理程序 | 3 | | 第三章 | 其他年报信息披露重大差错的认定及处理程序 | 4 | | 第四章 | 年报信息披露重大差错的责任追究 | 5 | | 第五章 | 附则 | 6 | 第 1 页 共 7 页 广州市昊志机电股份有限公司 信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作 水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强 年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市 公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及 《广州市昊志机电股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等制度规定，结合公司的 实际情况， ...

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[8] - 持有5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[8] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[10] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[10] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[10] 管理与实施 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长为保密负责人[4] - 董事会秘书负责相关实施、登记备案工作[4][20] 档案与备忘录 - 内幕信息首次披露后五个交易日内向深交所报送知情人档案[15] - 重大事项需报送知情人档案并制作进程备忘录[15][18] - 知情人档案含多方面信息，备案材料保存至少十年[18][20] 流转与保密 - 内幕信息流转需原部门负责人等批准并备案[23] - 各部门可制定保密制度报证券事务部备案[25] - 提供未公开信息前需对方签署保密协议[26] 违规处理 - 知情人违规董事会处分并2个工作日报监管部门[28] - 股东等违规公司保留追责权利[26] - 保荐人等违规公司视情节处理并追责[30] - 违规受处罚结果报送监管并公告[29] 制度生效 - 本制度2025年10月28日生效实施[34][35]

审计计划与报告 - 审计部在会计年度结束前两个月提交次一年年度审计计划[10] - 至少每季度向审计委员会报告工作，含审计计划执行情况和问题[11] - 会计年度结束后两个月内提交年度内部审计工作报告[11] 内控报告流程 - 审计部每年提交内部控制评价报告，经审计委员会同意后交董事会审议[19] - 董事会根据评价报告出具年度内控评价报告，审议年度报告时形成决议[19] - 聘请会计师事务所至少每两年对财务报告内控有效性出具一次鉴证报告[19] 内控缺陷处理 - 保荐机构、会计师事务所指出内控重大缺陷，董事会作专项说明并采取措施[21] - 董事会或审计委员会认为内控有重大缺陷或风险，向深交所报告并披露[21] - 公司在公告中披露内控重大缺陷、后果及措施，审计委员会督促整改[21] 报告披露 - 年度报告披露同时，在指定网站披露内控自我评价报告和鉴证报告[21] 制度生效 - 本制度自董事会决议通过之日起生效，解释权归董事会[23]

总经理任期与会议 - 总经理每届任期三年，连聘可连任[11] - 总经理办公会议例会每两周召开一次，提前3日通知[18] - 特定情形总经理3个工作日内召开临时会议[19] 工作汇报与记录 - 总经理每季度至少一次书面报告工作[22] - 董事会要求时3日内报告工作[22] - 会议记录保管不少于十五年[21] 任职限制 - 特定犯罪执行或缓刑期满未逾规定年限不得任总经理[8] - 破产清算、违法吊销执照相关情形未逾3年不得任[8] 考核与解聘 - 考核指标含总资产、净资产等九项[29] - 连续两年亏损且亏损额增加总经理将被解聘[30] 细则相关 - 细则2025年10月28日生效实施[34] - 董事会负责解释和修订[33] - 未尽事宜按法规和公司制度执行[32]

制度制订 - 公司制订独立董事年报工作制度提高规范运作水平[1] 责任分工 - 董事长为年报沟通机制第一责任人，多部门分工协作[1] 交易限制 - 特定时段内独立董事不得买卖公司股票[4] 职责要求 - 独立董事需在年报相关环节履行多项职责[4][5][6] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效实施[9]

合规委员会组成 - 合规委员会委员由三名董事组成，含两名独立董事和公司董事长[6] 会议相关规定 - 年度会议每年召开一次，临时会议由两名以上委员或主任委员提议召开[15] - 年度会议主任委员会前3天通知全体委员并发送资料，经同意可豁免通知期[16] - 特定情形主任委员3天内签发临时会议通知[16] - 会议需2/3以上委员出席方可举行[16] - 决议须经全体委员过半数通过[16] - 委员委托他人出席，授权委托书最迟会议表决前提交[17] - 会议表决方式为投票表决，可多种形式举行[17] - 讨论委员利益相关议题时，相关委员应回避[21] 举报相关 - 举报董事等违法犯罪线索查证属实，举报人获500元 - 50000元奖励[9] - 员工可通过多种方式举报，当面陈述需做《举报谈话笔录》[20] - 《举报单》需填写多项信息[23] - 《举报谈话笔录》举报人需提交证据或提供知情人信息[25] 其他 - 合规委员会办公室地址为广州市黄埔区禾丰路68号[20] - 工作细则自董事会决议通过之日起执行，解释权属公司董事会[20][21] - 工作细则制定日期为2025年10月28日[21]