关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人为关联法人[5] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[7] 关联交易事项 - 关联交易包括购买或出售资产、对外投资等多种事项[13] 关联交易原则 - 公司确认和处理关联关系与交易应遵循避免或减少关联交易等原则[14] 关联交易表决 - 股东会就关联交易表决时，关联股东应回避，其股份不计入有效表决总数[15] - 审议关联交易事项时，关联董事不参与投票表决[19] 关联交易金额规定 - 公司与关联自然人交易金额超30万元，应报董事会审议[22][23] - 公司与关联法人关联交易总额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上，应报董事会审议[24] - 公司拟与关联人交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，应报董事会审议并交股东会批准[24] 关联交易决策权 - 总经理对公司与关联自然人单笔低于30万元、与关联法人单笔低于300万元或低于最近一期经审计净资产绝对值0.5%的关联交易有决策权[25] 关联担保规定 - 公司为关联人提供担保，不论数额大小，均应经董事会审议并提交股东会审议[26] 日常关联交易规定 - 公司与关联人进行日常关联交易，可预计年度金额履行审议程序并披露，超预计金额需重新履行程序[22][23][28][33] - 公司与关联人签订日常关联交易协议期限超3年，应每3年重新履行审议程序[28] 关联交易披露 - 公司披露关联交易时，应向深交所提交公告文稿、协议书等文件[30] - 公司披露的关联交易公告应包含交易概述、定价政策等内容[32] 特定交易豁免 - 公司与关联人进行特定交易，可免予按关联交易方式表决[28] 报告披露 - 公司年度和半年度报告应分类汇总披露日常关联交易[34] 豁免情况 - 一方以现金认购另一方不特定对象发行证券等情况可免按关联交易履行义务[34] - 面向不特定对象公开招标等交易可免按规定提交股东会审议[34] 子公司关联交易 - 公司控制或持有50%以上股份子公司关联交易视同公司行为[35] 文件保管 - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书保管[37] 制度相关 - 制度未尽事宜依相关法律等规定执行[37] - 制度由公司董事会负责解释[38] - 制度经董事会审议批准后实施[39] 时间相关 - 浙江和仁科技股份有限公司于2025年12月10日相关内容[40]

投资审批规则 - 资产总额占比10%以上等情况投资项目由董事会批准[7] - 资产总额占比50%以上等情况投资项目由股东会审议批准[9] - 标的营收占比10%以上且超1000万投资项目由董事会批准[7] - 标的营收占比50%以上且超5000万投资项目由股东会审议批准[9] - 标的净利润占比10%以上且超100万投资项目由董事会批准[7] - 标的净利润占比50%以上且超500万投资项目由股东会审议批准[9] - 成交金额占净资产10%以上且超1000万投资项目由董事会批准[7] - 成交金额占净资产50%以上且超5000万投资项目由股东会审议批准[9] - 产生利润占净利润10%以上且超100万投资项目由董事会批准[7] - 产生利润占净利润50%以上且超500万投资项目由股东会审议批准[9] 财务管理 - 财务部对投资活动全面财务记录和核算[17] - 财务部负责长期对外投资财务管理[17] - 年末对长、短期投资全面检查，对子公司审计[17] - 子公司会计核算遵循公司制度规定[18] - 子公司每月向财务部报送报表[18] - 可委派财务负责人监督子公司财务[18] 审计监督 - 内审部门对被投资单位审计并提建议[18] 信息披露 - 投资按规定履行信息披露义务[20] - 控股公司重大事项及时报告董事会[20] - 控股公司明确披露责任人和部门并备案[20]

重大交易报告标准 - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[8] - 交易标的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需报告[8] - 交易标的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[8] - 交易成交金额占上市公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[8] - 交易产生利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[8] - 公司及控股子公司与关联自然人交易金额30万元以上需报告[11] - 公司及控股子公司与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需报告[11] 其他重大事项报告标准 - 营业用主要资产被查封、扣押等超总资产30%需报告[12] - 除董事长、总经理外其他董高因身体等原因无法履职达三个月以上需报告[12] - 诉讼涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且绝对金额超1000万元需及时披露[16] - 预计净利润与上年同期相比上升或下降50%以上需在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告[16] 股东及实际控制人义务 - 持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人、实际控制人需履行重大事项报告义务[3] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况发生较大变化应告知公司[20] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况应告知公司[20] - 通过接受委托等方式持有公司5%以上股份的股东或实际控制人应告知委托人情况[18] - 公司发行新股等再融资方案时，控股股东等应提供相关信息[19] 信息报告流程 - 信息报告义务人知悉内部重大事项当日应向董事长和董秘报告[24] - 信息报告义务人应在重大事件最先触及相关时点当日预报重大事项[24] - 董事会秘书接到重大事项报告当日应进行评估、审核并判定处理方式[27] - 证券事务代表对上报证监会和深交所的重大事项予以整理保管[28] 信息披露职责 - 持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人、实际控制人是履行内部信息告知义务的第一责任人[28] - 公司相关部门草拟宣传文件初稿应交董事会秘书审核，禁止泄露未披露重大事项[29] - 董事会秘书负责制订《信息披露管理制度》等多项信息披露相关职责[30] 内部报告要求 - 内部信息报告义务人需在重大事件发生或即将发生当日内报告[30] - 内部信息报告义务第一责任人应制定内部信息报告制度并指定联络人报董事会办公室备案[31] - 重大事项报送资料需由内部信息报告义务第一责任人签字[32] 保密与责任 - 董事会秘书等人员在信息未公开披露前负有保密义务[34] - 控股股东、实际控制人出现特定情形应立即通知公司[34] - 信息报告义务人未履行义务致公司违规，公司将视情节处分并要求赔偿[36] 制度生效 - 本制度经公司董事会审议通过后生效并执行[38]

公司基本信息 - 公司于2016年10月18日在深交所创业板上市，首次发行不超2000万股[7] - 公司注册资本为262,560,141元[7] - 公司已发行股份总数为262,560,141股，均为普通股[13] 股东信息 - 杭州磐源投资有限公司持股比例75.05%[15] - 杭州磐鸿投资管理合伙企业（有限合伙）持股比例9.50%[15] - 青岛金石灏汭投资有限公司持股比例5.00%[15] - 武汉雷石瑞丰股权投资合伙企业（有限合伙）持股比例5.89%[15] - 昆山雷石雨花股权投资合伙企业（有限合伙）持股比例2.66%[15] - 北京盛景财富投资管理有限公司持股比例1.90%[15] 股份转让限制 - 公开发行股份前已发行股份，上市交易之日起1年内不得转让[19] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[19] 股东诉讼与请求 - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可请求诉讼[25] - 审计委员会、董事会收到请求后30日内未提起诉讼股东可自行起诉[25] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[36] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%需股东会审议[34] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上需股东会审议[34] - 董事人数不足5人等情况2个月内召开临时股东会[36] - 董事会收到提议后10日内书面反馈，同意召开5日内发出通知[38] - 连续90日以上单独或合计持公司10%以上股份股东可自行召集主持股东会[40] - 单独或合并持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提出临时提案[43] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[43] - 股东会网络投票时间规定[45] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[45] - 发出通知后延期或取消需提前2个工作日公告说明原因[45] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[54] - 公司一年内重大资产交易或担保超总资产30%需特别决议通过[54] - 会议记录保存期限不少于10年[51] - 年度股东会上董事会及独立董事应述职[50] - 股东会议事规则由董事会拟定，股东会批准[50] 董事相关 - 董事候选人可由董事会和1%以上股东提名[57] - 独立董事候选人可由董事会和1%以上股东提名[57] - 非职工代表董事每届任期3年，可连选连任[63] - 兼任高级管理人员及职工代表董事总计不超董事总数1/2[63] - 董事会由七名董事组成，含三名独立董事、一名职工代表董事，设董事长一人[69] - 董事会有权决定多项交易事项[70] - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日书面通知[71] - 代表十分之一以上表决权等可提议召开临时董事会[71] - 直接或间接持有公司1%以上或为前十股东自然人股东及其亲属不得担任独立董事[76] - 直接或间接持有公司5%以上股东或前五名股东任职人员及其亲属不得担任独立董事[76] - 担任独立董事需5年以上相关工作经验[78] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名[82] - 审计委员会每季度至少召开一次会议[83] - 审计委员会会议须有2/3以上成员出席方可举行[83] 利润分配相关 - 公司在会计年度结束之日起四个月内披露年报，半年结束之日起两个月内披露中期报告[91] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[91] - 法定公积金转为资本时，留存不少于转增前公司注册资本的25%[93] - 公司现金分红不少于当年实现的可分配利润的15%，董事会可提议中期现金分配[93] - 不同发展阶段现金分红在利润分配中占比规定[94] - 调整或变更现金分红政策需经出席股东会的股东所持表决权的2/3以上通过[96] 其他 - 公司解聘或不再续聘会计师事务所需提前15天通知[101] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%，可不经股东会决议[108] - 公司合并、分立、减资相关通知及公告要求[108][109] - 债权人可要求公司清偿债务或提供担保的时间[108][109] - 公司减少注册资本后利润分配限制[110] - 持有公司10%以上表决权的股东可请求法院解散公司[113] - 修改章程或使公司存续的决议需2/3以上表决权通过[113] - 清算组相关通知及债权申报要求[115] - 控股股东定义[121]

募集资金支取与通知 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行通知保荐人或独财顾问[6] 投资计划调整 - 募集资金投资项目年度实际与预计使用金额差异超30％，公司调整投资计划并披露[10] 项目重新论证 - 超最近一次募集资金投资计划完成期限且投入未达计划金额50%，公司重新论证项目[10] 资金置换与补充 - 以募集资金置换预先投入自筹资金，置换距募集资金到账不超6个月[18] - 用闲置募集资金补充流动资金，单次不超12个月[13][17] 资金存放与协议 - 募集资金存于董事会批准专户，超募资金专户管理[4][6] - 募集资金到位1个月内与保荐机构、银行签三方监管协议[6] 项目进展核查 - 董事会每半年全面核查募集资金投资项目进展[10] 资金使用审议 - 用作特定事项经董事会审议，改变用途等经股东会审议[11] 超募资金计划 - 至迟于同一批次募投项目整体结项明确超募资金使用计划[14] 节余资金处理 - 节余低于500万元且低于项目募集资金净额5%，豁免程序，年报披露[15] - 节余达或超项目募集资金净额10%且高于1000万元，经股东会审议[15] 现金管理 - 现金管理产品期限不超12个月，非保本型、不得质押[17] 用途变更公告 - 拟变更募集资金用途，董事会审议通过后2个交易日公告[20] 实施地点变更 - 改变募集资金投资项目实施地点，董事会审议通过并2个交易日公告[22] 资金使用记录 - 财务部门对募集资金使用设台账记录支出和投入[24] 报告出具 - 董事会出具半年度及年度募集资金存放与使用专项报告，会计师事务所鉴证[24] - 保荐机构至少每半年现场检查，年度出具专项核查报告披露[24] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过生效[27]

董事任职 - 董事每届任期3年，任期届满可连选连任[6] - 兼任高级管理人员及职工代表担任的董事总计不得超董事总数的1/2[8] - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1人[21] 候选人资格 - 非独立董事与独立董事候选人由现任董事会、单独或合并持有公司1%以上股份的股东书面提出[9] - 有行政处罚、公开谴责、立案调查、重大失信等情况的候选人不得被提交股东会表决[5] 董事会运作 - 董事会设立四个专门委员会[21] - 每年至少召开两次定期会议，提前10日书面通知全体董事[37] - 代表1/10以上表决权等情形下应召开临时会议，提前1日通知[38] - 会议需过半数董事出席方可举行，决议须全体董事过半数通过[42] 董事长与秘书 - 董事长由全体董事过半数选举产生和罢免[24] - 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘[29] - 原秘书离职3个月内聘任新秘书，空缺超3个月董事长代行职责[33][34] 董事义务与报酬 - 董事对公司负有忠实和勤勉义务[9][10] - 关联关系应向董事会披露[11] - 董事报酬由股东会决定[17] 决议相关 - 关联董事回避由董事会临时会议超半数通过决议决定[13] - 董事会决议通过的文件由董事长签发下达和上报[58] - 决议违反规定致公司损失，参与决议董事负赔偿责任[56]

董事会秘书聘任 - 由董事长提名，董事会聘任[2] - 原任离职后3个月内聘任[5] - 空缺超3个月董事长代行，6个月内完成聘任[7] 任职限制 - 受证监会最近一次行政处罚未满3年不得担任[3] - 近三年受交易所公开谴责或3次以上通报批评不得担任[3] 职责与解聘 - 为高级管理人员，负责信息披露等事务[3][4] - 连续3个月以上不能履职，1个月内解聘[6] - 解聘应具充分理由并向深交所报告[6] 协助人员 - 聘任秘书同时可聘任证券事务代表协助履职[6]

独立董事任职资格 - 公司设3名独立董事，至少含一名会计专业人士[3] - 特定股东及亲属不得担任独立董事[7] - 需有五年以上相关工作经验[5] 独立董事提名与任期 - 董事会等可提候选人[10] - 每届任期与其他董事相同，连任不超6年[11] 独立董事履职规范 - 现场工作不少于15天[16] - 工作记录等资料保存10年[17][20] - 2名以上认为资料不足可联名要求延期[19] 独立董事职权行使 - 部分职权和事项需全体过半数同意[14][15] - 聘请中介机构费用公司承担[27] 独立董事补选与解聘 - 辞职或被解职致比例不符60日内补选[12] - 连续两次未出席提议30日内解聘[11] 其他规定 - 原则上最多在3家境内上市公司兼任[2] - 年度述职报告最迟发年度股东会通知时披露[22] - 制度2025年12月10日实施[24]

定期报告披露 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露[12] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露[12] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告[13] - 年度报告财务会计报告需经符合规定的会计师事务所审计[12] - 定期报告内容需经董事会审议通过[13] - 财务信息经审计委员会事前审核，过半数同意后提交董事会[13] 业绩说明会与预告 - 拟召开年度报告业绩说明会，在年报披露后十五个交易日内举行[19] - 预计年度经营业绩或财务状况特定情形需进行业绩预告[19] 信息披露情形 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[26][31][40] - 公司与关联自然人交易30万元以上关联交易应经董事会审议后披露[34] - 公司与关联法人交易300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上关联交易应经董事会审议后披露[34] - 公司与关联人交易（除担保）3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上关联交易，除披露外还应评估或审计并提交股东会审议[34] - 营业用主要资产被查封等情况超过总资产30%应立即披露[37] - 董事长或总经理等无法正常履职达三个月以上应及时披露[38] - 董事会通过发行新股或其他境内外融资方案应及时披露[40] - 公司获得大额政府补贴等额外收益应及时披露[40] 信息报告与责任 - 报告义务人在信息特定情形时应12小时履行报告义务[52] - 董事、高管失职致信息披露违规将受处分并可能被要求赔偿[72] - 年报信息披露重大差错责任追究遵循实事求是等原则[101] 其他事项 - 信息披露相关文件资料保存期限不少于10年[59] - 制度由董事会负责修改、解释，审议通过之日起生效[110][111]

人员设置 - 公司设1名总经理，由董事长提名，董事会聘任或解聘[2] - 设若干副总经理，由总经理提名，董事会聘任或解聘[2] 决策权限 - 总经理对非关联事项交易有一定决策权限[5] - 总经理对关联事项交易有一定决策权限[6][7] 会议安排 - 总经理办公会原则上每月首周召开1次[10] - 临时会议在特定情形下召开[10] - 会议相关通知、申报、材料送达有时间要求[10]