国金证券股份有限公司 关于山东赛托生物科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为山 东赛托生物科技股份有限公司（以下简称"赛托生物"或"公司"）2022 年度 以简易程序向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规 定，对赛托生物《2023 年度内部控制评价报告》进行了核查，核查情况如下： 一、 公司关于内部控制的重要声明 根据《公司法》《证券法》《深圳市证券交易所上市公司内部控制指引》 《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称"企业内部控制规范体系"），结合山东赛托生物科技股份有限公司 （以下简称"公司"）内部控制制度和评价管理办法，在内部控制日常监督和 专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 ...

证券代码：300583 证券简称：赛托生物 公告编号：2024-010 山东赛托生物科技股份有限公司监事会决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第三次 会议于2024年4月25日下午2:00在公司会议室召开，本次会议于2024年4月15日分 别以专人送达、电子邮件等方式向所有监事及高级管理人员送达了会议通知及文 件。本次应出席监事3人，实际亲自出席监事3人。公司董事会秘书及财务总监列 席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 本次会议由监事会主席张文霞女士主持，全体监事经认真审议并表决,会议 审议通过了以下议案： 1、审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 监事会听取了监事会主席张文霞女士提交的《2023年度监事会工作报告》。 2023年度,公司监事会根据《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》 和有关法律、法规等的要求，本着对全体股东负责的态度，从切实维护公司利益 和股东权益出发，认真地履行了监事会职能，依法独立行使职权，积极 ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织并实施企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制缺陷的认定标准，于评价报告基准日，不存在财 务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规 范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据 公司非财务报告内部控制缺陷的认定标准，于评价报告基准日，公司不存在非财 务报告 ...

证券代码：300583 证券简称：赛托生物 编号：2024-015 山东赛托生物科技股份有限公司 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司根据业务发展及 日常经营需要，预计 2024 年拟与关联方天津信谊津津药业有限公司（以下简称"信 谊津津"）发生日常关联交易，主要为向关联方销售商品及提供劳务等，预计 2024 年发生的日常关联交易金额合计不超过 4,500.00 万元。2023 年公司与前述关联方发 生的日常关联交易金额为 5,119.32 万元。 2024年4月25日，公司第四届董事会第三次会议以6票同意、0票反对、0票弃权， 审议通过了《关于公司及子公司2024年度日常关联交易预计的议案》，关联董事米奇 先生回避表决。本次关联交易已经公司独立董事专门会议全票审议通过。 根据《深圳证券交易所创业板板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，上述 议案无需提交公司股东大会审议。 （三）2023 年度日常关联交易实际发生情况 关于公司及子公司 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 ...

独立董事评估 - 公司董事会对三位独立董事独立性评估并出具意见[1] - 三位独立董事未任其他职务且与公司无利害关系[1] - 公司独立董事符合独立性法规要求[1]

第一条 为进一步完善公司治理结构，改善董事会结构，充分发挥独立董事 在公司治理中的作用，规范独立董事专门会议运作，根据《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《爱尔眼科医院集团股份有限公 司独立董事工作制度》《山东赛托生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其它有关法律、法规和规范性文件制定本工作细则。 第二条 独立董事专门会议是董事会设立的专门工作机构，主要负责研究讨 论公司重大事项，以在董事会中更好地发挥参与决策、监督制衡、专业咨询的作 用，对董事会负责，向董事会报告工作。 山东赛托生物科技股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第二章 成员组成 第三条 独立董事专门会议成员由公司全部独立董事组成。 第四条 独立董事专门会议设召集人一名，负责召集和主持专门会议工作； 召集人由过半数独立董事共同推举产生。主任委员不履职或者不能履职时，过半 数独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。 第三章 职责职权 第五条 独立董事履行下列职责： （一）参与董事会 ...

山东赛托生物科技股份有限公司 关于举行2023年度业绩网上说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年年度报告》 及其摘要于 2024 年 4 月 29 日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨 潮资讯网。 为便于广大投资者进一步了解公司 2023 年年度经营情况，公司定于 2024 年 5 月 10 日（星期五）15:00-17:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn）平台采 用网络互动的方式举办 2023 年年度业绩说明会。 出席本次业绩说明会的人员有：公司董事长米奇先生，总经理靳连标先生， 财务总监李福文先生，董事、副总经理、董事会秘书李璐女士，独立董事康立女 士。 证券代码：300583 证券简称：赛托生物 编号：2024-021 参与方式一：访问网址 https://eseb.cn/1dUkxFyBqHm 参与方式二：使用微信扫描下方小程序码 投资者依据提示授权登入，即可提前提问或说明会当日参与交流。 （价值在线平台小程序公司说明会界面） 欢迎广大投资 ...

证券代码：300583 证券简称：赛托生物 公告编号：2024-016 山东赛托生物科技股份有限公司 关于公司及子公司向银行申请综合授信额度及提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日 召开公司第四届董事会第三次会议，会议审议通过《关于公司及子公司向银行申 请综合授信额度及提供担保的议案》，本次授信和担保事项尚需提交公司 2023 年 年度股东大会审议。具体内容如下： 一、本次申请银行综合授信及提供担保的基本情况 为满足公司及子公司 2024 年度日常经营及投资项目进展的资金需求，公司 及子公司计划向银行申请综合授信额度不超过人民币 120,000 万元（上述金额最 终以各家银行实际审批的授信额度为准，综合授信额度含原额度的续期）。同时公 司分别为全资子公司上海赛托实业有限公司、深圳赛托生物投资有限公司、控股 子公司山东斯瑞药业有限公司申请银行综合授信提供连带责任保证担保，担保金 额分别为不超过人民币 20,000.00 万元、30,000.00 万元、5, ...

山东赛托生物科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《公司法》《证 券法》《公司章程》《监事会议事规则》及有关法律、法规的要求，本着对全体股东负 责的态度，从切实维护公司利益和股东权益出发，认真、严谨、勤勉履行和独立行使 监事会的监督职权和职责。监事会对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会 召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，认为公司董 事会成员及公司高级管理人员忠于职守，全面落实了各项工作。现将 2023 年度公司 监事会主要工作情况汇报如下： 一、2023 年度监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开了 7 次会议，会议召开均符合《公司法》《公司章 程》和《监事会议事规则》的有关规定。具体情况如下： | 会议届次 | | 召开时间 | | 议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第三届监事会 | 2023 | | 年 2 | 1、《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》 | | 第十六次会议 | 月 | 17 | 日 | 2、《关于公司未来三年（2023-202 ...

证券代码：300583 证券简称：赛托生物 公告编号： 2024-018 山东赛托生物科技股份有限公司 关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金 暂时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称"公司"、"赛托生物"）于 2024 年 4 月 25 日召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，审议通 过了《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 同意公司及全资子公司在保证募集资金投资项目建设资金需求的前提下，使用部 分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过 20,000.00 万元，使用期限自董 事会审议批准之日起不超过十二个月，到期将归还至募集资金专户。现将相关事 宜公告如下： 一、募集资金概述 经中国证券监督管理委员会《关于同意山东赛托生物科技股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕651 号）同意，公司 2022 年度 以简易程序向特定对象发行股票 11,641,762 股，发行价格为 22.47 元/股，募集 资金总额为 26 ...