证券代码：300583 证券简称：赛托生物 公告编号:2024-012 山东赛托生物科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三次 会议决定于 2024 年 6 月 21 日（星期五）召开 2023 年年度股东大会（以下简称 "本次股东大会"），现将本次股东大会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。 4、会议召开日期和时间 现场会议召开时间：2024 年 6 月 21 日（星期五）下午 14:00 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2024 年 6 月 21 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。通过深圳证券交易所互联 网系统投票的具体时间为 2024 年 6 月 21 日 9 ...

会计师事务所聘用与解聘 - 聘用或解聘需经审计委员会、董事会审议，股东大会决定[3] - 选聘机构或人员包括审计委员会、过半数独立董事等[5] - 公司出现特定情况应改聘事务所[13] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成[15] 选聘方式与程序 - 采用竞争性谈判、公开招标等方式，公开选聘需官网发布文件并公示结果[7][8] - 程序包括审计委员会提要求、事务所报送资料、资质审查等[10] 评价要素与费用 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[9] - 审计费用较上一年度下降20%以上需说明情况及原因[10] 人员与期限规定 - 审计项目合伙人等累计承担审计业务满5年，之后连续5年不得参与[11] - 承担首次公开发行等审计业务，上市后连续执行期限不得超过两年[12] - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[11] 监督与报告 - 审计委员会至少每年向董事会提交履职评估及自身监督报告[5] - 公司每年应披露对事务所履职情况评估报告等信息[17] - 审计委员会对选聘工作监督检查，结果记于年度审计评价意见[18] 违规处理 - 审计委员会发现选聘违规且后果严重，应报告董事会处理[18] - 事务所存在严重违规，公司不再选聘[18] - 注册会计师违规出具不实报告，审计委员会通报有关部门处罚[19] 临时选聘 - 年报审计期间特定情形，审计委员会提议委任其他事务所，临时选聘提交下次股东大会审议[14] - 除特定情形外，年报审计期间不得改聘执行会计报表审计业务的事务所[12] 独立董事意见 - 独立董事应对选聘、改聘事项明确发表意见[15]

证券代码：300583 简称：赛托生物 公告编号：2024-009 山东赛托生物科技股份有限公司董事会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三次 会议于2024年4月25日上午10:00在公司会议室召开。本次会议于2024年4月15日 以专人送达、电子邮件的方式向所有董事、监事及高级管理人员送达了会议通知 及文件。本次会议应参会董事7人，实际亲自参会董事7人，其中独立董事3人， 公司全体监事、高级管理人员列席了本次会议。会议的召开符合《中华人民共和 国公司法》和《公司章程》的规定。 本次会议由董事长米奇先生主持，全体董事经认真审议并表决，会议审议通 过了以下议案： 1、审议通过《关于 2023 年度总经理工作报告的议案》 公司董事会听取了总经理靳连标先生代表公司经营层所作的工作报告，认为 2023 年度公司经营层有效地执行了董事会的各项决议，该报告客观、真实地反 映了经营层 2023 年度主要工作。 表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票，获得通过。 2、审议通过《关 ...

证券代码：300583 证券简称：赛托生物 编号：2024-020 山东赛托生物科技股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、本次计提资产减值准备情况概述 （一）本次计提资产减值准备的原因 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关规定，为真实、准确反映公司的财务状况，公司基于谨 慎性原则，对合并报表范围内截至 2023 年 12 月 31 日的存货、应收款项、固定资产、 无形资产、商誉等资产进行了全面清查和减值测试，对合并报表范围内可能发生资产 减值损失的有关资产计提相应减值准备。 （二）本次计提资产减值准备的资产范围、总金额和计入的报告期间 经公司及下属子公司对报告期末存在减值迹象的各类资产，范围包括存货、应收 款项、固定资产、无形资产、商誉等，进行全面清查和减值测试后，计提各项资产减 值准备合计 18,520,042.12 元，具体明细如下： 公司本次计提各项资产减值准备 18,520,042.12 元，其中计入信用减值损失 5,352,684 ...

山东赛托生物科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为强化和规范山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司法人治理结构，根 据《公司法》、《上市公司治理准则》、《山东赛托生物科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会， 并制定本规则。 会计专业人士应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之 一：（一）具备注册会计师资格；（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高 级职称、副教授或以上职称、博士学位；（三）具有经济管理方面高级职称，且 在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第 1 页，共 8 页 第五条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事委员中会计专业人士担 任，负责主持审计委员会工作；主任委员由公司董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一提名，并经董事会任命。 第六条 审计委员会委员必须符合下列条 ...

独立董事任职限制 - 原则上最多在3家境内上市公司任职[3] - 董事会成员中比例不少于三分之一，至少有一名会计专业人士[7] - 需具有5年以上相关工作经验[8] - 直接或间接持股百分之一以上或前十股东自然人股东及其亲属不得担任[8] - 直接或间接持股百分之五以上股东单位或前五股东单位任职人员及其亲属不得担任[9] 独立董事提名与公示 - 董事会、监事会、单独或合并持股百分之一以上股东可提候选人[10] - 候选人公示期为三个交易日[11] 独立董事履职与解除 - 连续2次未亲自出席且不委托他人出席，董事会30日内提议召开股东大会解除职务[13] - 因特定情形辞职或被解除致比例不符规定，公司60日内完成补选[13] - 辞职致比例不符规定或欠缺会计专业人士，履职至新任产生，公司60日内完成补选[14] 独立董事职权行使 - 行使特定职权需全体二分之一以上同意[18] - 特定事项经全体过半数同意后提交董事会审议[18] - 董事会收到召开临时股东大会提议后10日内书面反馈，同意则5日内发通知[19] 独立董事工作要求 - 每年现场工作时间不少于15日[22] - 年度述职报告最迟在发年度股东大会通知时披露[23] - 2名或以上认为资料不充分或论证不明，可书面要求延期，董事会应采纳[27] 独立董事资料保存与费用 - 工作记录及相关资料至少保存10年[27] - 聘请中介等行使职权费用由公司承担[28] 独立董事津贴与利益 - 津贴标准由董事会预案、股东大会通过并在年报披露[28] - 不应从公司及相关方取得额外未披露利益[29] 其他规定 - 公司可建立责任保险制度降低履职风险[29] - 细则未尽事宜或冲突按法律法规或公司章程执行[31] - 细则术语含义与公司章程相同[31] - 细则修改由董事会提修正案并提请股东大会批准[31] - 细则解释权属于公司董事会[31]

募集资金情况 - 2017年首次公开发行股票26,666,667股，发行价40.29元/股，募集资金107,440.00万元，净额102,563.45万元[1] - 2022年向特定对象发行股票1,164.18万股，发行价22.47元/股，募集资金26,159.04万元，净额25,192.24万元[2] - 2023年度募集资金总额为102,563.45万元，本年度投入3,347.06万元，累计投入109,068.86万元[39] - 2023年公司募集资金总额25192.24万元，本年度投入1121.44万元，累计投入进度4.45%[44] 资金使用与结余 - 2017年首次公开发行股票截至期末项目投入累计76,052.81万元，永久补充流动资金33,016.06万元，理财收益6,127.70万元，利息收入净额366.07万元[3][4] - 2017年首次公开发行股票应结余募集资金 - 12.98万元，实际结余0.00万元，差异12.98万元系自有资金支付发行费用未置换[4] - 2022年向特定对象发行股票本期项目投入1,121.44万元，临时补充流动资金15,000.00万元，利息收入净额170.36万元[6] - 2022年向特定对象发行股票应结余募集资金9,241.16万元，实际结余9,241.10万元，差异0.07万元系发行费用暂估与实际差异[6][7] - 截至2023年12月31日，2017年首次公开发行股票9个募集资金专户无余额且已全部注销[14] - 截至2023年12月31日，公司2个募集资金专户余额合计9241.095157万元[17] - 截至2023年12月31日，募集资金剩余24241.10万元，其中专户余额9241.16万元，临时补充流动资金15000万元[45] 项目投资情况 - “年产700吨9 - 羟基雄烯二酮、120吨4 - 烯物、180吨双羟基黄体酮项目”建设总投资及拟用募集资金投入金额调整为34622万元，预计2019年12月达到预定可使用状态[22] - “甾体类中间体及原料药项目”总投资45091万元，公司以募集资金向斯瑞药业公司增资27000万元，仙琚制药公司增资3000万元，其余自筹[22] - 公司使用11460万元购买菏泽润鑫热力有限公司100%股权[23] - 年产700吨9 - 羟基雄烯二酮等项目截至期末累计投入35,998.80万元，投资进度103.98%，2019年12月达到预定可使用状态，本年度实现效益7,947.52万元，未达预计效益[39] - 甾体类中间体及原料药项目调整后投资总额27,000.00万元，本年度投入3,347.06万元，累计投入28,594.01万元，投资进度105.90%，2023年5月达到预定可使用状态，本年度效益 - 680.61万元，未达预计效益[39] - 收购菏泽润鑫热力有限公司100%股权项目调整后投资总额11,460.00万元，累计投入11,460.00万元，投资进度100.00%，2019年12月达到预定可使用状态[39] - 永久性补充流动资金累计投入33,016.05万元，投资进度111.99%[40] 资金置换与补充 - 2017年1月18日公司使用1,943.49万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金[40] - 2017年1月18日公司使用30,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，12月22日归还[40] - 2017年12月26日公司使用30,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，2018年12月3日归还[40] - 2018年12月4日公司使用30,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金[40] - 2020年4月28日公司使用闲置募集资金20000万元暂时补充流动资金，截至2020年末使用14000万元，2021年全部归还[41] - 2021年4月16日公司使用不超10000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，截至2021年末使用7000万元，2022年全部归还[41] - 2022年4月22日公司使用不超6000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，截至2022年末使用3300万元，2023年全部归还[41] - 2019年公司将31643.05万元未确认用途的募集资金及理财利息收入净额永久补充流动资金[41] - 2020年公司将1373.01万元项目结余的募集资金及理财利息收入净额永久补充流动资金[41] - 2023年4月21日公司用734.17万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，用108.81万元置换预先支付发行费用的自筹资金[45] - 2023年4月21日公司使用15000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，截至报告期末仍使用15000万元[45] 决策审议情况 - 2018年5月14日公司第二届董事会第七次会议、5月30日2018年第一次临时股东大会审议通过变更部分募集资金投资项目[29] - 2018年12月27日公司第二届董事会第十三次会议、2019年1月16日2019年第一次临时股东大会审议通过新增募集资金用途购买资产暨关联交易议案[29] - 2019年8月24日公司第二届董事会第十九次会议、9月11日2019年第二次临时股东大会审议通过部分募集资金用于永久性补充流动资金议案[29] - 2020年10月28日公司第二届董事会第二十五次会议审议通过部分募投项目结项并将结余资金永久补充流动资金议案，10月30日公告[30]

募集资金情况 - 2022年度发行股票11,641,762股，募资26,159.04万元，净额25,192.24万元[1] - 截至2023年12月31日，专户余额9,241.16万元，不含补流15,000.00万元[3] 项目投入 - 截至2023年12月31日，高端制剂产业化项目投入1,121.44万元[3] 资金补流 - 2023年4月补流15,000.00万元，2024年4月归还[4] - 拟补流不超20,000.00万元，期限不超12个月可循环[5] 费用节约 - 按LPR3.45%算，补流预计年节约财务费用690.00万元[7] 审批情况 - 董事会和监事会同意补流不超20,000.00万元[10] - 保荐机构对补流无异议[11]

人员数据 - 上年末合伙人数量238人，执业注册会计师2272人，签过证券服务业务审计报告的836人[2] - 项目合伙人等分别于2008、2015、2009年成注册会计师[4] - 项目合伙人等分别于2003、2014、2008年开始从事上市公司审计[4] 业绩数据 - 2023年业务收入34.83亿元，审计业务30.99亿元，证券业务18.40亿元，审计收费6.63亿元[2] - 2023年上市公司审计客户675家，同行业513家[2] 合规情况 - 近三年受行政处罚1次等，从业人员受罚涉及50人[3] 风险保障 - 上年末累计计提职业风险基金1亿以上，职业保险累计赔偿限额超1亿[3] 审计续聘 - 2024年4月审计委员会、董事会通过续聘天健议案，待股东大会审议[6]

财务数据 - 2023年末总资产72737.19万元，净资产53314.48万元，营收4200.00万元，净利润560.78万元[5] - 2022年末总资产72218.82万元，净资产52753.70万元，营收33731.65万元，净利润35160.52万元[5] 股权结构 - 山东润鑫持股43297382股，占总股本22.82%[5] 借款事项 - 拟向控股股东借款不超20000万元，年化利率不超5.50%[1] - 借款有效期24个月，按实际使用金额和天数计息[8] - 2024年初至公告披露日累计借款2300.00万元，支付利息1.56万元，余额0.00万元[10] - 借款议案已通过董事会、监事会和独立董事专门会议审议，保荐机构无异议[11][12][13]