山东赛托生物科技股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为规范山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的决策行为，保障董事会的高效运作和科学决策，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》和《山东赛托生物科 技股份有限公司章程》等有关规定，特制定本董事会议事规则。 （三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满 未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门 规章、公司章程和本规则的规定，履行董事职务。 董事可以由总经理或者高级管理人员兼任，但兼任总经理或者高级管理人员 职务的董事及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。 第四条 董事应当遵守法律、行政法规和章程，对公司负有下列忠实义务： （一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产； （二）不得挪用公司资金； 第二章 董 事 第二条 凡有公司章程规定的关于不得担任董事的情形之一的，不得担任董 事。 第三条 董事由股东会选 ...

山东赛托生物科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 8 月） （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得深圳证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： 第一章 总 则 第一条 为完善山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，保障公司和投资者合法权益，明确董事会秘书的权利、义务和职责，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 《山东赛托生物科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关 规定，制定本工作细则。 第二条 董事会设董事会秘书，董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司 和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。 公司应当设立信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （一）有《公司法》第一百七十八条规定情形之一的； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入 措施，期限尚未届满； 第 1 页 / 共 6 页 ...

山东赛托生物科技股份有限公司 独立董事工作细则 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，促进公司规范运作，切实保护股东利益，有效规避公司决策风险， 现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《山东赛托生物科技股份有限公司章程》及 其他有关法律、法规和规范性文件制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与本公 司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 第四条 独立董事应当按照相关法律法规、中国证监会规定、证券交易所 业务规则、《公司章程》和本细则的要求，忠实履行职责，维护公司整体利益， 尤其是要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不 受公司控股股东、实际控制人或者其他与公司及其主要股东、实际控制人存在 利害关系的单位或个人的影响。 第五条 独立董事原则上在包括本公司在内的最多 3 家境内上市公司担任 ...

山东赛托生物科技股份有限公司 信息披露管理办法 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为加强对山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露工作的管理，规范公司的信息披露行为，保证公司真实、准确、完整、及 时、公平地披露信息，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，依据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司信息披露管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板规范运作指引》）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》（以下简称 《信披自律监管指引》）等有关法律、法规及《山东赛托生物科技股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本办法。 第二条 公司及其他信息披露义务人、相关机构和人员在处理涉及对公司股 价及其衍生品种交易价格可能或者已经产生重大影响的行为或事件的信息披露、 保密等事务时适用本办法。 第三条 本办法所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能 或 ...

山东赛托生物科技股份有限公司 募集资金使用管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为规范山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和运用，保护投资者的利益，提高募集资金使用效率，依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司募集资金监管规则》《上市公司证券发行注册管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简 称《创业板规范运作指引》）等有关法律法规和规范性文件的规定，结合公司实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金投资项目通过本公司的子公司或本公司控制的其他企业 实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。 第四条 募集资金的使用应坚持周密计划、规范运作、公开透明的原则。 第五条 公司应根据《公司法》《证券法》《创业板上市规则》《 ...

内幕信息管理 - 董事会应及时登记和报送内幕信息知情人档案，董事长为主要负责人[2] - 审计委员会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督[3] 内幕信息范围 - 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%等属于内幕信息[7] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属于内幕信息知情人[8] 重大事项管理 - 公司进行重大事项时应制作《重大事项进程备忘录》，并在内幕信息依法披露后五个交易日内向深交所报送[11][12] 档案报备 - 公司发生重大资产重组等情形时，应在报送信息披露文件的同时报备内幕信息知情人档案[13] 档案保存 - 内幕信息知情人档案自记录之日起至少保存10年[13] 人员配合 - 公司股东等内幕信息知情人应配合做好登记备案工作，完整档案送达时间不得晚于内幕信息公开披露时间[14] 登记要求 - 行政管理部门人员接触内幕信息应按要求登记，未重大变化可同表登记，否则一事一记[16] 信息披露 - 董事会或董事会秘书确认重大事件后，由董事会秘书组织临时报告披露，经董事长批准履行信息披露义务[17] 违规处理 - 内幕信息知情人违规给公司造成影响或损失，董事会给予行政、经济处罚，公司保留追究相关方责任权利[25][26] 交易自查 - 公司应在年报、半年报和重大事项公告后5个交易日内自查内幕信息知情人交易情况，2个工作日内报送情况及处理结果[26] 教育培训 - 公司应加强对内幕信息知情人员教育培训[28] 保密义务 - 内幕信息知情人负有保密义务，未披露前不得泄露信息或买卖公司证券[37] 承诺事项 - 承诺严格控制内幕信息使用和知情人范围[40] - 承诺本人及员工对内幕信息保密，不进行内幕交易[40]

山东赛托生物科技股份有限公司 章 程 二零二五年八月 目 录 第一章 总则 第三章 股份 第四章 股东和股东会 第五章 董事和董事会 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第 2 页，共 55 页 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第二章 经营宗旨和范围 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第八章 通知与公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 第 3 页，共 55 页 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第五条 公司住所：山东省菏泽市定陶区东外环路南段 第一节 通知 第二节 公告 山东赛托生物科技股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股 东、职工和债权人的 ...

财务报告时间规定 - 12月31日17：00为交易或事项截止时点，24：00为资金收付截止时点[13] - 月度财务报告须在每月15日以前编制完成[21] - 季度财务报告须在季后30日内编制完成（含审计时间）[21] - 半年度财务报告须在季后60日内编制完成（含审计时间）[21] - 年度财务报告须在年后120日内编制完成（含审计时间）[21] 财务报告相关职责 - 财务部负责人组织会计核算、编制等工作及数据审核[5] - 财务总监组织领导财务报告编制、对外提供和分析利用等工作[5] - 审计部审计财务报告数据真实性、完整性[6] - 总经理对财务报告真实性、完整性负责[7] - 董事会审核和确认财务报告[8] 内部控制相关 - 财务报告内部控制为业务授权等提供合理保证[26] - 建立财务报告编制与披露岗位责任制[27] - 加强销售与收款等五大业务循环内部控制[25] 岗位工作要求 - 现金出纳员确保账款一致，无账外现金或白条抵库[27] - 银行出纳员确保银行账户与对账单基本吻合，无表外账户和存款[27] - 票据管理员确保票据交易有真实背景，应收票据余额与库存票据一致[29] - 会计核算员确保原始凭证真实合法，记账凭证与账户记录一致[29] - 财务部稽核员确保记账凭证审核无误，账务系统记录未修改并备份[29] - 财务部负责人确保年度结账事项办妥，财务报告经双重检验，合并报告编制合规[29] - 审计部保证重大交易审计，内部控制有效，ERP系统良好，会计资料备份[27]

信息披露 - 董事等在年报编制期有保密义务，披露前特定时间不得买卖股票[4] - 特定业绩情形应在会计年度结束1个月内预告[8] - 业绩泄露或交易异常应及时披露财务数据[10] 审计工作 - 审计委员会协商审计时间安排，督促提交报告并记录[13] - 审计前后审阅报表，表决后提交董事会审核[13] - 提交审计总结和续聘或改聘决议[13] 报告审议 - 定期报告经董事会审议，财务信息经审计委员会审核[14] - 改聘事务所需全面评价，提交董事会决议并股东会审议[15]

山东赛托生物科技股份有限公司 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和深圳证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： 股东会议事规则 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为规范山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规、部门规 章和规范性文件及《山东赛托生物科技股份有限公司公司章程》（以下简称"公 司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规 ...