山东赛托生物科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为了规范山东赛托生物科技股份有限公司(以下简称"公司"）的 投资者关系管理工作，进一步加强与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构， 切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，促进公司与投资者之间建立 长期、稳定的良好关系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《山东赛托生物科技股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）及其他相关规定，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和整体价值，实现尊重投资者、回报投 资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司应当重视和加强投资者关系管理工作，为投资者关系管理工作 设置必要的信息交流渠道，建立与投资者之间良好的双向沟通机制和平台，增进 投资者对公司的了解，实现公司整体利益最大化。 上市公司控股股东、实际控制人以及董事、高级管理人员应当高度重视、积 极参与和支持投 ...

战略委员会构成 - 成员由五名董事组成，至少一名独立董事[4] - 除董事长外，委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 委员变动处理 - 人数低于规定人数三分之二时，董事会指定新委员，未达标前暂停职权[6] - 委员连续两次不出席会议，董事会可撤销职务[18] 会议相关规定 - 提前三天通知，紧急情况随时通知[12] - 二分之一以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[16] - 会议记录保存期公司存续期不少于十年，影响超十年继续保留[23] 利害关系处理 - 委员与议题有利害关系应披露，回避表决，特殊情况可参加[27] - 董事会可撤销表决结果要求重新表决[27] 规则生效与解释 - 规则经董事会审议通过后生效，由董事会负责解释[30][31]

内部审计工作范围 - 制度适用于公司全资、控股及有重大影响参股公司所有业务环节内部审计[2] 工作汇报与计划 - 内部审计部门至少每季度向董事会或专门委员会报告工作[7] - 每年结束前二月提交次年度计划，结束后二月提交年度报告[13] - 至少每年向审计委员会提交内控评价报告[10] 重大情况处理 - 发现内控重大缺陷或风险及时向审计委员会或董事会报告[21] - 审计委员会或董事会认为内控重大问题及时向深交所报告披露[11] 特定事项审计 - 重要对外投资、购买出售资产、对外担保事项发生后及时审计[22][23][24] - 至少每季度对募集资金存放与使用情况审计[14] 审计档案管理 - 保管时间分永久、长期（10 - 50年）、短期（10年以下）[24] 人员管理与奖惩 - 建立激励约束机制监督考核内审人员绩效[27] - 可对模范部门和个人提奖励建议，对违规部门和个人提处分建议[27] - 内审人员违规董事会给予处分追究责任[28] 制度生效与解释 - 制度由董事会审议通过后生效[33] - 由董事会审计委员会负责解释[34]

山东赛托生物科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东 的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号—股东及 董事、高级管理人员减持股份》等法律法规、规范性文件、证券交易所业务规则 及《山东赛托生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务、退休或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员 ...

审计委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事应占多数并担任主任委员，至少一名为会计专业人士[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，董事会选举产生[4] 审计委员会职责 - 多项事项需全体成员过半数同意后提交董事会审议[9][10] - 至少每年向董事会报告一次内部审计工作情况[10] - 年度审计中与年审会计师事务所协商并督促工作[14] - 根据内部审计资料编制年度内部控制自我评价报告并提交审议[16] 审计委员会会议 - 每季度至少召开一次，可开临时会议[18] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[20] - 委员连续两次不出席，董事会可撤销职务[20] - 表决方式多样，临时会议可通讯表决[21] - 内部审计人员可列席，必要时邀请董事、高管[23] - 必要时可聘请中介机构，费用公司支付[23] - 会议记录保存十年或至影响消失[23] - 通过的议案及表决结果次日通报董事会[24] 审计委员会其他规则 - 出席人员有保密义务[24] - 委员有利害关系应披露并回避表决[26][27] - 会议记录及决议写明有利害关系委员情况[27] - 规则经董事会审议通过后生效，由董事会解释[29][30]

董事会薪酬与考核委员会议事规则 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的薪酬 和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《上市公司治理准则》《山东赛托生物科技股份有限公司章程》 及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本规则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会依据公司章程设立的专门工作 机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的薪酬标准和考核办法，并进行考 核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本规则所称董事是指公司的董事长、副董事长、董事，高级管理人 员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及其他高级管理 人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应占多数并 担任主任委员。 山东赛托生物科技股份有限公司 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并经董事会选举产生；薪酬与考核委员会设主任委员一名， 由独立董事委员担任，负责主持委员会工 ...

山东赛托生物科技股份有限公司 公司财务部门为公司对外担保的审核及日常管理部门，负责受理、审核所有 被担保方提交的担保申请以及对外担保的日常管理与持续风险控制。 证券事务部为公司对外担保合规性复核及相关信息披露的负责部门，负责公 司对外担保的合规性复核、提请董事会或股东会审批以及履行相关信息披露义务。 第四条 股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司的一切对外担保行为， 须按本制度规定程序经公司股东会或董事会批准。未经公司股东会或董事会的批 准，公司不得对外提供担保。 对外担保管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的合法利益，规范公司的对外担保行为，控制公司 资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、行政法规，及《山东赛托生 物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵押 或质押的行为，包括公司对控股子公司的担保。具体种类包括但不限 ...

第四条 当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门及人员应 予以积极配合和协助，及时、准确、完整的进行回复，并根据要求提供相关材料。 山东赛托生物科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为了加强山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 重大信息内部报告工作的管理，确保及时、公平地披露所有对本公司发行在外的 证券交易价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》及相关法律、法规和规范性文件的规定以及《山东赛托生物科技股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和《山东赛托生物科技股份有限公司信 息披露管理办法》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属各部门、分公司、控股子公司及上市公司 能够对其实施重大影响的参股公司。 第二章 一般规定 第三条 公司重大信息内部报告制度是指当发生可能对上市公司证券及其 衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投 ...

山东赛托生物科技股份有限公司 总经理工作规则 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为了促进山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）经营 管理的规范化、制度化、科学化，确保公司重大经营的正确性、合理性，提高民主 决策、科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规范性文件和《山东赛托生物科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，特制订本细则。 第二条 总经理、副总经理及其他高级管理人员的任职及其行为规范必须符合 《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件、《公司章程》及本规则的有关规 定。 第二章 总经理的任职条件及职权 第三条 公司总经理由董事长提名，董事会聘任或解聘。董事可受聘担任公司 总经理。总经理每届任期三年，续聘可以连任。 公司的经营管理实行总经理负责制。副总经理及其他高级管理人员对总经理负 责，副总经理及其他高级管理人员根据总经理授权协助总经理工作。在总经理不能 ...

公司产品定位 - 公司生产雄烯二酮、倍他米松、马来酸茚达特罗等COPD治疗药物的关键起始原料 [1] - 公司暂无直接生产适用于COPD的制剂产品 [1] 业务模式特点 - 公司目前专注于原料药中间体供应而非成品药制造 [1] - 产品覆盖布地奈德、倍他米松、马来酸茚达特罗等多种COPD常规治疗药物的上游原料 [1]