国金证券股份有限公司 关于杭州雷迪克节能科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"保荐机构"）作为杭州雷迪 克节能科技股份有限公司（以下简称"雷迪克"、"公司"）创业板公开发行可转换 公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业 板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》等有关法律法规的规定，经审慎核查，对公司使用部分暂时闲 置募集资金进行现金管理事项发表核查意见如下： 一、公司募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]2986 号《关于核准杭州雷迪克节 能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》的核准，同意杭州雷迪克 节能科技股份有限公司发行面值总额 28,850 万元的可转换公司债券，每张可转 债面值为人民币 100 元，按面值发行，期限 6 年。公司本次公开发行 A 股可转 换公司债券募集资金共计人民币 28,850.00 万元，扣除相关承销费和保荐费人民 币 ...

公司募集资金基本情况 - 公司公开发行可转换公司债券募集资金共计人民币28,850万元，扣除相关费用后实际募集资金净额为人民币28,205.96万元 [1] - 募集资金将投入卡车轮毂圆锥滚子轴承建设项目（23,586.44万元）和实训中心和模具中心项目（4,619.52万元），实施主体为全资子公司浙江精峰 [2] 募集资金暂时闲置原因 - 由于募集资金投资项目建设及投入需要一定周期，部分募集资金存在暂时闲置情形 [2] - 为提高募集资金使用效益，公司拟对暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的产品 [2] 现金管理基本情况 - 现金管理额度不超过12,000万元，期限为股东大会审议通过之日起12个月内有效，资金可滚动使用 [3] - 投资品种包括结构性存款、大额存单、通知存款、定期存款等安全性高的保本型产品，投资期限不超过12个月 [3] - 授权管理层行使决策权及签署相关法律文件，财务部门负责具体实施 [3] 相关审核及批准程序 - 公司第四届董事会第十次会议审议通过使用闲置募集资金进行现金管理的议案 [5] - 公司第四届监事会第十次会议审议通过该议案，认为符合法律法规且有利于提高资金使用效率 [5] - 独立董事专门会议审核后一致同意该事项 [6] 保荐机构核查意见 - 保荐机构认为公司已履行必要内部决策程序，符合相关法律法规要求，对该事项无异议 [7]

董事会决议 - 公司第四届董事会2025年第一次独立董事专门会议于2025年4月2日以通讯方式召开，3名独立董事全部出席，会议程序符合相关法律法规 [1] 综合授信额度申请 - 公司及子公司拟向银行申请不超过人民币120,000万元的综合授信额度，以支持公司长期发展需求 [1] - 该议案获全体独立董事一致通过，将提交第四届董事会第十次会议审议 [1] 闲置募集资金管理 - 公司计划使用不超过人民币12,000万元的闲置募集资金进行现金管理，以提高资金使用效率 [2] - 该操作符合深交所相关规定，不影响募投项目实施 [2] - 议案获全体独立董事一致通过，将提交董事会审议 [2] 自有资金管理 - 公司拟使用部分闲置自有资金进行现金管理，以提高资金收益 [2][3] - 该操作在确保正常经营的前提下进行，不影响公司业务开展 [2][3] - 议案获全体独立董事一致通过，将提交董事会审议 [3]

公司融资安排 - 公司及控股子公司拟向商业银行申请综合授信额度 总额不超过人民币120,000万元 主要用于日常经营流动资金需求 包括流动资金贷款 保函 信用证 银行承兑汇票等业务 [1] - 授信额度在有效期内可循环使用 授权期限为股东大会审议通过后12个月 由董事长或其指定代理人行使具体操作决策权 [2] 募集资金管理 - 公司计划使用不超过12,000万元闲置募集资金进行现金管理 以提高资金使用效率 不影响募投项目建设和正常经营 [2] - 现金管理授权期限为12个月 资金可滚动使用 投资决策权由董事长行使 财务部门负责具体实施 [2] 自有资金管理 - 公司将使用不超过40,000万元自有资金进行现金管理 投资品种包括结构性存款 理财产品 国债逆回购等 单项产品期限不超过一年 [3] - 资金管理额度有效期为12个月 可滚动使用 授权董事长及管理层全权办理相关事宜 [3] 监事会决议 - 第四届监事会第十次会议全票通过所有议案 包括授信申请 募集资金管理和自有资金管理三项议案 [1][2][3] - 会议应到监事3人 实到3人 符合《公司法》及公司章程规定 [1]

股东大会召开通知 - 公司将于2025年4月18日下午2:00召开2025年第一次临时股东大会，会议地点为浙江省杭州市萧山经济技术开发区桥南区块春潮路89号公司会议室 [1][2] - 网络投票时间为2025年4月18日9:15至15:00，股东可通过深交所交易系统或互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参与投票 [2][7] - 股权登记日为2025年4月11日，登记在册的股东有权出席或委托代理人出席 [2] 会议审议事项 - 本次股东大会将审议非累积投票议案，具体议案内容详见2025年4月2日巨潮资讯网公告 [3] - 中小股东（持股5%以下）的表决将单独计票并披露 [3] 会议登记事项 - 法人股东需提供营业执照复印件、法定代表人证明等材料，自然人股东需提供身份证及股东账户卡 [3] - 异地股东可通过信函或传真方式登记，截止时间为2025年4月17日17:00，邮寄地址为杭州市萧山经济技术开发区公司证券部 [4] - 网络投票无需登记 [4] 网络投票操作流程 - 投票代码为"350652"，投票简称为"雷迪投票"，非累积投票提案可选择同意/反对/弃权 [7] - 互联网投票需提前办理深交所数字证书或服务密码，身份认证流程可参考投票系统指引 [7] 其他事项 - 会议联系人陆莎莎，联系电话0571-22806190，传真0571-22806116 [4] - 附件包含网络投票流程、授权委托书及参会股东登记表模板 [4][6][8][10]

核心观点 - 公司拟使用不超过40,000万元闲置自有资金进行现金管理，以提高资金使用效率和增加投资收益 [1][2] - 投资品种为商业银行、证券公司等正规金融机构发行的安全性高、流动性好的理财产品，不涉及高风险投资 [2] - 授权期限为股东大会审议通过后12个月内，资金可滚动使用 [2][4] 投资基本情况 - 投资目的为提高资金使用效率，增加公司收益，为股东获取更多回报 [1] - 资金来源为公司闲置自有资金，不影响正常经营 [2] - 实施程序授权董事长决策并签署法律文件，财务部门负责具体执行 [2] 额度及期限 - 现金管理总额度不超过40,000万元 [2] - 额度自股东大会审议通过之日起12个月内有效 [2][4] - 资金可在额度和期限内滚动使用 [2][4] 投资品种 - 选择商业银行、证券公司等正规金融机构发行的安全性高、流动性好的理财产品 [2] - 不涉及深圳证券交易所规定的高风险证券投资与衍生品交易 [2] 审批程序 - 董事会于2025年4月2日审议通过该议案 [1][4] - 监事会同日审议通过，认为该举措有利于提高资金效率且不损害中小股东利益 [4] - 独立董事一致同意，认为该决策符合公司利益 [5] 对公司经营的影响 - 现金管理不会影响公司日常经营和主营业务开展 [4] - 有助于提高资金使用效率并获得一定投资收益 [4]

银行授信申请 - 公司及控股子公司拟向商业银行申请综合授信额度，总额不超过人民币120,000万元，用于满足生产经营和发展需要 [1] - 授信额度用途包括但不限于本外币流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证等贸易融资业务 [1] - 融资担保方式包括信用、保证、抵押及质押等多种形式 [1] 授信额度使用 - 具体业务办理将根据实际需要，最终授信额度、期限及实际发生额以签署合同为准 [2] - 公司董事会授权董事长或其指定人员在额度范围内行使决策权并签署相关法律文件 [2] - 本次授信有效期为12个月，自股东大会审议通过之日起计算 [2] 参与子公司 - 参与授信申请的子公司包括杭州沃德汽车部件制造有限公司、杭州大恩汽车传动系统有限公司、上海博明逊进出口有限公司及浙江精峰汽车部件制造有限公司 [1]

国金证券股份有限公司 关于杭州雷迪克节能科技股份有限公司 公司募集资金扣除发行费用后将按照轻重缓急的情况投入卡车轮毂圆锥滚 子轴承建设项目、实训中心和模具中心项目，实施主体为公司全资子公司浙江精 峰，具体情况如下： | 项目名称 | 项目投资总额（万元） | 募集资投入金额（万元） | 实施主体 | | --- | --- | --- | --- | | 卡车轮毂圆锥滚子轴承建设项目 | 25,115.00 | 23,586.44 | 浙江精峰 | | 实训中心和模具中心项目 | 4,815.00 | 4,619.52 | 浙江精峰 | | 合计 | 29,930.00 | 28,205.96 | | 二、募集资金暂时闲置的原因 由于募集资金投资项目建设及投入需要一定周期，部分募集资金存在暂时闲 置的情形。为合理利用募集资金，提高募集资金使用效益，雷迪克将在不影响募 集资金投资计划正常进行的前提下，对暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安 全性高、流动性好的投资产品。 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"保荐机构"）作为杭州雷迪 克节能科技股份有限公司（ ...

资金管理 - 公司拟用不超12000万元闲置募资现金管理，额度12个月有效可滚动[2][6][10] - 现金管理投资保本型产品，期限不超12个月[6] 资金募集 - 公司公开发行可转债面值28850万元，募资净额28205.96万元[2] 项目投资 - 两项目投资总额29930万元，募资投入28205.96万元[4] 决策审议 - 2025年4月2日董事会、监事会通过现金管理议案[2][10] - 独立董事、保荐机构同意闲置募资现金管理事项[11][12]

融资授信 - 2025年4月2日公司审议通过向银行申请综合授信额度议案[1] - 公司及子公司拟使用综合授信额度不超120,000万元[1] - 融资担保方式含信用、保证、抵押及质押等[1] 决策授权 - 董事会授权董事长或指定授权人在额度内行使决策权并签署法律文件[2] 授信期限 - 本次授信有效期12个月，自股东大会审议通过起算[2]