大家好！ 本人作为杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，在任职期间严格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律、法规和《公司章 程》《独立董事工作制度》的规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的作 用，恪尽职守，勤勉尽责，维护公司利益，维护全体股东尤其是中小股东的利 益，履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使法律所赋予的权利，积 极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了独立意 见，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用。现将 2023 年度履行独 立董事职责的工作情况报告如下： 一、出席董事会及列席股东大会情况 作为独立董事，本人在召开董事会前会主动获取作出决策所需要的相关资料， 并全面了解公司运营情况，以便为董事会的重要决策做好前期的准备工作；会上积 极参与讨论并提出合理化建议，会后继续关注议案实施情况，充分发挥了独立董事 的积极作用。 2023 年度，公司召开董事会会议共计四次，本人全部亲自出席，没有缺席或 连续两次未亲自出席会议的情况。平时与公司经营管理层保持充分的交流和沟通， 严格审议并表决董 ...

1 / 46 杭州沪宁电梯部件股份有限公司 章 程 二零二四年四月 | 目录 | | --- | | 第一章 总则 3 | | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 4 | | | 第三章 股份 4 | | | 第一节 4 | 股份发行 | | 第二节 5 | 股份增减和回购 | | 第三节 6 | 股份转让 | | 第四章 股东和股东大会 8 | | | 第一节 8 | 股东 | | 第二节 11 | 股东大会的一般规定 | | 第三节 13 | 股东大会的召集 | | 第四节 14 | 股东大会的提案与通知 | | 第五节 16 | 股东大会的召开 | | 第六节 19 | 股东大会的表决和决议 | | 第五章 董事会 24 | | | 第一节 24 | 董事 | | 第二节董事会 27 | | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 32 | | | 第七章 监事会 34 | | | 第一节 34 | 监事 | | 第二节 35 | 监事会 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | | 第一节 36 | 财务会计制度 | | 第二节 39 | 内部审计 | | 第三节 ...

杭州沪宁电梯部件股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 报告期内，公司监事按规定列席了公司董事会和股东大会，并根据有关法 律、法规对董事会、股东大会的召集程序、决策程序、董事会对股东大会决议 的执行情况、公司董事、高级管理人员履行职务情况及公司内部控制制度建设 与执行情况等进行了监督。公司监事会认为：公司董事会决策程序严格遵循 《公司法》、《证券法》等法律、法规和《公司章程》的规定，认真执行股东 大会的各项决议，运作规范，勤勉尽职。公司信息披露遵循真实、准确、完 整、及时和公平的原则。公司董事和高级管理人员履行职务时，无违反法律、 法规或《公司章程》的行为，也没有滥用职权、损害股东和职工利益的行为。 2、监事会对检查公司财务情况的意见 2023 年度，公司监事会按照《公司法》《证券法》《公司章程》和《监事会 议事规则》等有关规定的要求，监事会成员列席和出席了公司董事会和股东大会， 对会议的召开程序、公司经营活动、财务状况、重大决策及董事、高级管理人员 履行职责情况进行了有效监督，从保护公司及股东的利益出发，认真履行和独立 行使监事会职责。 一、2023 年度监事会的工作情况 公司监事会设监事 3 名，其中 ...

证券代码：300669 证券简称：沪宁股份 公告编号：2024-010 杭州沪宁电梯部件股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 二、监事会会议审议情况 会议审议并通过如下决议： （一） 审议通过《<2023 年年度报告及摘要>的议案》 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。 一、监事会会议召开情况 （一）本次监事会由监事会主席张清召集，会议通知于 2024 年 4 月 15 日以邮 件、电话等形式送达全体监事，监事会会议通知中包括会议的相关材料，同时列明 了会议的召开时间、地点、内容和方式。 （二）本次监事会于 2024 年 4 月 18 日在公司五楼会议室现场召开，应到监事 3 人，实到监事 3 人，以现场和通讯表决的方式召开。 （三）本次监事会由监事会主席张清主持，部分高级管理人员列席了本次监事 会。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章 程》的有关规定，合法有效。 监事会认为：公司《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》的编制程序 符合法律 ...

证券代码：300669 证券简称：沪宁股份 公告编号：2024-017 三、其他说明 杭州沪宁电梯部件股份有限公司 关于公司增加经营范围并办理工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。 杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召 开的第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司增加经营范围并办理工商变 更登记的议案》。根据公司发展规划，结合公司生产经营需要和实际情况，拟在公 司经营范围增加货物进出口。该议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现 将有关情况公告如下： 一、原经营范围 生产：电梯部件；制造：自动化生产线，机电装备。服务：电梯部件、自动化 生产线、机电装备的设计，自有房屋租赁；批发、零售：电梯部件，自动化生产线， 机电装备；分支机构经营场所设在杭州市余杭区余杭街道义创路 7 号 1 幢。（依法 须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 二、增加后的经营范围 生产：电梯部件；制造：自动化生产线，机电装备。服务：电梯 ...

经核查独立董事孙晓鸣、姚铮、吴引引的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任 任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客 观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董 事独立性的相关要求。 杭州沪宁电梯部件股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 杭州沪宁电梯部件股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等要求杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 在任独立董事孙晓鸣、姚铮、吴引引的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

证券代码：300669 证券简称：沪宁股份 公告编号：2024-006 杭州沪宁电梯部件股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 9 号——回购股份（2023 年修订）》的相关规定，公司应在每个月的前三 个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份进展情况公告 如下： 截至 2024 年 3 月 31 日，公司暂未实施回购公司股份。上述回购股份符合 相关法律、法规、规范性文件及公司股份回购方案的规定。 二、其他说明 （一）公司实施回购股份的时间、回购股份数量、集中竞价交易的委托时段 及交易价格等均符合《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 9 号——回购股份》及公司回购股份方案的相关规定，具体如下： 1、公司未在下列期间回购公司股份： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。 杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 2 月 27 日召开了第三届董事会第十三次会议， ...

中汇会计师事务所(特殊普通合伙) Zhonghui Certified Public Accountants LLP 地址 ( Add ) : 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座6层 邮编（P.C ) : 310016 电话(Tel ):0571-88879999 传真(Fax):0571-88879000 www.zhcpa.cn 关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司 申请向特定对象发行股票的 审核问询函有关财务问题回复的专项说明 2-1 关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司 根据贵所 2020 年 11 月 25 日出具的《关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司申请向特定对 杭州沪宁电梯部件股份有限公司(以下简称公司或沪宁股份或发行人) 向特定对象发行股票的 申报会计师，对问询函有关财务问题进行了认真分析，并补充实施了核查程序。现就问询函有 关财务问题回复如下: 问题一 发行人本次拟向特定对象发行股票募集资金不超过 2.51 亿元，用于年产 100 万只创新型 G 系列缓冲器生产线建设及技术改造建设项目(以下简称缓冲器项目)和战略产品产业化技术 系统研发项目(以下简称系统研发项目)。其中缓冲器项目预计可实现 ...

证券代码：300669 证券简称：沪宁股份 公告编号：2024-005 杭州沪宁电梯部件股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。 杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 2 月 27 日召开了第三届董事会第十三次会议，会议审议通过了《关于回购公司股 份方案的议案》，关于本次回购股份事项的具体内容详见公司于 2024 年 2 月 27 日及 2 月 29 日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊 登的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-002）、《回购报告 书》（公告编号：2024-004）等相关公告。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 9 号——回购股份（2023 年修订）》的相关规定，披露截至上月末的回购 进展情况。现将公司回购相关进展情况公告如下： 一、回购公司进展情况 截至 2024 年 2 月 29 日，公司暂未实施回购公司股份。上述回购 ...

证券代码：300669 证券简称：沪宁股份 公告编号：2024-004 杭州沪宁电梯部件股份有限公司 回购报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。 重要提示： 1、杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"公司"）拟以集中竞价方 式回购公司股份，并将回购股份用于股权激励。若本次回购的股份在股份回购 实施结果暨股份变动公告日后三年内未能转让完毕，公司则将依法履行减少注 册资本的程序，未转让股份将注销。回购股份的种类为公司发行的人民币普通 股（A 股）。本次公司拟以不低于 1,000 万元（含）且不高于 2,000 万元 （含）的自有资金回购公司股份，回购价格上限不超过 19.00 元/股。回购股 份的期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起六个月内。具体回 购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。 2、2024 年 2 月 27 日，公司召开了第三届董事会第十三次会议，会议审议 通过了《关于回购公司股份方案的议案》，议案经三分之二以上董事出席的董 事会会议审议通过。根据《公司章程》 ...