杭州沪宁电梯部件股份有限公司 内部控制审计报告 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 内部控制审计报告 中汇会审[2025]4917号 杭州沪宁电梯部件股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了杭州沪宁电梯部件股份有限公司(以下简称沪宁股份)2024年12月31日的 财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是沪宁股份 董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内 ...

杭州沪宁电梯部件股份有限公司 2024 年度，公司召开董事会 8 次，我亲自出席全部 8 次会议，从未缺席，也无 连续两次未亲自出席会议的情况。董事会上，我认真审阅每份议案，与公司经营管 理层充分交流沟通，提出合理化建议，谨慎行使表决权，全力维护公司整体利益和 中小股东权益，对董事会各项议案及公司其他事项均表示赞成。同期，公司召开股 东大会 3 次，我也全部亲自出席。 二、出席独立董事专门会议情况 2024 年度独立董事述职报告 （姚铮） 各位股东及股东代理人： 大家好！ 我是姚铮，曾担任杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事一职。自任职以来，我始终坚守独立董事的职责与使命，秉持着客观、公正、 独立的原则，积极参与公司治理，致力于维护公司整体利益以及全体股东尤其是中 小股东的合法权益。如今，在 2024 年 11 月 18 日公司董事会换届选举后，我正式 卸任独立董事职务。在即将告别之际，我想向大家详细汇报我在 2024 年度任期内 的履职情况： 在 2024 年度任职期间，我主要开展了以下工作： 一、出席董事会、股东大会情况 任职期间，我密切关注公司信息披露情况，督促公司依据《深圳证券交 ...

杭州沪宁电梯部件股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （吴引引） 各位股东及股东代理人： 大家好！ 本人作为杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按照《公 司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等相关法律法规的规定和要求，勤勉尽责， 切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，公司第三届董事会换届， 于 2024 年 11 月 18 日完成换届选举，本人继续担任公司独立董事及董事会专业委员会相关职 务。现将 2024 年度本人履职总体情况报告如下： 一、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会、股东大会情况 2024 年度，公司共召开董事会 8 次，本人亲自出席了 8 次董事会会议。本人按时出席公 司董事会，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。在董事会上本人认真阅读议案，与 公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了一些合理化建议，并以谨慎的态度行使表决权， 维护公司整体利益和中小股东的权益。本人对公司董事会各项议案及公司其他事项在认真审 阅的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。 2024 年度，公司共召开股东大会 3 次，本人亲自出席股东大 ...

杭州沪宁电梯部件股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （俞彬） 各位股东及股东代理人： 大家好！ 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件中关于独立董事独立性的相关要求。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会、股东大会情况 本人于 2024 年 11 月 18 日，被正式选举为公司第四届董事会独立董事，自上 任至 2024 年 12 月 31 日期间，公司未召开过股东大会会议，共召开董事会会议 1 次，本人亲自出席本次董事会会议，没有缺席、委托他人出席会议的情况发生。本 人对本次出席的董事会会议所审议案全部投同意票，没有反对、弃权的情形。 本人作为杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律、法规及规范性 文件的规定和要求，忠实、勤勉地履行独立董事职责，独立、谨慎、负责地行使公 司所赋予独立董 ...

杭州沪宁电梯部件股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （孙晓鸣） 各位股东及股东代理人： 大家好！ 本人作为杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等相关法律法 规及《公司章程》《独立董事工作细则》等公司内部控制制度的规定，在 2024 年 的工作中忠实勤勉，恪尽职守，按时出席历次董事会会议和股东会，认真审议董 事会各项议案及相关材料，并对相关事项发表了独立、客观、专业的意见，切实 维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度本人履行独立 董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 孙晓鸣先生 1981 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 高级会计师。2004 年毕业于浙江财经大学会计学专业。历任天健会计师事务所 （特殊普通合伙）经理、浙江跃岭股份有限公司监事、能特科技股份有限公司董 事、 ...

杭州沪宁电梯部件股份有限公司 2024 年年度报告全文 杭州沪宁电梯部件股份有限公司 2024 年年度报告 2025-006 【2025 年 4 月】 1 杭州沪宁电梯部件股份有限公司 2024 年年度报告全文 2024 年年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个 别和连带的法律责任。 公司负责人邹家春、主管会计工作负责人高月琴及会计机构负责人(会计 主管人员)高月琴声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司主要从事保障电梯安全运行的各类电梯部件的开发设计、生产制造 和销售。主要产品包括安全钳、限速器、缓冲器、夹绳器、滚轮导靴等五大 类，上百种规格，是业内技术创新型企业代表之一。公司目前面临的主要风 险包含： 1、房地产市场持续下行引发新梯需求量下降的风险； 2、市场需求收缩、产能过剩引发激烈的价格竞争导致毛利率不断下降 的风险； 3、地缘政治因素引发的经济、贸易等不确定性风险； 4、新产品研发后无法快速获得订单的风险。 公 ...

杭州沪宁电梯部件股份有限公司 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 目 录 | 页 | 次 | | --- | --- | | 一、年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1-3 | 二、杭州沪宁电梯部件股份有限公司关于 2024 年度募集资金 存放与使用情况的专项报告 4-10 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 年度募集 ...

杭州沪宁电梯部件股份有限公司董事会 杭州沪宁电梯部件股份有限公司董事会 2025 年 4 月 22 日 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等要求杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 在任独立董事孙晓鸣、俞彬、吴引引的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事孙晓鸣、俞彬、吴引引的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任 任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客 观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 ...

杭州沪宁电梯部件股份有限公司 二、2024 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范， 董事会审计委员会对会计师事务所2024年度履职情况评估及履行 监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》和杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"公司"）的 《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守， 认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履职评估及履行监督 职责的情况汇报如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇"），于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州，系原具有证券、期货业 务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。成立日期：2013 年 12 月 19 日；组织形式：特殊普通合伙；注册地址：杭州市上城区新业路 8 号华联时代大 厦 A ...

杭州沪宁电梯部件股份有限公司 内部控制自我评价报告 杭州沪宁电梯部件股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截止 2024 年 12 月 31 日（内部控制 评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进 行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息 真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故 仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当， 或对 ...