关联方定义 - 持有公司5％以上股份的法人或一致行动人为关联法人[5] - 直接或间接持有公司5％以上股份的自然人为关联自然人[7] 关联交易规定 - 关联交易包括购买资产、出售资产等多种事项[11] - 关联交易价格或收费原则应不偏离市场独立第三方标准[12] 关联交易审批 - 董事会审议关联交易（关联担保除外），过半数非关联董事出席可举行，决议须经非关联董事过半数通过[17] - 股东会审议关联交易，关联股东不参与投票表决，其所代表股份数不计入总数[17] - 公司与关联自然人发生高于30万元的关联交易（提供担保、提供财务资助除外）由董事会批准[18] - 公司与关联法人高于300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上的关联交易由董事会批准[19] - 公司与关联方高于3000万元且占近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易由股东会批准[19] 关联交易披露 - 公司与关联自然人交易金额30万元以上的关联交易应及时披露[23] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上的关联交易应及时披露[23] 其他规定 - 公司为持有本公司5％以下股份的股东提供担保，参照为关联方提供担保规定执行[22] - 由公司控制或持有50％以上股份的子公司发生的关联交易，视同公司行为[28] - 公司参股公司发生的关联交易，以交易标的乘以参股比例或协议分红比例后的数额适用披露标准[29] - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书保管，保管期限不少于十年[31] - 本办法修订由董事会拟订，自股东会决议通过之日起生效[33] - 公司与关联方首次进行日常经营相关关联交易，按实际或预计金额适用披露规定[26]

（一）审慎授权原则。授权应当坚持依法合规、风险可控，实现规范授权、 科学授权、适度授权。 （二）适当原则。应当坚持授权与责任相匹配，选择合适的授权对象进行授 权。授权对象应当具备行使授权所需的专业、经验、能力素质和支撑资源。 杭州沪宁电梯部件股份有限公司 董事会授权管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会建设，完善公司的决策机制，提高经营决策效率，增强企业改革发展活力， 保障股东、公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》及《杭州沪宁电梯 部件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律法规及制度规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称授权，指董事会在一定条件和范围内，将《公司章程》 所赋予的职权授予董事长、总经理或其他符合法律法规要求的授权对象行使。本 制度所称行权，指董事长、总经理或其他符合法律法规要求的授权对象按照董事 会的要求依法行使被委托职权的行为。 第二章 授权原则 第三条 授权管理基本原则是： （三）适时调整原则。授权权限在授权有效期限内保持相对稳定，并根据内 外部因素的变化情况和经营管理工作的需要，适时调整。 （四）有效监控 ...

杭州沪宁电梯部件股份有限公司 关于 2025 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 深圳证券交易所： 根据贵所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作(2023 年 12 月修订)》及相关格式指引的要求，现将本公司 2025 年半年度募集资金存放 与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到账时间 本公司经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州沪宁电梯部件股份有限公司向特定对象 发行股票注册的批复》(证监许可[2021]601号)批复，由主承销商国泰君安证券股份有限公司 （现更名为"国泰海通证券股份有限公司"），以非公开方式向11名特定对象发行了普通股(A 股)股票1,741.8459万股，发行价格为14.41元/股，募集资金总额为25,100.00万元，扣除各项 发行费用人民币700.00万元(不含增值税)后，主承销商国泰君安证券股份有限公司（现更名为 "国泰海通证券股份有限公司"）于2021年11月11日汇入本公司募集资金监管账户杭州银行股 份有限公司余杭支行账户(账号为：3301040160018941818)人民币19,96 ...

杭州沪宁电梯部件股份有限公司 《公司章程》修正案 经杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第四 次会议审议通过，公司拟对《公司章程》相关条款进行修订，修订后需经公司 2025 年第一次临时股东会审议通过后方可生效，具体修订内容如下： | 原《公司章程》内容 | 修订后《公司章程》内容 | | --- | --- | | 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人 | 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的 | | 的合法权益，规范公司的组织和行为，根据 | 合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华 | | 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 | 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 | | 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 | 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 | | 下简称"《证券法》"）和其他有关规定， | 法》"）和其他有关规定，制定本章程。 | | 制订本章程。 | | | | 第八条 代表公司执行公司事务的董事为公司 | | 第八条 董事长为公司的法定代表人。 | 的法定代表人。 | | 担任法定代表人的董事长辞任的，视为同 | 担任法定代表人 ...

杭州沪宁电梯部件股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简 称"公司"）内部审计工作，发挥内部审计工作在加强内部控制管理、 提高经济效益中的作用，依据《中华人民共和国公司法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、深圳证券交易所业务 规则和《杭州沪宁电梯部件股份有限公司章程》的规定，特制定本制 度。 第二条 公司的内部审计指由公司内部机构或人员对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性，以及经营活动 的效率和效果等开展的独立监督和评价。 第三条 本制度规定了公司内部审计机构和审计人员、内部审计 职责和职权、内部审计工作程序等有关事项，为公司内部审计管理指 南。 第四条 本制度适用于公司各内部机构、分公司、控股子公司， 对公司具有重大影响的参股公司参照执行。 第二章 机构和审计人员 第六条 内审部应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下， 或者与财务部门合署办公。内部审计在确定审计范围、实施审计、报 告审计结果时，应不受到干扰和控制。 第七条 内部审计人员应 ...

制度修订 - 公司修订《公司章程》，不再设监事会，职权由董事会审计委员会行使[2] - 修订《公司章程》及工商变更登记提交股东大会审议[3] - 公司修订和新制定共27项制度[5][6] 制度生效 - 新修订制度中第1 - 9项需股东大会审议通过[7] - 第4项、6项制度需三分之二以上有效表决权通过[7] - 其他制度自董事会审议通过生效[7]

资金管理 - 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务[3] - 资金占用包括经营性和非经营性，子公司适用本制度[4] 公司独立性 - 公司要在资产、人员、财务、机构、业务方面保持独立[5] 关联交易与资金防范 - 公司应防止大股东及其关联方占用资金和资源[8] - 公司与大股东关联交易须按规定决策实施[9] 防范机制 - 公司设防范资金占用领导小组，董事长任组长[11] - 审计委员会发现非经营性资金占用应向董事会报告[12] 违规处理 - 大股东非经营性占用资金，公司应制定清欠方案并报告[13] - 为大股东及其关联方担保须经董事会审议、股东会审批[13] - 公司董事等协助大股东侵占资产将受处分[16]

杭州沪宁电梯部件股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。 证券代码：300669 证券简称：沪宁股份 公告编号：2025-030 根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，经杭州沪 宁电梯部件股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第四次会议审议 通过，公司定于2025年9月12日召开2025年第一次临时股东会，现将本次股东 会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东会届次：2025 年第一次临时股东会 （二）会议召集人：公司第四届董事会。 （三）会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第四次会议审议通过了 《关于召开 2025 年第一次临时股东大会的议案》，召集程序符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间 1、现场会议时间：2025 年 9 月 12 日（星期五）14:00 2、网络投票时间：2025 年 9 月 12 日。其中，通过深圳证券交易所交易系 统 ...

证券代码：300669 证券简称：沪宁股份 公告编号：2025-028 杭州沪宁电梯部件股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。 一、监事会会议召开情况 （一）本次监事会由监事会主席胡召华召集，会议通知于 2025 年 8 月 20 日以 邮件、电话及当面送达等方式送达全体监事。 （二）本次监事会于 2025 年 8 月 25 日在公司五楼会议室现场召开，应到监事 3 人，实到监事 3 人，以现场表决的方式召开。 （三）本次监事会由监事会主席胡召华主持，部分高级管理人员列席了本次监 事会。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司 章程》的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关 公告。 表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，获全票通过。 （二） 审议通过《2025 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》 经审核，监事会 ...

证券代码：300669 证券简称：沪宁股份 公告编号：2025-027 （一）本次董事会由董事长邹家春召集，会议通知于 2025 年 8 月 14 日以电 子邮件、传真、当面送达等方式送达全体董事。 （二）本次董事会于 2025 年 8 月 25 日在公司五楼会议室以现场和通讯表决 的方式召开，应到董事 9 人，实到董事 9 人。 第四届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。 一、董事会会议召开情况 （三）本次董事会由董事长邹家春主持，公司高级管理人员和监事列席了本 次董事会。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司 章程》的有关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 杭州沪宁电梯部件股份有限公司 经审核，董事会认为公司《〈2025 年半年度报告〉及摘要》的编制符合法 律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的 财务状况、经营成果和现金流量等实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。 本事项经公司董事会审 ...