杭州沪宁电梯部件股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资的管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对外投资保 值、增值，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法 规、深圳证券交易所业务规则以及《杭州沪宁电梯部件股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他相关规定，特制定本制度。 第二条 建立本制度旨在建立有效的管理机制，对公司在组织资源、资产、 投资等经营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性和安全 性，提高公司的盈利能力和抗风险能力。 第三条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权，以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式 的投资活动。 第四条 本制度中的公司资产是指本公司拥有及控制的、能够以货币计量的 并且能够产生效益的经济资源，包括由流动资产、长期投资、固定资产、无形资 产、递延资产以及其他资产等构成的各种财产、债权和其他权利。 第五条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短 期投资主要指公司购入 ...

杭州沪宁电梯部件股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，促进公司规范运作，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有 关法律法规、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作（2025 年修订）》等深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务 规则及《杭州沪宁电梯部件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本细则。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深交所 业务规则、《公司章程》和本细则的规定，认真履行职责，在董事会、董事会专 门委员会及独 ...

杭州沪宁电梯部件股份有限公司信息披露管理制度 杭州沪宁电梯部件股份有限公司 信息披露管理制度 第四条公司全体董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证信息 披露内容的真实、准确、完整、信息披露及时、公平。 公司应当在公告显要位置载明前述保证。董事、高级管理人员不能保证公告 内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。 第五条在内幕信息依法披露前，任何知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要 求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 第六条公司依法披露信息时，应当将公告文稿和相关备查文件及时报送主管 第 1页，共 24 页 第一章 总则 第一条为保障杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 合法、真实、准确、完整、及时、公平、简明清晰、通俗易懂，保护投资者合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》等法律法规、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）其他业务规 则以及《杭州沪宁电梯部件股 ...

（一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； （二）由上述第（一）项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司 以外的法人或者其他组织； 杭州沪宁电梯部件股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为保证杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不 损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》等有关法律法规、深 圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则及《杭州沪宁电梯部件股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （三）由本办法第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董 事（独立董事除外）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或 ...

杭州沪宁电梯部件股份有限公司 董事会专门委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，充分发挥董事会的职能作用，促进董事会有效履行职责，以形成科学、 高效的决策执行体系和激励约束机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则及《杭州沪宁电梯部 件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《杭州沪宁电梯部件股 份有限公司独立董事工作细则》的规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会下设置战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与 考核委员会四个专门委员会。审计委员会行使《公司法》规定的监事会的职权。 第三条 各专门委员会行使《公司章程》及本制度赋予的各项职权，对董事 会负责。 第二章 人员组成 第四条 各专门委员会成员全部由董事组成。 第五条 各专门委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或者全体董 事的三分之一提名，由董事会选举产生。 第六条 各 ...

（一）审慎授权原则。授权应当坚持依法合规、风险可控，实现规范授权、 科学授权、适度授权。 （二）适当原则。应当坚持授权与责任相匹配，选择合适的授权对象进行授 权。授权对象应当具备行使授权所需的专业、经验、能力素质和支撑资源。 杭州沪宁电梯部件股份有限公司 董事会授权管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会建设，完善公司的决策机制，提高经营决策效率，增强企业改革发展活力， 保障股东、公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》及《杭州沪宁电梯 部件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律法规及制度规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称授权，指董事会在一定条件和范围内，将《公司章程》 所赋予的职权授予董事长、总经理或其他符合法律法规要求的授权对象行使。本 制度所称行权，指董事长、总经理或其他符合法律法规要求的授权对象按照董事 会的要求依法行使被委托职权的行为。 第二章 授权原则 第三条 授权管理基本原则是： （三）适时调整原则。授权权限在授权有效期限内保持相对稳定，并根据内 外部因素的变化情况和经营管理工作的需要，适时调整。 （四）有效监控 ...

杭州沪宁电梯部件股份有限公司 关于 2025 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 深圳证券交易所： 根据贵所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作(2023 年 12 月修订)》及相关格式指引的要求，现将本公司 2025 年半年度募集资金存放 与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到账时间 本公司经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州沪宁电梯部件股份有限公司向特定对象 发行股票注册的批复》(证监许可[2021]601号)批复，由主承销商国泰君安证券股份有限公司 （现更名为"国泰海通证券股份有限公司"），以非公开方式向11名特定对象发行了普通股(A 股)股票1,741.8459万股，发行价格为14.41元/股，募集资金总额为25,100.00万元，扣除各项 发行费用人民币700.00万元(不含增值税)后，主承销商国泰君安证券股份有限公司（现更名为 "国泰海通证券股份有限公司"）于2021年11月11日汇入本公司募集资金监管账户杭州银行股 份有限公司余杭支行账户(账号为：3301040160018941818)人民币19,96 ...

杭州沪宁电梯部件股份有限公司 《公司章程》修正案 经杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第四 次会议审议通过，公司拟对《公司章程》相关条款进行修订，修订后需经公司 2025 年第一次临时股东会审议通过后方可生效，具体修订内容如下： | 原《公司章程》内容 | 修订后《公司章程》内容 | | --- | --- | | 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人 | 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的 | | 的合法权益，规范公司的组织和行为，根据 | 合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华 | | 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 | 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 | | 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 | 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 | | 下简称"《证券法》"）和其他有关规定， | 法》"）和其他有关规定，制定本章程。 | | 制订本章程。 | | | | 第八条 代表公司执行公司事务的董事为公司 | | 第八条 董事长为公司的法定代表人。 | 的法定代表人。 | | 担任法定代表人的董事长辞任的，视为同 | 担任法定代表人 ...

杭州沪宁电梯部件股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简 称"公司"）内部审计工作，发挥内部审计工作在加强内部控制管理、 提高经济效益中的作用，依据《中华人民共和国公司法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、深圳证券交易所业务 规则和《杭州沪宁电梯部件股份有限公司章程》的规定，特制定本制 度。 第二条 公司的内部审计指由公司内部机构或人员对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性，以及经营活动 的效率和效果等开展的独立监督和评价。 第三条 本制度规定了公司内部审计机构和审计人员、内部审计 职责和职权、内部审计工作程序等有关事项，为公司内部审计管理指 南。 第四条 本制度适用于公司各内部机构、分公司、控股子公司， 对公司具有重大影响的参股公司参照执行。 第二章 机构和审计人员 第六条 内审部应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下， 或者与财务部门合署办公。内部审计在确定审计范围、实施审计、报 告审计结果时，应不受到干扰和控制。 第七条 内部审计人员应 ...

修订及制定内部管理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。 杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年8月25日 召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于修订〈公司章程〉并办理 工商变更登记的议案》《关于修订及制定内部管理制度的议案》，现将相关事 项公告如下： 一、关于修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的情况 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《关于新〈公司法〉配 套制度规则实施相关过渡期安排》等有关法律法规和规范性文件的规定，结合公 司实际情况，公司拟对《公司章程》的部分条款进行修订和完善。修订完成后， 公司将不再设置监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使，公司监事会相 关制度相应废止。修订后的《公司章程》及《章程修订对照表》全文详见巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 本次修订《公司章程》并办理工商变更登记的事项将提交股东大会审议。公 司将根据相关规定，结合内部经营管理实际情况，完成人员职务任免以及相关档 案和资料移 ...