无锡隆盛科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 无锡隆盛科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信 息内部报告工作的管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、真实、准确、完整、公平地进行信息披露，根据有关法律、法规的规定， 结合《公司章程》《信息披露管理制度》和公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的单位、部门、人员，应及时将有关信息向董事会和董事会秘书进行 报告的制度。 无锡隆盛科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第三条 本制度适用于公司各部门、全资及控股子公司，以及公司能够对其 实施重大影响的参股公司。 第四条 本制度所称"重大信息报告义务人"包括： (一)公司董事、监事、高级管理人员、各部门(含各控股子公司)的主要负责 人和指定联络人； (二)公司派驻参股公司的董事、监事、高级管理人员； (三)公司控股股东和实际控制人； (四)持有公司 5%以上股份的其他股东； ...

无锡隆盛科技股份有限公司 募集资金管理办法 无锡隆盛科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为加强、规范无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理,提高资金使用效率和效益,根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指 引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规以及《无 锡隆盛科技股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定,结 合公司实际情况,结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过向不特定对象发行证券或者向 特定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金， 但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或 公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本 办法的规定。 第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理办法，并确保该制度的 有效实施。公司财务部负责募集资金 ...

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[7] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[8] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[8] 信息披露与报备 - 披露重大事项时应向证券交易所报备内幕信息知情人档案[14] - 涉及重大资产重组等内幕信息应制作重大事项进程备忘录[15] 人员责任与配合 - 持有5%以上股份股东等有义务配合内幕信息管理工作[2] - 内幕信息知情人应在1个工作日内告知董事会秘书[17] - 股东等擅自披露公司信息，公司保留追究责任权利[24] 信息流转与保密 - 内幕信息流转需经原持有部门负责人批准并在证券部备案[18] - 对外提供内幕信息须经分管副总经理和董事会秘书批准并备案[18] - 公司各部门可参照制度制订保密制度并报证券部备案[20] 交易限制与处罚 - 内幕信息知情人在窗口期内不得买卖公司股票[21] - 内幕信息知情人违规给公司造成损失，公司将处罚并要求赔偿[22] 规则施行 - 本规则自公司董事会审议通过之日起施行[28]

会议情况 - 2023年董事会召开会议5次，股东大会召开2次[3] - 2023年多次董事会会议对议案发表独立意见[5] 报告披露 - 2023年按要求编制并披露半年报、三季报[13] 审计机构变更 - 2023年同意变更审计机构为北京大华国际[15] 激励计划 - 2023年审议通过限制性股票激励计划议案[16] 未来展望 - 2024年独立董事将为公司发展建言献策[17]

合规情况 - 公司章程和治理制度完备合规且有效执行[2] - 按规定建立内部审计制度并设部门[2] - 已披露公告与实际一致无重大未披露事项[3] - 建立防占用资金制度且无占用情形[3] - 完全履行相关承诺[4] - 执行现金分红制度并如实披露[4] - 对外财务资助合法合规并如实披露[4] 募投项目 - 2023年度募投项目投资效益未达预计[5] 业绩情况 - 业绩无大幅波动，与同行比较无明显异常[4] 资金监管 - 募集资金到位后一月内签三方监管协议并执行[4] 检查信息 - 现场检查对应2023年，检查于2024年4月进行[2]

员工持股计划 - 2024年4月19日审议通过第三期员工持股计划存续期展期议案[1] - 2022年9月23日完成购买，累计买1,772,235股，占总股本0.77%[2] - 截止公告披露日未出售任何股票[3] - 原存续期2024年7月24日届满，延长12个月至2025年7月24日[4][5] - 可在延长期内售股，售完可提前终止[5]

业绩总结 - 2023年度净利润146,824,660.02元[2] - 截至2023年底累计可供分配利润388,398,394.89元[2] 利润分配 - 利润分配基数228,263,778股，预计派现45,652,755.60元[2] - 每10股派现2元（含税），股本变则调整比例[2][3] 决策进展 - 2024年4月19日多会通过2023年度利润分配预案[2][6] - 预案需2023年年度股东大会批准实施[2][7]

2023年度情况 - 监事会召开7次会议[2] - 股东大会、董事会审议程序合法，决策合理[4] - 财务管理规范，财务状况良好[4] - 日常关联交易决策程序合规，定价公允[5] - 除正常担保外无其他对外担保[5] - 募集资金使用合法、合规[6] - 未发生收购、出售资产情况[6] - 内部控制体系完善且有效执行[6] 2024年展望 - 监事会依法监督董事会和高级管理人员[7] - 推动公司完善法人治理结构[7]

募资情况 - 公司向特定对象发行29,172,890股A股[3] - 发行价格为每股24.53元[3] - 募集资金总额715,610,991.70元[3] - 实际募集资金净额706,735,044.05元[3] 账户管理 - 公司及子公司开设募集资金专用账户[5] - 公司与保荐机构、银行签署三方监管协议[6] - 两个募集资金专户已注销，协议终止[7]

关联交易数据 - 2024年预计与柳州致盛关联交易不超1000万元[2] - 2024年已采购201.93万元，上年786.67万元[4] - 2023年实际采购48.95万元，占比73.78%[5] 柳州致盛情况 - 公司持有柳州致盛49%股权[6] - 其注册资本1000万元，营收4165.96万元等[6] 交易流程 - 2024年相关议案经董事会、独董会审议[2][9] - 保荐机构无异议，待股东大会审议[2]