无锡隆盛科技股份有限公司 投资者关系管理制度 无锡隆盛科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者之 间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投 资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等其他有关法律、法规的规定及《无锡隆盛科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解 和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护 投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的基本原则 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范 ...

无锡隆盛科技股份有限公司 总经理工作细则 第二章 总经理的任职资格及任免程序 第三条 公司设总经理 1 名，由董事长提名，董事会聘任或者解聘。公司设董 事会秘书 1 名，由董事长提名，董事会聘任或者解聘。 公司设副总经理若干名，由总经理提名，董事会聘任或者解聘。公司设财务总 监 1 名，由总经理提名，董事会聘任或者解聘。 第四条 《公司章程》关于不得担任董事的情形、离职管理制度的规定，同时 适用于高级管理人员。 第五条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外其他职务的 人员，不得担任公司的高级管理人员。 第六条 董事可受聘兼任公司高级管理人员，但兼任公司高级管理人员以及由 职工代表担任的董事总计不得超过公司董事总数的二分之一。 无锡隆盛科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范总经理及其他高级管理人员履行职责的行为，健全总经理领导下经营管 理层的议事、决策程序，确保企业高效、有序运作，依照《中华人民共和国公司法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公 ...

无锡隆盛科技股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为了提高无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆 情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、公 司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据相关法 律、法规和规范性文件及《无锡隆盛科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大影 响的事件信息。 无锡隆盛科技股份有限公司 舆情管理制度 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司成立应对舆情处理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"），由 公司董事长任组长，董事会秘书担任副组长，成员可由公司其他高级管理人员及相关 职能部门负责人组成。 第四条 舆情工作组是公司应对各类舆情处理工作的领导机构，统一领导公司应 ...

无锡隆盛科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范无锡隆盛科技股份有限公司（下称"公司"）董事会 议事程序，提高董事会工作效率和科学决策的水平，保证公司生产经营、管理工 作的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《无锡隆盛科 技股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况， 制定本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公司 法》等相关法律、法规和《公司章程》的规定，经营和管理公司的法人财产，对 股东会负责。 第三条 董事会下设证券部，对董事会负责，协助董事会秘书工作，处理董 事会日常事务。 第二章 董事会的组成 无锡隆盛科技股份有限公司 董事会议事规则 第四条 公司设立董事会，由股东会选举产生，对股东会负责。 第五条 董事会由 8 名董事组成，其中独立董事 3 人，职工代表董事 1 人， 设董事长 1 人。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第六条 公司董事会 ...

无锡隆盛科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金制度 无锡隆盛科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方 占用公司资金制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用无锡隆盛科 技股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制 人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》等法律、法规的规定及《无锡隆盛科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的公司含本公司及纳入本公司合并报表范围的子公司。 公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入合并报表范围的子公司之间 的资金往来，参照本制度执行。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：本制度及相关法律法规规定的 经营性资金占用和非经营性资金占用。 1、经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易所产生的对公司的资金占用。 2、非经营 ...

第一章 总则 第一条 为加强、规范无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，保护投资者的权益，提高资金使用效率和效益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》等法律、法规的规定以及《无锡隆盛科技股份有限 公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资金。 无锡隆盛科技股份有限公司 募集资金管理制度 无锡隆盛科技股份有限公司 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公 司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度 的规定。 募集资金管理制度 无锡隆盛科技股份有限公司 募集资金管理制度 第六条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪 ...

无锡隆盛科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当为符合《证券法》规定的会计师事务所， 具有良好的执业质量记录，并满足下列条件： （一）依法设立并具有相关执业资格； 无锡隆盛科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量,保证财务信 息的真实性和连续性，支持会计师事务所依法公正执业，根据中国证监会的相关规定， 特制定本制度。 第二条 公司选聘对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的会计师事务所， 应当遵照本制度规定。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法 定审计业务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会审议同意后，报经董事会、 股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司 指定会计师事务所，不得干预公司董事会审计委员会独立履行审核职责。 第六条 审 ...

无锡隆盛科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 无锡隆盛科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信 息内部报告工作的管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、真实、准确、完整、公平地进行信息披露，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披 露管理办法》有关法律、法规的规定，结合《公司章程》《信息披露管理制度》 和公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格或者对投资者的投资决策产生较大影响的重大事 件或情形时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员，应及时将有关 信息向董事会秘书、董事长、董事会报告的制度。 第三条 本制度适用于公司、控股子公司，以及公司能够对其实施重大影响 的参股公司。 1 （二）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （三）持有公司5%以上股份的其他股东及其一致行动人； （四）控股子公司董事、高级管理人员； 无锡隆盛科技股份有限公司 重大信息内部报告制 ...

无锡隆盛科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 无锡隆盛科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 第二章 职责权限 第一章 总则 第一条 为充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等职 能，进一步完善公司的治理结构，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的 规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— 创业板上市公司规范运作》等法律、法规的规定及《无锡隆盛科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）等有关法律、法规和规范性文件的有关规定，制订本 制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第五条 下列事项应当经独立董事专门会议审议，并经全体独立董事过半数同 意后，提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。 1 （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）公司董事会针对公司 ...

无锡隆盛科技股份有限公司 独立董事工作制度 无锡隆盛科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法 权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》等法律、法规的规定及《无 锡隆盛科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制 度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法 律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司 整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或 者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司独立董事占董事会 ...