股权质押 - 陈亚本次解除质押182万股，占其所持16.47%，占总股本1.39%[1] - 武汉三江源持股2520.9424万股，比例19.26%，质押495万股[1] - 合计持股3925.9424万股，比例29.99%，质押495万股[2] 其他情况 - 陈亚解除质押对公司经营、治理无影响[3] - 公司将关注质押情况并及时披露信息[3] - 公告日期为2024年5月31日[6]

股东持股与质押 - 控股股东三江源本次质押2760000股，占其所持10.95%，占总股本2.11%[1] - 截至披露日，三江源持股25209424股，比例19.26%，累计质押4950000股[1] - 陈亚持股11050000股，比例8.44%，已质押股份变为0股[2] - 武汉博肽持股3000000股，比例2.29%，无质押股份[2] 质押影响与风险 - 三江源本次质押对公司经营等无影响，无业绩补偿义务[2] - 三江源资信好，质押风险可控，无控制权变更和平仓风险[3] 公司举措 - 公司将持续关注质押情况及风险并及时披露信息[3]

二〇二四年五月 湖北省武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 50 层 邮编：430022 50/F, Tower I, New World International Trade Tower, 568 Jianshe Avenue, Jianghan District, Wuhan, Hubei 430022, P.R. China 电话/Tel : +86 27 8555 7988 传真/Fax : +86 27 8555 7588 www.zhonglun.com 北京中伦（武汉）律师事务所 关于武汉海特生物制药股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 北京中伦（武汉）律师事务所 关于武汉海特生物制药股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致：武汉海特生物制药股份有限公司 北京中伦（武汉）律师事务所（以下简称"本所"）接受武汉海特生物制药 股份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派本所律师对公司 2023 年年度股东 大会（以下简称"本次股东大会"）的合法性进行见证并出具法律意见。 本所及本所律师依据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《律师事 ...

股东大会信息 - 2024年5月16日14:30召开现场股东大会，网络投票9:15 - 15:00[4] - 现场和网络投票股东20人，代表股份57,961,075股，占总股份44.2808％[4] - 中小股东15人，代表股份911,075股，占总股份0.6960％[5] 议案表决情况 - 《关于<2023年度董事会工作报告>的议案》同意57,871,475股，占99.8454％[6] - 《关于<2023年度利润分配预案>的议案》同意57,866,575股，占99.8370％[10] - 《关于续聘2024年度审计机构的议案》中小股东同意821,475股，占90.1655％[12] - 《关于确认公司2023年度董监高薪酬及2024年度薪酬方案》同意57,866,575股，占99.8370％[13] - 《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记》同意57,873,775股，占99.8494％[14] - 《关于修改<独立董事制度>的议案》中小股东同意821,475股，占90.1655％[16] 其他 - 本次股东大会审议通过所有议案[6] - 律师认为会议召集、召开程序符合规定[17] - 公告发布于2024年5月16日[21]

证券代码：300683 证券简称：海特生物 公告编号：2024-029 武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称"公司"或"海特生物"）于近日 收到与收益相关的政府补助资金共计人民币 1,500 万元。具体情况如下： | 生物 | 海特 | | | | | | 主体 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 项目 | 普奈明奖补 | 药注射用埃 | 国家一类新 | | | | 原因或项目 | 获得补助的 | | | | 4/28 | 2024/ | | | | | | 时间 | 获得 | | | | 现金 | | | | | | | 形式 | 补助 | | | | 1,500 | | | | | | 元) | (万 | 金额 | 补助 | | | 12.41% | | | | 润的比例 | 股东净利 | 上市公司 | 的归属于 | 期经审计 | 司最近一 | 占上市公 | | 支持 | 创新政策性 | 康产品研发 | 2024 年大健 | | | | 补助依据 | | | | | 是 | | | | ...

国投证券股份有限公司 关于武汉海特生物制药股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理 的主要方面，不存在重大遗漏。 （二）内部控制评价具体内容 1、内部环境 （1）治理结构 公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上市公司 1 国投证券股份有限公司（原安信证券股份有限公司，以下简称"国投证券"、 "保荐机构"）作为武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称"海特生物"、"公 司"、"上市公司"、"发行人"）向特定对象发行股票的保荐机构，根据《深圳证 券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》《企业内部控制 基本规范》及其配套指引的规定（以下简称"企业内部控制规范体系"）等法律 法规的要求，等法规和规范性文件的要求，对海特生物《2023 年度内部控制自我 评价报告》进行了核查，具体情况如下： 一、海特生物的内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 ...

国投证券股份有限公司 | （2）列席公司董事会次数 | | 1 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | （3）列席公司监事会次数 | | 1 | | | | | 5.现场检查情况 | | | | | | | （1）现场检查次数 | | 2 | | | | | （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | | 是 | | | | | （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | | 无 | | | | | 6.发表独立意见情况 | | | | | | | （1）发表独立意见次数 | | 8 | | | | | （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | | 不适用 | | | | | 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | | | | | | | （1）向本所报告的次数 | | 0 | | | | | （2）报告事项的主要内容 | | 不适用 | | | | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | | 不适用 | | | | | 8．关注职责的履行情况 | | | | | | | （1）是否存在需要关注的事项 | | 否 | | | | | （2）关注事 ...

国投证券股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会《关于同意武汉海特生物制药股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3610 号）文，武汉海特生物制 药股份有限公司于 2021 年 9 月 17 日完成了人民币普通股 A 股的向特定对象发 行股票，持续督导期间至 2023 年 12 月 31 日。 国投证券股份有限公司（原安信证券股份有限公司，以下简称"国投证券" 或"保荐机构"）作为海特生物向特定对象发行股票项目的保荐机构（主承销商）， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2023 年修订）》等有关法规和规范性文件的要求，出具保荐总结报告书。 3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业 务管理办法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构基本情况 关于武汉海特生物制药股份有限公司 2020年向特定对象 ...

国投证券股份有限公司 关于武汉海特生物制药股份有限公司 募集资金2023年度存放和使用情况的专项核查意见 国投证券股份有限公司（原安信证券股份有限公司，以下简称"国投证券"、 "保荐机构"）作为武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称"海特生物"、"公 司"、"上市公司"、"发行人"）向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作 （2023 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的 监管要求（2022 年修订）》等有关法律法规的规定，对海特生物 2023 年度募集 资金使用情况进行了核查，现将核查情况及核查意见发表如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1、首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会于 2017 年 7 月 7 日签发的证监许可【2017】1165 号文《关于核准武汉海特生物制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准， 公司于 2017 年 8 月完成了人民币普通股 A 股的发行，社会公众 ...

国投证券股份有限公司关于 武汉海特生物制药股份有限公司持续督导工作 2023 年下半年定期现场检查报告 | 保荐机构名称：国投证券股份有限公司 被保荐公司简称：海特生物 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：孙素淑 联系电话：021-55518389 | | | | | 保荐代表人姓名：燕云 联系电话：021-35082978 | | | | | 现场检查人员姓名：孙素淑、卢增桐、陈达远、肖江波 | | | | | √下半年 现场检查对应期间：□上半年 | | | | | 现场检查时间：2024 年 月 日-2024 年 月 日 4 1 4 2 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不 适 | | | | | 用 | | 现场检查手段： 1、查看公司的公开信息披露文件； | | | | | 2、查阅公司三会文件，包括会议通知、议案、会议记录、决议等； | | | | | 3、查看公司主要经营、管理场所。 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | | 2 ...