激励计划时间线 - 2021年6月9日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过2021年激励计划相关议案[9] - 2021年7月12日，公司2021年第一次临时股东大会等审议通过2021年激励计划相关议案[10] - 2022年3月25日，公司审议通过2022年A股限制性股票激励计划相关议案[14] - 2022年5月31日，公司股东大会审议通过2022年A股限制性股票激励计划相关议案[16] - 2023年3月30日，公司审议通过2023年A股限制性股票激励计划相关议案[18] - 2023年6月21日，公司股东大会审议通过2023年A股限制性股票激励计划相关议案[19] 激励计划调整 - 2021年激励计划授予价格由30.79元/股调整为30.59元/股[23] - 2022年激励计划授予价格由25.55元/股调整为25.35元/股[23] - 2023年激励计划授予价格由28.58元/股调整为18.65元/股，首次授予数量由144.45万股调整为216.675万股，预留授予数量由2.58万股调整为3.87万股[23] 权益分派 - 2022年年度权益分派以1,191,154,804股为基数，每10股派3元现金并转增5股[22] - 2023年年度权益分派以1,780,555,634股为基数，每10股派2元现金[22] 业绩与归属情况 - 2023年公司营业收入为115.38亿元，较2021年的74.44亿元增长55%[34] - 2021年激励计划第三个归属期和2022年激励计划第二个归属期归属条件均已成就[27][33] - 董事会同意为2021年激励计划176名激励对象符合归属条件的371,460股限制性股票办理归属事宜，归属条件成就之日为2024年7月27日，禁售至2025年1月26日[30] - 董事会同意为345名激励对象办理702,689股限制性股票归属事宜，归属条件成就日为2024年7月28日，禁售至2025年1月27日[35] 激励对象变动 - 2021年激励计划中5名激励对象因个人原因离职[36] - 2022年激励计划中14名激励对象因个人原因离职、1名激励对象绩效考核结果为“不合格”[36] - 2023年激励计划中14名激励对象因个人原因离职、2名预留授予激励对象自愿放弃权益，且第一个归属期公司层面业绩目标未达成[36] 作废股票 - 作废失效2021年激励计划涉及的限制性股票21,826股[37] - 作废失效2022年激励计划涉及的限制性股票249,190股[37] - 作废失效2023年激励计划涉及的限制性股票659,624股[37]

股东大会时间 - 现场会议时间为2024年9月13日14:30[1] - 网络投票时间为2024年9月13日9:15 - 15:00[1] - 股权登记日为2024年9月9日[3] - 股东登记截止时间为2024年9月10日16点[6] 提案要求 - 提案1、2需由出席股东大会股东所持表决权1/2以上通过[4] - 提案1、2需对中小投资者表决结果单独计票并披露[5] 投票信息 - 网络投票代码为350759，投票简称为康龙投票[20] - 深交所交易系统投票时间为2024年9月13日9:15 - 9:25等时段[21] - 深交所互联网投票系统投票时间为2024年9月13日9:15 - 15:00[22] 其他信息 - 会议召集人为公司董事会[1] - 会议召开方式为现场与网络投票结合[2] - 会议地点为北京市北京经济技术开发区泰河路6号公司会议室[3]

上市公司与子公司资金往来 - 2024年初往来资金余额总计162,300.08万元[3] - 2024年半年度往来累计发生金额（不含利息）总计524,895.10万元[3] - 2024年半年度往来资金利息为217.48万元[3] - 2024年半年度偿还累计发生金额总计558,570.39万元[3] - 2024年半年度期末往来资金余额总计128,842.27万元[3] 部分子公司资金情况 - 康龙化成（天津）期末往来资金余额为3,440.44万元[2] - 康龙化成（宁波）期末往来资金余额为8,109.33万元[2] - 康龙化成（上海）期末往来资金余额为0[2] - 康龙化成（绍兴）期末往来资金余额为22,465.00万元[2] - 康龙化成（北京）期末往来资金余额为0[2]

激励计划时间节点 - 2022年3月25日，公司召开董事会和监事会会议，审议通过激励计划相关议案[18] - 2022年5月31日，公司召开股东大会，审议通过激励计划相关议案[19] - 2022年7月28日，公司召开董事会和监事会会议，审议通过调整授予价格与数量及授予限制性股票的议案[20] - 2024年1月29日，激励计划第一个归属期归属股票上市流通[21] - 2024年8月27日，公司召开董事会和监事会会议，审议通过调整激励计划相关事项等议案[21] 激励计划归属情况 - 2024年8月27日，董事会审议通过激励计划第二个归属期归属条件成就但股票暂不上市的议案[23] - 激励计划第二个归属期可申请归属比例为获授限制性股票总数的25%[24] - 本次符合可归属条件的激励对象人数为345人[31] - 本次可归属的限制性股票数量为702,689股，占公司当前总股本的0.04%[31] 业绩情况 - 2023年公司营业收入为115.38亿元，较2021年的74.44亿元增长55%，满足归属业绩条件[26] 激励对象情况 - 激励对象为公司（含子公司）核心、中层、基层管理人员及技术骨干等，不含董事等特定人员[12] - 345名激励对象个人业绩考核结果合格，满足归属条件；1名不合格，14名因个人原因离职，其已获授但未归属的限制性股票作废失效[26] 价格调整 - 激励计划授予的第二类限制性股票授予价格由25.55元/股调整为25.35元/股[28] 禁售时间 - 本次归属的限制性股票继续禁售至2025年1月27日[34]

证券代码：300759 证券简称：康龙化成 公告编号：2024-056 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事 会第八次会议于 2024 年 8 月 27 日以通讯方式召开，本次会议通知于 2024 年 8 月 23 日以邮件形式向全体监事发出。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。 本次会议由监事会主席 Kexin Yang 博士主持，公司董事会秘书列席了本次会议。 本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《康龙化成（北京）新药技术股份有限公司章程》的规 定。 二、监事会会议审议情况 1 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《关于拟续聘 2024 年度境内财务及内控审计机构的议案》 公司监事会同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度境内财务及内控审计机构。 具体内容详见公司于同日 ...

激励计划人员变动 - 2021 - 2023年各有激励对象因个人原因离职等情况[1] 股票作废情况 - 作废2021 - 2023年部分未归属限制性股票共930,640股[2] 影响与合规 - 作废处理对公司无实质性影响[3] - 作废限制性股票符合规定[6]

权益分派 - 2022年以1,191,154,804股为基数，每10股派3元、转增5股[2] - 2023年以1,780,555,634股为基数，每10股派2元，不转增[4] 激励计划调整 - 2021 - 2023年A股激励计划授予价格均调整[5] - 2023年A股激励计划限制性股票数量调整[5] - 调整后2023年已授未归属限制性股票共220.545万股[5] 其他 - 调整对财务和经营无实质影响[8] - 监事会和律师同意调整[9][10]

审计与激励计划 - 公司2023年度境外审计费用为150万元，2024年定价原则与2023年一致且不高于2023年[6] - 2021 - 2023年A股激励计划授予价格均有调整[7] - 2023年A股激励计划首次授予及预留授予限制性股票数量调整，调整后已授予但未归属数量合计220.545万股[7] 股票归属与作废 - 2021 - 2022年A股激励计划部分归属期符合条件激励对象可归属股票暂不上市至2025年1月[9][10] - 2021 - 2023年A股激励计划因离职、考核等原因作废部分限制性股票[12] - 作废失效2021 - 2023年A股限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票获通过[13] 公司制度与声明 - 修订及新增部分公司治理制度获通过[14][15] - 做出《2023年度英国<现代奴役法>声明》[15] 股东大会 - 提议召开2024年第一次临时股东大会获通过[16] 备查文件 - 备查文件包括第三届董事会第九次会议决议等[17]

审计机构续聘 - 2024年8月27日三会审议通过续聘安永华明为2024年度境内财务及内控审计机构议案[6][7] 审计机构情况 - 安永华明2023年末有合伙人245人，执业注册会计师近1800人[2] - 2023年度业务总收入59.55亿元，审计业务收入55.85亿元[2] - 2023年度A股上市公司年报审计客户137家，收费总额9.05亿元[2] 审计费用 - 公司2023年度境内财报审计费220万元、内控审计费55万元[5] - 2024年度审计收费原则与2023年一致且不高于2023年报价[5] 项目人员情况 - 项目合伙人和第一签字注册会计师肖慧近三年签或复核3家年报和内控审计[4] - 项目质量控制复核人杨淑娟和第二签字注册会计师董宇近三年分别签或复核3家、2家[4]

激励计划授予情况 - 本次激励计划拟授予限制性股票77.42万股，占草案公告日公司股本总额0.0975%[5] - 授予价格经多次调整，现为30.59元/股[32] - 激励对象分核心、中层、基层管理人员及技术人员，获授数量占比分别为9.69%、56.08%、34.23%[6] 归属情况 - 激励计划分四个归属期，每个归属期归属比例均为25%[7] - 2022年7月27日第一个归属期归属条件成就，可归属股票257,925股[21] - 2023年2月1日第一个归属期可归属股票上市流通，实际归属156,925股[22] - 2023年7月27日第二个归属期归属条件成就，可归属股票382,372股[24] - 2024年1月29日第二个归属期归属股票上市流通[14] - 第二个归属期实际归属数量为79,694股[25] - 2024年7月27日第三个归属期归属条件成就，可归属限制性股票371,460股[37] 业绩条件 - 第一个归属期要求2021年营业收入较2020年增长率不低于15%[8] - 第二个归属期要求2022年营业收入较2020年增长率不低于30%[8] - 第三个归属期要求2023年营业收入较2020年增长率不低于45%[8] - 2023年营业收入较2020年增长124.75%，满足归属业绩条件[30] 人员变动 - 5名激励对象因个人原因离职，其已获授但尚未归属的限制性股票作废失效[30][32] 其他 - 2020 - 2021年年度权益分派有派发现金红利和转增股本情况[17][19] - 本次归属不会对公司财务、股权结构产生重大影响[41] - 公司将延迟到禁售期结束时申请办理本次归属股票的归属手续[38]