青岛国林科技集团股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范青岛国林科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和运用，最大程度地保障投资者的利益，据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市 公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规 和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 （一） 公司应当将募集资金集中存放于专户； （二） 募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限； 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）以及非公开发行证券方式向投资者募集并用于特定用途的资金，但 不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 本办法是公司对募集资金管理和使用的基本行为准则。公司对募集 资金专户存储、使用、变更、分级审批权限、决策程序、风险控制、信息披露、 管理与监督等内容进行明确规定。 第四 ...

人员提名 - 马广林被提名为国林科技第五届董事会独立董事候选人[2] 任职合规 - 本人及直系亲属等不在公司及其关联方任职[19][21][22] - 本人及直系亲属非特定股份股东[20] - 本人非为公司等提供服务人员[24] - 本人与公司无重大业务往来[25] 任职限制 - 本人担任独立董事境内上市公司不超三家[34] - 本人在公司连续任独立董事未超六年[35]

青岛国林科技集团股份有限公司 独立董事工作制度 为进一步完善青岛国林科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，强化对董事会、管理层的监督约束机制，促进公司的规范运作，更好 地保护中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关规定，制定本制度。 第一条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公 司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断的关系的董事。 第二条 公司董事会设立独立董事，独立董事由股东大会选举或更换。独立 董事对公司及全体股东负责。 第三条 公司独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件： （一）根据法律、法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格； （二）具有本制度第四条所要求的独立性； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规 则； （四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经 验； （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录 ...

青岛国林科技集团股份有限公司 非经常性损益鉴证报告 大华核字[2023]0016733 号 大华会计师事务所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 青岛国林科技集团股份有限公司 非经常性损益鉴证报告 （截至 2023 年 9 月 30 日止及前三个年度） | | 目 | 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 非经常性损益鉴证报告 | | 1-2 | | | 二、 | 非经常性损益明细表 | | 1-2 | | | 三 、 | 非经常性损益明细表附注 | | 1-2 | | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 我们的责任是在执行审核工作的基础上，对国林科技管理层编制 的上述明细表发表意见。我们按照中国注册会计师执业准则的规定执 行了审核业 ...

证券代码：300786 证券简称：国林科技 公告编号：2023-150 青岛国林科技集团股份有限公司 一、被提名人已经通过青岛国林科技集团股份有限公司第四届董事会 提名委员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 独立董事提名人声明与承诺 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规 定不得担任公司董事的情形。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳 证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 提名人青岛国林科技集团股份有限公司董事会现就提名马广林为青岛国林 科技集团股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名 人已书面同意作为青岛国林科技集团股份有限公司第五届董事会独立董事候 选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全 ...

募集资金情况 - 2019年7月11日首次公开发行1335.00万股，每股26.02元，募资347,367,000.00元，净额308,498,000.00元[11] - 截至2023年9月30日，2019年首发募资初存321,150,622.64元，支付费用12,652,622.64元，余额43,416,148.31元[12] - 2021年8月10日向特定对象发行1679.1044万股，每股21.44元，募资359,999,983.36元，净额350,738,860.14元[13] - 截至2023年9月30日，2021年定增募资初存351,509,417.72元，支付费用770,557.58元，余额28,433,755.33元[15] - 2019 - 2022年多次用闲置募资补充流动资金，截至2023年9月30日为0元[19][21] - 2019 - 2021年多次用闲置募资现金管理，截至2023年9月30日为0元[22][23] - 2021年定增用闲置募资补充流动资金和现金管理额度截至2023年9月30日为0元[24] - 2019年首发募资余额43,416,148.31元，未使用资金占净额10.91%[27] - 2021年定增募资余额28,433,755.33元，未使用资金占净额7.04%[28] - 2019年首发募资净额3.08498亿元，截至2023年9月30日累计使用2.2476712934亿元[32] - 2019 - 2023年1 - 9月使用2019年首发募资分别为5952.69969万元等[32] - 2021年定增募资净额3.5073886014亿元，截至2023年9月30日累计使用3.2605966653亿元[40] - 2020 - 2023年1 - 9月使用2021年定增募资分别为5714.786187万元等[40] 项目情况 - 2019年首发“技术研发中心项目”结余募资5,090,664.27元[18] - 2019年首发“臭氧产业化基地升级改造项目”结余募资45,034,255.11元[19] - 臭氧产业化基地升级改造项目预计新增年销售收入29489万元等[35] - 2022年臭氧产业化基地升级改造项目营收29262.94万元，净利润1801.29万元，低于预期[35] - 2.5万吨/年高品质晶体乙醛酸项目（一期）于2022年6月1日达预定可使用状态[40] - 2.5万吨/年高品质晶体乙醛酸项目（一期）处于试生产阶段[43] - 受市场和冬季低温影响，项目施工进度受影响[43] - 公司对募投项目进行了优化调整[43] - 截至2023年9月30日，项目不满足收益测算条件[43] - 公司计划2023年完成试生产进入正式生产阶段[43] 业绩情况 - 2020 - 2022年公司市政给水行业产品毛利率均超40%[34] - 2023年1 - 9月公司实现营业收入26290.16万元，同比增长32.61%，净利润 - 457.77万元，同比下降137.85%[35]

证券代码：300786 证券简称：国林科技 公告编号：2023-140 青岛国林科技集团股份有限公司 第四届董事会第二十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 青岛国林科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十 六次会议于2023年11月28日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议 通知已于2023年11月24日以邮件方式发出。本次会议应出席董事9人，实际出席 董事9人，董事张磊先生以通讯方式参加，公司监事、高级管理人员列席了本次 会议，会议由董事长丁香鹏先生主持。本次会议的召集、召开及审议程序符合《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《青岛国林科技集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及有关法律、法规的规定，会 议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成如下决议： （一）审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董 事候选人的议案》 鉴于公司第四届董事会任期即将届满，为顺利完成新一届董事会的换届选举， 根据《公司法 ...

公司章程修订 - 2023年11月28日第四届董事会第二十六次会议通过《关于修订<公司章程>的议案》[1] - 议案需提交2023年第五次临时股东大会审议并经工商部门核准[7] - 提请股东大会授权董事会指定专人办理工商变更登记、备案手续[7] 独立董事规定 - 担任需5年以上相关工作经验[2] - 特定股东及其直系亲属不得担任[2] - 监管部门15个工作日审核任职资格和独立性[4] - 连续两次未出席董事会会议处理办法[4] - 辞职致比例不足处理办法及补选时间[5] - 重大关联交易等事项独立董事职权[5][6]

青岛国林科技集团股份有限公司 前次募集资金使用情况报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行注册管理办法》、《监管 规则适用指引——发行类第 7 号》的规定，本公司将截至 2023 年 9 月 30 日止前 次募集资金使用情况报告如下： 一、前次募集资金的募集情况 （一）2019 年首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会证监许可[2019] 1110 号文核准，并经深圳证券交 易所同意，公司于 2019 年 7 月 11 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 1,335.00 万股，每股发行价格为 26.02 元。本次发行募集资金共计 347,367,000.00 元，扣除相关的发行费用 38,869,000.00 元，实际募集资金净额 308,498,000.00 元。 截止 2019 年 7 月 17 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华 会计师事务所（特殊普通合伙）以"大华验字[2019]000302 号"验资报告验证确 认。 公司按照《上市公司证券发行注册管理办法》规定在以下银行开设了募集资 金的存储专户，截至 2023 年 9 月 30 日止，募集资金的存储情况列 ...

证券代码：300786 证券简称：国林科技 公告编号：2023-160 青岛国林科技集团股份有限公司 关于召开 2023 年第五次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 青岛国林科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 11 月 28 日 召开公司第四届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于召开 2023 年第五次 临时股东大会的议案》，定于 2023 年 12 月 14 日召开公司 2023 年第五次临时股 东大会，现将召开股东大会的相关事项通知如下： 一、会议召开的基本情况 1、股东大会届次： 2023 年第五次临时股东大会。 2、股东大会的召集人： 本次股东大会的召集人为公司董事会。 3、会议召开的合法性及合规性： 本次会议召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 14 日（星期四）14:30。 （2）网络投票时间：2023 年 12 月 14 日，其中通过深圳证券交易所系统进 行网络投票的具体时间为2 ...