印章范围 - 制度涵盖公章、法定代表人印章等有法律效力的印章[2] 刻制管理 - 公司所有印章刻制由行政办公室统一归口办理[8] - 公章、法定代表人印章刻制由公司总经办申请，董事长批准[9] 保管原则 - 印章保管遵循“审用分离、分散保管”原则[13] - 公章、合同专用章保管在公司专门设定的用印室[15] 使用制度 - 印章使用实行事前登记与审批制度[19] - 为关联方提供担保用公章需经董事会、股东会审议，董事长批准[20] - 不得将印章带出办公区，特殊情况需董事长同意并与保管人同行[21] 其他规定 - 出现未执行保管原则等情形将追究有关人员责任[25] - 制度未尽事宜或与规定不一致时按相关规定执行并及时修订[35] - 制度经董事会审议通过后生效，修改时亦同[36]

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，审计委员会中独立董事应过半数[3] - 直接或间接持股1％以上或前十股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任[10] - 在持股5％以上股东单位或前五股东单位任职人员及其直系亲属不得担任[10] 独立董事提名与任期 - 董事会、单独或合并持股1%以上股东可提独立董事候选人[13] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[14] - 连续任职六年，36个月内不得被提名为候选人[15] 独立董事履职与解除 - 连续两次未出席董事会且不委托，董事会30日内提议解除职务[16] - 特定情形比例不符或缺会计专业人士，60日内完成补选[16] - 辞职致人数不达标，补选后辞职报告生效，60日内完成补选[17] 独立董事职权行使 - 部分职权行使需全体独立董事过半数同意并及时披露[21] - 部分事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[21] 专门委员会规定 - 审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事过半数并任召集人，审计召集人为会计专业人士[23] - 审计委员会事项过半数同意提交董事会，每季度至少一次会，三分之二以上成员出席[24] 其他规定 - 董事会对提名和薪酬委员会建议未采纳应记载理由并披露[25] - 部分事项经独立董事专门会议审议，过半数推举一人召集主持[26] - 独立董事应关注决议执行，违规及时报告[27] - 特定情形应向深交所报告[29] - 履职维护全体股东利益，尤其关注中小股东权益[29] - 每年现场工作不少于十五日[30] - 工作记录及公司资料至少保存十年[31][33] - 专门委员会会议前3日提供资料信息[35] - 公司保存会议资料至少10年[35] 股东定义 - 主要股东指持股5%以上或持股不足5%但有重大影响的股东[38] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且非董事、高管的股东[38]

董事离职披露 - 公司需在收到辞职报告两个交易日内披露有关情况[3] 董事补选 - 特定情形下公司应自事实发生之日起六十日内完成补选董事[3] 董事移交手续 - 董事离职生效或任期届满后3个工作日内应办妥移交手续[6] 董事忠实义务 - 董事辞任生效或任期届满后三年内忠实义务仍然有效[7] 股份转让限制 - 董事离职后半年内不得转让所持本公司股份[7]

郑州天迈科技股份有限公司董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对郑州天迈科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程序，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第10号——股份变动管理》以及《郑州天迈科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规 范性文件及深圳证券交易所业务规则中关于股份变动的限制性规定，真实、准确、 完整、及时履行信息披露义务；公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关 事项作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第五条 存在下列情形之一的，公司董事和高级管理人员所持本公司股份不 得转让： （一）本人离职后六个月内； （二）公 ...

融资审批 - 单笔或累计金额占最近一期经审计净资产10%以下融资报总经理审批[6] - 单笔或累计金额占最近一期经审计净资产10%以上融资报董事会审批[6] 担保审批 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%需董事会审议后提交股东会[13] - 担保总额达或超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需董事会审议后提交股东会[13] - 为资产负债率超70%的对象提供担保需董事会审议后提交股东会[13] - 连续十二个月内担保金额超最近一期经审计总资产30%需董事会审议后提交股东会且三分之二以上股东表决通过[13] - 连续十二个月内担保金额超最近一期经审计净资产50%且超5000万元需董事会审议后提交股东会[13] - 担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保需董事会审议后提交股东会[13] 其他规定 - 融资或担保合同签署7日内报送财务部登记备案[15] - 获批融资及对外担保30日内未签合同再办理需重新审批[17] - 融资及对外担保需履行信息披露义务，由董事会秘书负责[19] - 董事会或股东会批准的对外担保应披露[19] - 全体董事审核融资及对外担保，对违规损失担连带责任[21] - 越权审批造成损失公司追究法律责任[21] - 制度未尽事宜按相关规定执行并修订[23] - 制度中“以上”“以下”含本数，“超过”不含本数[23] - 制度经股东会审议通过后生效，修改亦同[24]

董事会秘书职责 - 为公司与深交所指定联络人，属高级管理人员[2] - 未公开重大信息泄露时及时报告并公告[8] - 组织董事和高管法规及规则培训[8] - 负责公司股票及其衍生品种变动管理事务[9] - 协助董事会加强公司治理机制建设[11] - 负责公司股权管理事务，保管股东持股资料等[12] - 协助制定公司资本市场发展战略及再融资或并购重组事务[13] 履职与聘任 - 不能履职时，证券事务代表代为履职，董秘仍对信息披露负责[17] - 原任离职后3个月内聘任新董秘[20] - 空缺时指定董事或高管代行职责[21] - 空缺超三个月董事长代行职责，六个月内完成聘任[21] 制度说明 - “以上”含本数，“超过”不含本数[23] - 与其他规定不一致时按相关规定执行并修订[23] - 经董事会审议通过生效，修改亦同[24]

郑州天迈科技股份有限公司 募集资金管理办法 不得利用公司募集资金投资项目获取不正当利益。 第七条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全， 不得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第一章 总则 第一条 为规范郑州天迈科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的规定以及《郑州天迈科技股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合本公司实际情况，制 定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 本办法是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金 投资项目(以下简称"募投项目")通过公司的子公司或者公司控制的其他企业 ...

郑州天迈科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确公司董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策 程序，促使公司董事和董事会有效地履行其职责，提高公司董事会规范运作和科 学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）以及《郑州天迈科技股份有限公 司章程》（以下称"公司章程"）等有关规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东会负责。 第三条 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名。公司设董事长 1 人，可以设副董事长。 第四条 董事会行使下列职权： （一）负责召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐 ...

郑州天迈科技股份有限公司 控股股东行为规范 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范公司控股股东、 实际控制人行为，切实保护郑州天迈科技股份有限公司（以下简称"公司"）和中 小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上市公司收购管理办法》（以下简称"《收购管理办法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《郑州天迈科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等法律、法规、部门规章及其他有关规定制定本规 范。 第二条 控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东;持有 股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的 决议产生重大影响的股东。 第三条 实际控制人，是指虽不直接持有公司股份，或者其直接持有的股份 达不到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支 配公司行为的人。 第四条 以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范相关 规定： （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织； （二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、 ...

郑州天迈科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范郑州天迈科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的"公开、公正、公平" 原则，保护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有 关法律、法规和《郑州天迈科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档案真 实、准确和完整。公司董事长为内幕信息管理工作的主要责任人，董事会秘书为 内幕信息管理具体工作负责人。公司审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理 制度实施情况进行监督。 董事会办公室是公司唯一的信息披露机构，统一负责证券监管机构、证券交 易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。 第三条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、子公司 ...