四川英杰电气股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告 一、开展外汇套期保值业务的目的 四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司为有效规避和防范因 进出口业务经营过程中所涉及外币收支业务带来的潜在汇率等风险，提高外汇资金 使用效率，合理降低财务费用，减少汇率波动的影响，增强财务稳健性，公司及子 公司拟开展外汇套期保值业务。 二、外汇套期保值业务的基本情况 1、主要涉及币种及业务品种 公司及子公司拟开展的外汇套期保值业务只限于从事与公司及子公司生产经营 所使用的主要结算货币相同的币种，主要外币币种包括但不限于美元、欧元等跟实 际业务相关的币种。 公司及子公司拟开展的外汇套期保值业务的具体方式或产品主要包括远期结售 汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、货币互换、利率掉期、利率期权及其他外汇 衍生产品业务。 2、业务规模及业务期间 公司及子公司拟开展累计金额不超过 2 亿元人民币（或等额外币）的外汇套期 保值业务，上述额度自董事会决议通过之日起 12 个月内有效，在期限范围内，交易 金额可在上述额度范围内循环滚动使用，如单笔交易的存续期超过了决议的有效期， 则决议的有效期自动顺延至单笔交易终止 ...

信息披露管理 - 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长是第一责任人，董事会秘书是直接责任人和具体业务负责人[3] - 监事会负责监督信息披露制度执行并督促改正问题[6] 披露要求 - 公司信息披露应及时、真实、准确、完整、公平，不得有虚假记载等[8][9] - 应在规定媒体发布信息，网站及其他媒体发布时间不得先于指定媒体[10] 定期报告 - 年度报告需在会计年度结束4个月内披露，中期报告在上半年结束2个月内披露，季度报告在第3、9个月结束后1个月内披露[15] - 年度报告财务会计报告须经有资格的会计师事务所审计[20] 临时报告 - 临时报告由董事会发布并加盖公章，是除定期报告外的公告[24][25] - 重大事件包括公司发生大额赔偿责任、计提大额资产减值准备等[26] 特殊情况处理 - 符合条件公司可暂缓披露信息，期限一般不超过两个月[12] - 符合特定情况公司可豁免披露信息[12] 保密与违规处理 - 接触未披露信息人员负有保密义务，不得泄露或内幕交易[38] - 公司出现信息披露违规，董事会应检查并更正[39]

募集资金支取与协议 - 一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐机构或独立财务顾问[7] - 募集资金到账后1个月内公司与保荐机构、银行签三方监管协议[7] - 银行三次未及时出具对账单等情况，公司可终止协议并注销专户[7] - 协议提前终止，公司1个月内签新协议[10] 资金使用与投资 - 公司以自筹资金预先投入募投项目，6个月内可用募集资金置换[14] - 闲置募集资金投资产品期限不超十二个月[16] - 使用闲置募集资金投资产品需经董事会或股东会审议并公告[16] - 闲置募集资金暂时补充流动资金单次不超十二个月[17] - 用闲置募集资金补流需董事会审议，监事会、保荐机构同意并公告[17] 资金管理与项目 - 募集资金专户数量不超募投项目个数，同一项目资金存同一专户[10] - 单次使用超募资金达5000万元且超总额10%以上，需股东会审议[19] - 十二个月内永久补流和还贷累计不超超募资金总额30%[19] - 节余募集资金低于500万且低于项目净额5%，免特定程序[20] - 节余募集资金达或超项目净额10%且高于1000万元，需股东会审议[20] - 超募集资金投资计划期限且投入未达50%，需重新论证项目[24] - 募投项目年度资金使用差异超30%，公司调整投资计划[30] 信息披露与核查 - 资金归还专户后2个交易日内公告[18] - 拟变更募投项目，董事会审议后2个交易日报告深交所并公告[27] - 董事会每半年度核查募投项目进展并出具报告[30] - 报告经董事会和监事会审议，2个交易日报告深交所并公告[31] - 部分主体可聘请会计师事务所鉴证，公司配合并承担费用[33] - 收到鉴证报告2个交易日内向深交所报告并公告[33] - 鉴证报告认为违规，董事会公告情形、后果及措施[33] - 当年有募集资金使用，年度审计需专项审核鉴证[33] - 年度报告披露鉴证结论，特定结论董事会分析整改[34] 制度相关 - 制度“以上”等含本数，“超过”等不含本数[36] - 制度未尽事宜按法律法规和章程执行[36] - 制度由董事会负责解释[37] - 制度经股东会审议通过生效[38]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[7] - 公司发生超上年末净资产10%的重大亏损或损失属内幕信息[7] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化属内幕信息[7] 信息管理要求 - 内幕信息知情人登记备案材料至少保存十年以上[14] - 董事会办公室应在内幕信息公开披露后五个交易日内报送相关档案及备忘录[14] - 公司披露重大事项后相关事项变化应及时补充报送[14] 保密与责任 - 公司董事等应做好内幕信息保密及配合登记报备工作[4] - 内幕信息知情人负有保密责任，不得泄露、利用内幕信息交易或谋利[15] - 公司及相关人员应控制知情人范围，扩大需登记备案[16] 违规处理 - 事项流传致股价异动，知情人应告知或报告[16] - 公司在公告后五个交易日内自查知情人交易情况[16] - 发现知情人违规，核实后追究责任并报送监管机构[16] - 知情人违规造成严重影响或损失，公司将处罚并要求赔偿[16] - 直接或间接持有公司5%以上股份的相关方擅自披露信息致损失，公司保留追责权利[17] - 知情人违规构成犯罪，移交司法机关处理[17] - 知情人受处罚，公司将结果报送备案并公告[17]

公司治理 - 公司依法设置总经理1名[3] - 总经理每届任期3年，连聘可连任[6] - 副总经理经总经理提名，由董事会聘任[6] 工作汇报 - 总经理每月至少一次向董事长或董事会报告工作[23] - 董事会或监事会要求时，三日内报告工作[23] 会议制度 - 总经理办公会临时会议由总经理提议召开[20] - 会议前一日通知全体与会人员[20] 审批制度 - 投资项目限额内董事会批准，以上股东会批准[26] - 大额款项支出总经理和财务总监联签[28] 项目管理 - 公司工程项目实行公开招标制度[29] 细则规定 - 总经理办公会可修改细则并报董事会批准[31] - 细则解释权属总经理办公会[34] - 细则自董事会审议通过之日起生效[35]

审计委员会与人员配置 - 公司审计委员会成员由三名董事组成，含两名独立董事，至少一名为会计专业人士[5] - 公司审计部专职人员应不少于三人[6] 审计工作频率与报告 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次工作[8] - 内部审计部门每年至少提交一次内部审计报告，结束后两个月提交年度审计工作报告，结束前两个月提交下一年度审计计划[9] - 内部审计部门至少每半年对特定事项检查一次并提交报告[11] - 内部审计部门至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[17] - 内部审计部门至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计[21] 审计事项与流程 - 内部审计部门在重要事项发生后及时进行审计，业绩快报披露前进行审计[18][19][20][21][22] - 审计委员会根据资料出具年度内部控制自我评价报告，董事会审议形成决议[25] - 监事会对报告发表意见，保荐机构或独立财务顾问核查并出具核查意见[25] - 如会计师事务所出具非无保留结论鉴证报告，董事会、监事会做专项说明[27] - 年度报告披露时，在符合条件媒体披露相关报告[27] - 内部审计部门审查和评价信息披露事务管理制度建立和实施情况[23] 审计资料与人员管理 - 内部审计工作相关资料保存时间不少于十年[10] - 内部审计部门定期或不定期开展内部审计人员岗位培训和考核[29] 异议处理与处罚 - 被审计单位对审计意见书或决定有异议，可在5日内向内部审计部门负责人书面申诉[14] - 审计人员泄漏机密等行为将被责令纠正并追究责任[29] - 被审计单位拒绝提供资料等行为将被责令改正[29] - 被审计单位连续两年亏损且亏损额增加将受处罚[29] - 承包等过程中侵占企业财产将受处罚[30] - 向其他企业投资未如实反映收益将受处罚[30] - 擅自转让企业产权将受处罚[30] - 未按规定清产核资等将受处罚[30] 制度相关 - 本制度未尽事宜依国家法规和公司章程执行[32] - 本制度自董事会审议通过之日起生效[34]

股东会时间安排 - 2025年第一次临时股东会于2025年1月13日14:00现场召开[1][2] - 网络投票时间为2025年1月13日9:15 - 15:00[2] - 会议股权登记日为2025年1月8日[3] - 现场会议登记时间为2025年1月9日9:00 - 11:30、14:00 - 17:00[8] 投票相关 - 议案1.00和议案2.00子议案2.01、2.02、2.03需2/3以上表决权通过，其余1/2以上[7] - 网络投票代码350820，投票简称英杰投票[16] - 深交所交易系统投票时间为2025年1月13日9:15 - 9:25等时段[17] - 互联网投票系统投票时间为2025年1月13日9:15 - 15:00[19] 授权与登记 - 授权委托书用于委托出席2025年1月13日股东会并投票[20] - 授权委托书剪报等均有效[25] - 参会股东登记表应于2025年1月9日17:00前送达公司[26] - 股东会不接受电话登记[26] - 参会股东登记表剪报等均有效[27]

四川英杰电气股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强公司对外投资控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保证 对外投资的安全，提高对外投资的效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《首次公开发行股票注册 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《四川英杰电气股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、 股权、以及经评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、技术诀窍、商标 权、土地使用权等无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。按照投资期限 的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年(含一年)的投资， 包括各种股票、债券、基金、分红型保险等。 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包 括债券投资、股权投资和其他投资等，包括但不限于下列 ...

业务概况 - 公司拟开展外汇套期保值业务，涉及美元、欧元等[1][2] - 业务累计金额不超2亿元，额度12个月有效可循环[3][12] - 资金来源为自有资金，交易对方为有资质金融机构[5][6] 风险与控制 - 业务风险包括汇率波动、内控和违约风险[7] - 风险控制措施有加强研究、制定制度等[8][9] 决策情况 - 董事会、审计委员会和监事会均同意开展业务[12][13][14]

激励计划 - 2021年限制性股票激励计划预留授予第二类限制性股票第三期拟归属激励对象31名[1] - 激励对象个人业绩考核均为优秀/良好级，可100%归属[1] - 监事会同意为符合条件激励对象办理第二类限制性股票归属[2]