协创数据技术股份有限公司 独立董事意见 协创数据技术股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十三次会议相关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《协 创数据技术股份有限公司章程》及《独立董事工作制度》等有关规定，我们作为 协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，认真审阅了公司 第三届董事会第十三次会议文件，基于个人独立客观判断，现就公司第三届董事 会第十三次会议审议的相关事项发表如下的独立意见： 一、关于以保证金、存单质押方式向银行申请授信的独立意见 经核查，我们认为：公司以保证金、存单质押方式向银行申请总金额不超过 150,000 万元授信业务是基于公司日常经营需要，不存在损害公司及全体股东利 益的情形，且公司已制定严格的审批程序和权限，可以有效防范风险。公司审议 该事项的程序合法、合规。因此，我们同意公司以保证金、存单质押方式向银行 申请总金额不超过 150,000 万元的授信事项。 （以下无正文） 协创数据技术股份有限公司 独立董事意见 （此页无正文，为《协创数据技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十 三次会议相关事项的独立意见》之签字页 ...

协创数据技术股份有限公司 董事、监事和高级管理人员 所持公司股份及其变动的管理制度 二〇二三年八月 协创数据技术股份有限公司 董事、监事和高级管理人员 所持公司股份及其变动的管理制度 第一章 总则 第一条 为加强协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事、监事及高 级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作指引》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证 券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等有关法律法规的要求及 《协创数据技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员、本制度第二十条规定的 自然人、法人或其他组织持有和买卖 ...

协创数据技术股份有限公司 董事会秘书工作制度 $$\Xi{\bf{\hat{O}}}\,{\bf{\hat{=}}}\,\Xi{\bf{\hat{\neq}}}/\backslash\,\Xi$$ | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 董事会秘书的任职资格 1 | | 第三章 | 董事会秘书的职责 2 | | 第四章 | 董事会秘书的任免及工作细则 3 | | 第五章 | 董事会秘书的责任 5 | | 第六章 | 附则 6 | 在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责， 在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。 第四条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本制度。 第二章 董事会秘书的任职资格 协创数据技术股份有限公司 董事会秘书工作制度 协创数据技术股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为促进协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以 ...

协创数据技术股份有限公司 董事会议事规则 二〇二三年八月 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会提案与召集 | 1 | | 第三章 | 董事会会议的召开 | 3 | | 第四章 | 董事会的表决与决议 | 5 | | 第五章 | 决议的执行与档案保存 | 7 | | 第六章 | 附 则 | 8 | 协创数据技术股份有限公司 董事会议事规则 协创数据技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及其成员的行 为，规范董事会议事程序，确保董事会规范、高效运作和审慎、科学决策，保证公司决 策行为的民主化、科学化，根据《中华人民共和国公司法》及现行有关法律法规和《协 创数据技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司依法设立董事会，是公司的常设性决策机构，对股东大会负责。董事会 应当在法律、行政法规和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第三条 董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等专 门委员会。专门委员会对董事会负责，依照《公 ...

协创数据技术股份有限公司 提名委员会工作条例 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 1 | | 第三章 | 职责权限 1 | | 第四章 | 决策程序 3 | | 第五章 | 议事规则 4 | | 第六章 | 回避制度 5 | | 第七章 | 附则 5 | 协创数据技术股份有限公司 提名委员会工作条例 协创数据技术股份有限公司 提名委员会工作条例 第一章 总则 二○二三年八月 第一条 为规范领导人员的产生，优化董事会组成，完善协创数据技术股份 有限公司（以下简称"公司"）治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《协创数据技术股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作条例。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提 出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名公司董事组成，其中包括两名独立董事。 第四条 提名委员会委员（包含主任委员）由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的 ...

协创数据技术股份有限公司 关联交易管理制度 协创数据技术股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二三年八月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 关联交易的审议和披露 | 1 | | 第三章 | 公司与关联方的资金往来限制性规定 | 8 | | 第四章 | 附则 | 9 | 协创数据技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号-交易与 关联交易》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件和《协创数据技术股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"关联人"是指相关法律法规和《上 ...

协创数据技术股份有限公司 累积投票制实施细则 二〇二三年八月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 董事或监事候选人的提名 1 | | 第三章 | 董事或监事候选人的投票 3 | | 第四章 | 董事或监事的当选 4 | | 第五章 | 附则 5 | 协创数据技术股份有限公司 累积投票制实施细则 协创数据技术股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，保证所有股东充分行使选举董事、监事的权利，维护中小股东利益， 切实保障社会公众股东选择董事、监事的权利，依据《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《协创数据技术股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等相关规定，特制定《协创数据技术股份有限公司累积 投票制实施细则》（以下简称"本《实施细则》"）。 第二条 本《实施细则》所称累积投票制，是指公司股东大会选举董事或者 监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决 权可以集 ...

协创数据技术股份有限公司 章 程 $${\Xi}=O=\Xi\nmid\backslash\Xi$$ | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 24 | | 第一节 | 董事 24 | | 第二节 | 董事会 27 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 32 | | 第七章 | 监事会 34 | | 第一节 | 监事 34 | | 第二节 | 监事会 35 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | 第一节 | 财务会计制度 37 | | 第二节 | 内部审计 40 | | 第三 ...

协创数据技术股份有限公司 内部审计工作制度 二〇二三年八月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 审计机构和审计人员 1 | | 第三章 | 审计机构的职责 2 | | 第四章 | 审计工作的具体实施 4 | | 第五章 | 审计工作程序 8 | | 第六章 | 内部控制自我评价 10 | | 第七章 | 奖惩制度 11 | | 第八章 | 附则 12 | 协创数据技术股份有限公司 内部审计工作制度 协创数据技术股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 为加强协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）内部监督 和风险控制，保障公司财务管理、会计核算和生产经营符合国家各项法律法规要 求，维护股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《中华人民共和国审计法》和《审计署关 于内部审计工作的规定》，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计是指由公司内部机构或人员，对其内部控制制度的建立和 实施、内部控制和风险管理的有效性、财务信 ...

协创数据技术股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二三年八月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 募集资金专户存储 1 | | 第三章 | 募集资金的使用 3 | | 第四章 | 募集资金用途变更 7 | | 第五章 | 募集资金管理与监督 7 | | 第六章 | 附则 9 | 协创数据技术股份有限公司 募集资金管理制度 协创数据技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理和使用，提高募集资金使用效率，切实保护广大投资者的利益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"） 等法律法规，深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和《协创数据技术 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集 ...