证券代码：300859 证券简称：*ST 西域 公告编号：2024-013 西域旅游开发股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格 式》的相关规定，本公司就 2023 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准西域旅游开发股份有限公司首次公开发行股 票的批复》（证监许可[2020]1498 号）核准，并经深圳证券交易所同意，西域旅游公 开发行人民币普通股（A 股）3,875 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为 7.19 元，募集资金总额为 278,612,500.00 元，扣除承销保荐费 26,075,125.00 元和其他相 关发行费 15,842,675.00 元后 ...

西域旅游开发股份有限公司 审 计 报 告 大信审字[2024]第 12-00038 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 邮编 100083 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 审计报告 大信审字[2024]第 12-00038 号 西域旅游开发股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了西域旅游开发股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合 ...

会议情况 - 西域旅游第六届董事会独立董事专门会议第一次会议于2024年4月19日召开[1] - 会议应出席独立董事3名，实际出席3名[1] 表决结果 - 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告表决全票通过[2] - 2023年度内部控制评价报告表决全票通过[3] - 2023年度利润分配预案表决全票通过[5] - 部分募集资金投资项目结项并补充流动资金表决全票通过[6] - 聘任公司2024年度审计机构表决全票通过[7] 审计机构 - 聘任大信会计师事务所为公司2024年度审计机构，聘期一年[7]

制度建设 - 公司制定包括《招聘管理办法》等十余项人力资源管理制度[16] - 公司建立质量管理、环境管理、安全管理等体系并实施相关制度和评价程序[17] - 公司制定安全生产责任和检查制度，不定期检查评估安全风险[17] - 公司依据相关法规建立完善货币资金管理制度并有效执行[20] - 公司制定投资、融资和对外担保管理规定，重大投资项目履行审批程序[21] - 公司制定全面预算管理制度，遵循特定原则编制预算并可调整[23] - 公司制定采购和招标管理办法等规范采购行为[25] - 公司制定固定资产等管理制度规范资产管理[26] - 公司制定应收账款管理规定防范销售与收款风险[29] - 公司建立《财务报告管理制度》《财务管理制度》等保障财务报告规范性[32] - 公司制定《合同管理规定》规范合同管理，减少风险[33] - 公司制定《信息披露管理规定》等规范信息披露[35] - 公司制定《内部审计管理规定》保证审计独立性[38] 组织架构与会议 - 公司董事会审计委员会由3名董事组成，含2名独立董事，其中1名独立董事为会计专业人士[11] - 报告期内，审计委员会共召开7次会议[11] - 报告期内，战略委员会共召开1次会议[13] - 公司设立审计部负责内部审计，对审计委员会负责[37] 内部控制评价与标准 - 公司对2023年12月31日的内部控制有效性进行评价[2] - 公司董事会确定内部控制缺陷具体认定标准[40] - 财务报告内部控制缺陷定量标准涉及利润总额、资产总额、经营收入潜在错报[42] - 非财务报告内部控制直接财产损失重大、重要、一般缺陷定量标准[43] 未来展望 - 公司拟健全和完善内控体系，强化内控制度执行力度和逐级问责制[44] - 公司将加强预算管理，实施全面预算控制并责任到人[44] - 公司将推动内部审计从事后、事中审计向全过程审计转变[44] - 公司管理层将制定风险防范措施，加强风险控制[44] - 公司将加强对子公司管控，实现经营方式和企业文化融合[45] - 公司将加强存货管理制度，增加存货模块系统管理[45] 其他 - 公司不断投入更新景区纯电动和清洁能源交通车辆等游览设施[17] - 公司围绕战略及运营各方面建立风险识别、评估和应对机制[19] - 公司对内部控制进行日常和专门监督[38]

证券代码：300859 证券简称：*ST 西域 公告编号：2024-019 西域旅游开发股份有限公司 关于为控股子公司向银行申请综合授信提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 被担保人名称及是否为上市公司关联方：新疆西域文旅（赛里木湖）投资有 限公司（以下简称"赛湖文旅"）是西域旅游开发股份有限公司（以下简称"西 域旅游"、"公司"）的控股子公司，西域旅游持有其 51%的股份。北京昱鉴文 化科技有限公司（以下简称"北京昱鉴"）、王荣女士、马壮先生与公司控股股 东和实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：不超过 3,500 万元人民币。截 至本公告披露日，公司对上述被担保人已实际提供的担保余额：0 元人民币。 本次担保是否有反担保：公司拟为赛湖文旅向银行申请 3,500 万元人民币授 信提供全额担保；赛湖文旅其他少数股东北京昱鉴、王荣女士、马壮先生一致同 意以其各自持有赛湖文旅的全部股权提供反担保，具体内容以届时签订的担保合 同为准。 本次担保是否经股东大会审议：本 ...

证券代码：300859 证券简称：*ST 西域 公告编号：2024-015 西域旅游开发股份有限公司 关于申请撤销对公司股票交易实施退市风险警示的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 西域旅游开发股份有限公司（以下简称"公司"）拟申请撤销公司股票退 市风险警示。深圳证券交易所将在收到公司申请之日起十五个交易日内决定是 否撤销公司股票退市风险警示，公司股票能否撤销退市风险警示尚需深圳证券 交易所审核确认，上述申请审核批准尚存在不确定性，敬请投资者注意投资风 险。 一、公司股票交易被实施退市风险警示的情况 公司于 2023 年 4 月 27 日在巨潮资讯网披露的《2022 年年度报告》及《关 于公司股票被实施退市风险警示暨停牌的公告》，因公司 2022 年度经审计的净 利润为负值且专项扣除后的营业收入低于 1 亿元，触及《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）第 10.3.1 条规定的"最近一 个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于 1 亿元"的退市风险警示情 形。根据《上市规则》的相关规定，公司股票自 ...

大信会计师事务所（特殊普通合伙） 西域旅游开发股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况 审核报告 大信专审字[2024]第 12-00023 号 WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 邮编 100083 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 募集资金存放与实际使用情况审核报告 大信专审字[2024]第 12-00023 号 西域旅游开发股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的西域旅游开发股份有限公司（以下简称"贵公司"）《2023年 度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（ ...

（一）工作履历、专业背景及兼职情况 肖建峰：男，1976年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学专 业本科学历，北京工商大学学士学位，注册会计师，会计师。2002年 12 月至 2009年 6 月曾任新疆正祥会计师事务所执业注册会计师、项目经理；2009年7 月至 2017 年 6 月任新疆证监局副主任科员、主任科员；新奇康药业股份有 限公司副总经理兼董事会秘书、西比里电机技术（苏州）有限公司副总经理兼 董事会秘书。现任新疆伊力特实业股份有限公司（证券代码600197）独立董事； 德展大健康股份有限公司（证券代码000813）副总经理、董事会秘书。 （二）独立性情况说明 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要股东公司 担任任何职务,与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系。符合相关法律法规对任职独立董事要求,不存在影响 独立董事独立性的情形。 二、独立董事年度履职情况 西域旅游开发股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （肖建峰） 各位股东及股东代表： 本人作为西域旅游开发股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会 的独立董事，在2023年度严 ...

西域旅游开发股份有限公司 董事会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及审计委员会履行监督职责情况的报告 西域旅游开发股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大信会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"大信"）作为公司 2023 年度财务报告审计计划 及内部控制审计机构。根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要 求，对大信 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，董事会认为， 大信在资质方面合规有效，履行能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见， 具体情况如下： 一、大信基本情况 大信成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位 于北京，注册地址为北京市海淀区知春路 1 号 22 层 2206。大信会计师事务所 在全国设有 32 家分支机构，在香港设立了分所，并于 2017 年发起设立了大信 国际会计网络，目前拥有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加 坡等 38 家网络成员所。大信会计师事务所是我国最早从 ...

会议情况 - 2023年度董事会召开7次会议，独立董事参加7次无缺席[4][5] - 2023年度公司召开2次股东大会，独立董事均列席[6] - 2023年度审计委员会召开7次会议[14] 财务数据 - 2023年度审计费用为93.8万元，聘期一年[12] - 2023年度营收305,259,432.30元，净利润105,583,391.05元[12] - 2023年扣非后净利润105,089,247.00元[12] - 截至2023年底资产总额782,260,679.80元[12][13] - 截至2023年底所有者权益717,532,990.69元[12][13] - 以2023年底总股本派发现金股利46,500,000元[13] 其他事项 - 2023年公司未发生担保及控股股东资金占用情况[11] - 2023年审议通过2022年报、2023各季度报告等议案[11] - 报告期内披露4次定期报告、80个临时公告事项[13] - 2023年度公司董监高未发生变化[15] - 2023年度未发生独立董事提议召开董事会等情况[16]