根据《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求，结合广东惠云钛业股份 有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，公司董事会对公司截至 2023 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了评 价，并出具《2023 年度内部控制自我评价报告》。 广东惠云钛业股份有限公司监事会 关于 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 2023 年度，公司根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《企业内部控制基本规 范》《公司章程》及相关规定，结合公司实际情况，建立了较为完善和合理的内 部控制体系，并且得到了有效地执行。内部控制体系的建立与有效执行保证了公 司各项业务活动的有序、高效开展，起到了较好的风险防范和控制作用，确保公 司资产的安全、完整，维护了公司及全体股东的利益。公司编制的《2023 年度 内部控制的自我评价报告》客观、真实、准确地反映了公司内部 ...

经核查独立董事熊明良、何俊辉、陈核章的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公 司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 广东惠云钛业股份有限公司董事会 2024 年 4 月 23 日 广东惠云钛业股份有限公司董事会关于 独立董事度独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、深交所《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等要求，并根据公司在任独立董事熊明良先生、何俊辉先生、 陈核章先生提交签署的《独立董事独立性自查情况表》的独立性情况进行评估， 广东惠云钛业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事熊 明良、何俊辉、陈核章的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

东莞证券股份有限公司 关于广东惠云钛业股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书 东莞证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"东莞证券"）作为广东 惠云钛业股份有限公司（以下简称"惠云钛业"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，持续督导职责期限至 2023 年 12 月 31 日。东莞证 券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规 定，出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（（以下简称（"中 国证监会"）、深圳证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业 务管理办法》的有关规定采取的监管措施。 | 项目 | 内容 | | --- | --- | | 保荐机构名称 | 东莞证券 ...

广东惠云钛业股份有限公司 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广东惠云钛业股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理结构，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，依照《中华人民共和国 公司法》《广东惠云钛业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）和相关规定， 特制定本工作制度。 第二条 本工作制度适用人员为公司总经理、副总经理、财务负责人等其他 高级管理人员。董事会秘书的管理由董事会秘书工作细则另行规定。 总经理工作制度 第三条 公司设置总经理一名，由董事会聘任或解聘。总经理主持公司日常 生产经营和管理工作，组织实施公司董事会决议，对董事会负责。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第四条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，掌握国家政策、 法律、法规； 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、 ...

广东惠云钛业股份有限公司 广东惠云钛业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （毕胜） 各位股东及股东代表： 本人毕胜作为广东惠云钛业股份有限公司（以下简称"公司"）的第四届董事 会原任独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修 订）》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规，以及《公司章程》《独立 董事工作制度》等相关规定和要求，认真履行法律法规赋予的职权，勤勉、忠实 地履行职责，发挥本人的专业优势，积极关注公司的发展。 根据《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，独立董事在同一家上市公 司连续任职时间不得超过六年，本人因担任公司独立董事的时间将满六年，已于 2023 年 8 月 15 日正式离任，离职后本人不再担任公司任何职务。 现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人未在公司担任除独立董事外的 ...

东莞证券股份有限公司 关于广东惠云钛业股份有限公司 开展外汇套期保值业务的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》和《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 有关规定，东莞证券股份有限公司（以下简称"东莞证券"或"保荐机构"）作为 广东惠云钛业股份有限公司（以下简称"惠云钛业"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市、2022 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，对 公司开展外汇套期保值业务的事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下： 一、保荐人进行的核查工作 二、本次开展外汇套期保值业务的交易情况概述 （一）交易目的 公司及合并报表范围内的子公司开展外汇套期保值业务与日常经营密切相 关。随着公司全球化业务布局的进一步深入和海外业务的发展，公司及合并报 表范围内的子公司持有的外汇资产及外汇负债增加。为尽可能降低外汇市场风 险，防范汇率大幅波动造成的不利影响，公司及合并报表范围内的子公司在不 影响公司主营业务发展和资金使用安排的前提下拟于 2024 年度开展外 ...

广东惠云钛业股份有限公司 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 广东惠云钛业股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011008329 号 二、 广东惠云钛业股份有限公司 2023 年度非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 附件：广东惠云钛业股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况汇总表 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024] ...

（2024年4月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范广东惠云钛业股份有限公司（以下简称"公司"）外汇 套期保值业务及相关信息披露工作，加强对外汇套期保值业务的管理，防范投资风 险，健全和完善公司外汇套期保值业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值业务品种具体包括远期结售汇、外汇掉期、 外汇期权及其他外汇衍生产品等业务。 第三条 本制度适用于公司及子公司（包括控股子公司）的外汇套期保值业务 。控股子公司进行外汇套期保值业务视同公司进行外汇套期保值业务，适用本制度 。未经公司审批同意，公司控股子公司不得操作该业务。同时，公司应当按照本制 度的有关规定，履行有关决策程序和信息披露业务。 第四条 公司外汇套期保值行为除遵守国家相关法律、法规及规范行为文件的 规定外，还应遵守本制度的相关规定。 第二章 外汇套期保值业务操作规定 广东惠云钛业股 ...

第一条 为进一步建立健全广东惠云钛业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（不含独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《广东惠云钛业股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，参照《上市公司治理准则》 等其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会的专门工作机构，主要负责制定公司董 事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理 人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作制度所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、非独立董事， 高级经理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等《公 司章程》确定的高级管理人员（以下简称"高管人员"） 第二章 人员组成 广东惠云钛业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 （2024 年 4 月） 第一章 总则 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中两名为独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事 ...

广东惠云钛业股份有限公司 董事会议事规则 （七） 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更 公司形式的方案； （八） 在公司章程规定及股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购 出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； （九） 决定公司内部管理机构的设置； 1 （2024 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为规范广东惠云钛业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议 事和决策行为，明确董事会的职责和权限，确保公司董事会高效规范运作，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）等相关法律法规及《广东惠云钛业股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合本公司实际情况，制定本规则。 第二条 董事会应以诚实信用、依法办事的原则对股东大会负责，确保公司 遵守法律、行政法规、部门规章的规定，维护公司和全体股东利益，认真履行公 司章程和股东大会赋予的职责，公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的利 益。 第二章 董事会的职权和权限 第三条 董事会行使下列职权： （一） 召集股东大会，并向股东大会报 ...