研奥电气股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（王艳梅） 本人作为研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会的独立 董事，在 2023 年度任职期间（经独立董事补选，本人于 2023 年 9 月 13 日起任 职）严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规、规范性文件及《公司章程》《公司独立董事工作制度》《独立董事年度 报告工作制度》等有关规定，依据独立、客观、公正的原则，勤勉、忠实履行独 立董事的职责，依法、合规行使独立董事的权利，认真审议董事会各项议案，充 分发挥独立董事的作用，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人 2023 年度任职期内履行第三届独立董事职责情况汇报如下： | 第三届 | | 1、《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充 | | | --- | --- | --- | --- | | 董事会 | 2023.12.8 | 流动资金及部分募投项目延期的议案》的独立意见 | 同意 | | | | 2、《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议 ...

研奥电气股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（魏紫） 本人作为研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会的独立 董事，在 2023 年度任职期间（本人于 2023 年 6 月 16 日书面提交辞职申请，依 法履职至 2023 年 8 月 3 日），严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《公司独立董 事工作制度》《独立董事年度报告工作制度》等有关规定，依据独立、客观、公 正的原则，勤勉、忠实履行独立董事的职责，依法、合规行使独立董事的权利， 认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和全体股东 尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度任职期内履行第三届独立董事 职责情况汇报如下： 一、出席公司会议情况 2023 年度，本人任职期内，公司第三届董事会共召开会议 3 次，本人亲自 出席 3 次（现场参加或通讯方式），没有连续两次未亲自出席会议的情况。本人 对提交董事会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持充分沟通，对公司重大 事项提 ...

业绩数据 - 2023年度合并报表归母净利润47,014,684.67元，母公司报表净利润43,362,087.03元[1] - 截至2023年底母公司可供分配利润196,713,135.60元[1] 利润分配 - 拟以总股本扣除回购股份后为基数，每10股派现4.5元，拟派红利35,145,000元[2] - 2023年回购股份支付现金12,150,428元视同现金分红[3] 决策进展 - 第三届董事会第九次会议通过2023年度利润分配预案[5] - 预案尚须2023年年度股东大会审议批准[7]

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 研奥电气股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 | 一、重要声明 1 | | --- | | 二、内部控制评价结论 1 | | 三、内部控制评价工作情况 2 | | 四、其他内部控制相关重大事项说明 5 | 研奥电气股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 研奥电气股份有限公司全体股东： 根 ...

业绩数据 - 2023年营业收入423,608,790.56元，同比增长0.23%[2][8] - 2023年净利润47,014,684.67元，同比下降5.81%[2] - 2023年经营现金流净额-118,403,740.03元，同比下降2308.18%[2] - 2023年末资产总额1,273,280,354.67元，同比下降6.63%[2] 资产变动 - 货币资金同比减少21,172.80万元，降幅80.76%[3] - 应收款项融资同比增加4,235.87万元，增幅17649.45%[3] - 固定资产同比增加5,856.07万元，增幅56.79%[3] 负债变动 - 短期借款同比减少1,489.00万元，降幅100%[6] - 应付票据同比减少5,248.00万元，降幅70.34%[6] - 应付账款同比减少3,250.97万元，降幅39.53%[6] - 其他流动负债同比增加1126.60万元，增幅144.46%[8] - 租赁负债同比增加232.90万元，增幅657.20%[8] - 递延所得税负债同比减少209.98万元，降幅83.00%[8] 收支变动 - 财务费用同比减少530.03万元，降幅58.39%[10] - 其他收益同比增加203.19万元，增幅167.96%[10] 现金流变动 - 投资活动现金流净额同比减少9,358.02万元，下降269.68%[13] - 筹资活动现金流净额同比减少2,239.66万元，下降185.89%[13] - 现金及等价物净增加额同比减少，下降855.78%[12]

证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号 2024-002 研奥电气股份有限公司 《募集资金专户三方监管协议》《募集资金四方监管协议》 与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司严格 按照监管协议的规定使用募集资金。 | 开户银行 | 银行账号 | 账户类别 | 存续状态 | | --- | --- | --- | --- | | 上海浦东发展银行股 | 61010078801000005360 | 城轨车辆电气设备生产 | 已注销 | | 份有限公司长春分行 | | 线智能化升级改造项目 | | | 招商银行股份有限公 | 431900098210999 | 高铁检修生产线升级改 | 存续 | | 司长春分行营业部 | | 造项目 | | | 兴业银行股份有限公 司长春分行 | 581020100100935643 | 研发中心建设项目 | 本次注销 | | 招商银行股份有限公 | 755953148610903 | | 本次注销 | | 司深圳天安云谷支行 | | | | | 中国建设银行股份有 限公司长春新竹路支 | 22050147020009000555 | 补充流动资金 | ...

资金使用 - 公司拟用不超27000万元闲置募集资金及20000万元自有资金现金管理[2] - 公司累计使用暂时闲置募集资金现金管理未到期余额8600万元[13] 产品购买 - 本次购买招行长春分行8600万元保本浮动收益型产品，年化收益率1.54%或2.45%或2.65%，期限2024.02.28 - 2024.05.06[6] 过往收益 - 2022.12.23 - 2023.03.23，1500万元产品年化收益率2.75%，实际收益10.17万元[10] - 2023.02.09 - 2023.05.09，8500万元产品年化收益率2.80%，实际收益58.03万元[11] 产品募集 - 上海浦东发展银行利多多公司稳利23JG3398期产品募集资金10400万元，收益率2.45%[12] - 兴业银行企业金融人民币结构性存款产品募集资金647万元，收益率2.36%[12]

会议信息 - 股东大会于2023年12月25日召开，现场会议14:50在长春召开，网络投票时间为9:15 - 15:00[8][9][10] - 董事会于2023年12月8日决议召集，12月9日公告通知[6] 参会情况 - 出席股东及股东代理人共18人，代表股份46,400,200股，占比59.3592%[11] 议案表决 - 《关于部分募投项目结项等议案》同意46,396,000股，占比99.9909%[16] - 《关于修订公司相关治理制度的议案》同意46,396,000股，占比99.9909%[19] - 《董事会议事规则》等六项议案同意票数4639.6万股，占比99.9909%[20][21][23][24][25][26]

员工持股计划 - 2023年1月12日63.00万股股票非交易过户至专用账户[3] - 锁定期2023年1月13日至2024年1月12日，1月13日解锁[3] - 可解锁权益份额占比100%，解锁数量630,000股，占总股本0.8015%[3] - 存续期36个月，满足条件可延长或提前终止[3][6][7] - 变更须经持有人会议和董事会同意[7]

证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2023-071 研奥电气股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会未出现增加、变更、否决议案的情形。 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1.股东大会届次：2023 年第四次临时股东大会 2.股东大会的召集人：公司董事会 3.股东大会的主持人：董事长李彪先生 4.会议召开的合法、合规性：召开本次会议的议案已经 2023 年 12 月 8 日研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）第三 届董事会第八次会议审议通过，本次会议的召集程序符合有关法 律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 5.会议召开的日期、时间 6.会议召开的方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结 合的方式。 （1）现场会议时间：2023 年 12 月 25 日（星期一） 下午 14:50 （2）网络投票时间：2023 年 12 月 25 日（星期一） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 20 ...