二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 招商证券股份有限公司关于深圳通业科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：招商证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：通业科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：徐国振 | 联系电话：0755-83081312 | | 保荐代表人姓名：王黎祥 | 联系电话：0755-83081312 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | 是 | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制 | | | 度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每季度一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 ...

证券代码：300960 证券简称：通业科技 公告编号：2024-012 深圳通业科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 3、特别风险提示：本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项尚存在宏 观经济波动风险及投资收益不可预期等风险，敬请投资者注意投资风险。 公司于 2024 年 3 月 22 日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第 十五次会议，审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同 意公司使用额度不超过人民币 10,000 万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进 行现金管理，向各金融机构购买安全性高、流动性好、期限在 12 个月以内的理 财产品。该额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内可循环滚动使用，本事 项在董事会审议范围内，无需提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳通业科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]544号）同意注册，公司首次公开发行人 民币普通股（A股）股票2,560万股，每股面值1.00元，每股发行价格为12.08元， 募集资金总额为人民币30, ...

一、 监事会会议召开情况 证券代码：300960 证券简称：通业科技 公告编号：2024-003 深圳通业科技股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 二、 监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，会议以记名投票表决方式通过了以下议案： （一）审议通过《关于公司<2023年度监事会工作报告>的议案》 表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。 具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的 《2023年度监事会工作报告》。 本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 （二）审议通过《关于公司<2023年度财务决算报告>的议案》 表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。 经与会监事讨论，认为《2023年度财务决算报告》客观、准确地反映了公司 1、 本次会议通知于2024年3月12日通过电子邮件方式送达至公司全体监事。 2、 本次会议于2024年3月22日11:00以现场结合通讯表决方式在公司2号会 议室召开。 3、 本次会议应出席监事5名，实际出席监事 ...

深圳通业科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 上会师报字(2024)第 1853 号 上会会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国 上海 ·计师 李今所（特殊善通合伙） 计师 事务所（转张善通合伙） Ecriilied Public Accountants (Shecial Seneral Partnership) 深圳通业科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 专项审核报告 上会师报字(2024)第 1853 号 深圳通业科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了深圳通业科技股份有 限公司（以下简称"通业科技"）2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合 并及公司资产负债表,2023年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合 并及公司所有者权益变动表及财务报表附注,并于 2024年 3 月 22 日出具了审计报告 (报告书编号为:上会师报字(2024)第 1850 号)。在此基础上,我们审核了后附的贵 公司管理层编制的"深圳通业科技股份有限公司 2023 年度非经 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行2560万股，每股发行价12.08元，募集资金总额30924.80万元，净额26656.61万元，2021年3月24日到位[10] - 以前年度累计已投入募集资金6217.81万元，含置换自筹资金1602.04万元[11] - 2023年实际使用募集资金8468.71万元，截至2023年12月31日累计使用14686.52万元[12] - 截至2023年12月31日，募集资金专户余额为13146.09万元[12] - 截至2023年12月31日，各银行募集资金存储余额分别为工行10139744.87元、广发28720732.66元等[17] - 截至2023年12月31日，募集资金专户理财收益及存款利息收入11760055.87元，理财收益5473225.84元[18] 资金使用与管理 - 2021年4月19日自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用1988.24万元，投入项目1602.04万元[24] - 2021年4月20日同意用募集资金置换自筹资金1988.24万元[24] - 2023年同意使用不超15000万元闲置募集资金现金管理，期限12个月[27] - 截至2023年12月31日，闲置募集资金现金管理未到期余额为0万元[27] - 公司累计使用自有资金支付募投项目534.08万元，已置换189.15万元，未置换344.93万元[30] 项目调整情况 - 2021年调整“轨道交通电气装备扩产项目”和“研发中心升级建设项目”实施主体、地点和方式[21] - 2023年调整“维保基地及服务网点建设及升级项目”实施主体、地点、投资总额及内部投资结构[22] - 2021年轨道交通电气装备扩产项目延期至2024年12月31日[37] - 2023年维保基地及服务网点建设及升级项目延期至2025年9月30日[37] - 2023年对研发中心升级建设项目和信息管理系统升级建设项目进行调整[37] 项目投资进度 - 轨道交通电气装备扩产项目调整后投资7055.60万元，进度70.66%，累计投入4985.5万元[36] - 维保基地及服务网点建设及升级项目调整后投资5441.93万元，进度8.33%，累计投入453.14万元，收益29.35万元[36] - 研发中心升级建设项目调整后投资3184.00万元，进度65.26%，累计投入2077.90万元[36] - 信息管理系统升级建设项目调整后投资2481.74万元，进度43.11%，累计投入1069.9万元[36] - 补充流动资金项目调整后投资8493.33万元，进度71.82%，累计投入6100.00万元[36]

人员与业务数据 - 截至2023年末，上会合伙人108人，注册会计师506人，签过证券审计报告的179人[1] - 2023年上会收入总额7.06亿元，审计业务4.64亿元，证券业务2.11亿元[2] 客户与收费情况 - 上年度上会上市公司审计客户68家，年报审计收费0.69亿元，同行业43家[2][3] 风险保障 - 上会职业风险基金上年度末为0万元，职业保险累计赔偿限额10000万元[4] 合规情况 - 近三年上会受刑事、行政处罚0次，监督管理措施4次，自律监管和纪律处分0次[5] - 6名从业人员近三年受刑事、行政处罚0次，监督管理措施3次，自律监管0次[5] 审计聘任 - 2023、2024年分别审议通过聘任上会为年度审计等机构[6][9][10] - 上会对公司2023年度财报及内控审计出具标准无保留意见[7][8]

深圳通业科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 深圳通业科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化深圳通业科技股份有限公司(下称"公司")董事会决策功能， 做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳通业科技股份有限公司章程》(下 称"《公司章程》")及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本 细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责，向董 事会报告工作。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司 建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由三名董事组成，应当为不在上市公司担任高级管 理人员的董事，其中独立董事应当过半数。 第八条 审计委员会设主任委员(召集人)一名，在委员内选举 ...

证券代码：300960 证券简称：通业科技 公告编号：2024-002 深圳通业科技股份有限公司 第三届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 二、 董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，会议以记名投票表决方式通过了以下议案： （一）审议通过了《关于公司<2023年度董事会工作报告>的议案》 表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。 公司董事会已就2023年度工作进行了总结汇报，具体内容详见公司同日于潮 资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023年年度报告》中"第三节 管 理层讨论与分析"与"第四节 公司治理"的相关内容。 公司独立董事牛红军先生、汪吉女士、汪顺静女士分别向董事会递交了《2023 1、 本次会议通知于2024年3月12日通过电子邮件方式送达至公司全体董事。 2、 本次会议于2024年3月22日10:00以现场结合通讯表决方式在公司2号会议室 召开。 3、 本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名，其中董事徐建英先生、刘涛先 生、吴新明先生、独立 ...

深圳通业科技股份有限公司 二、监事会会议情况 报告期内，公司监事会召开了六次会议，会议召开均符合《公司法》《公 司章程》《监事会议事规则》的有关规定。历次监事会具体审议事项内容如 下： | 1 | 2023.3.10 | 第三届监事会 第九次会议 | 审议《关于部分募投项目延期的议案》 | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 召开时间 | 会议名称 | 议案 | | | | | 1．审议《关于公司<2022 年监事会工作报告>的议 案》 2．审议《关于公司<2022 年度财务决算报告>的议 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 案》 | | | | | 3．审议《关于公司<2023 年度财务预算报告>的议 | | | | | 案》 | | | | | 4．审议《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》 | | | | | 年度存放与使 5．审议《关于公司<募集资金 2022 | | | | | 用情况的专项报告>的议案》 | | | | | 6．审议《关于公司<2022 年度内部控制自我评价报 | | | | 第三届监事会 | 告>的议案》 ...

深圳通业科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 深圳通业科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 深圳通业科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称"企业内部控制规范体系"），结合深圳通业科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我 们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。经理层负责组织和领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、 监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有 ...