普联软件股份有限公司 规范关联方资金往来管理制度 （2023 年 12 月 26 日第四届董事会第七次会议修订） 第一章 总则 第一条 为规范普联软件股份有限公司（以下简称公司）与公司控股股东、 实际控制人及其他关联方的资金往来，避免公司控股股东、实际控制人及其他关 联方占用公司资金，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）及《普联软件股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与关联方之间的所有资 金往来均适用本制度。 第三条 本制度所称关联方包括关联法人和关联自然人。关联法人和关联自 然人的含义见公司《关联交易管理办法》。 第四条 本制度所称资金占用，包括但不限于： （一）经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售、相互提供劳务等 生产经营环节的关联交易所产生的对公司的资金占用。 （二）非经营性资金占用，是指公司为关联方垫支工资、福利、保险、广告 等费用和其他支出，为关联方代偿债务，有偿或 ...

普联软件股份有限公司 董事会审计委员会年报工作制度 （2023 年 12 月 26 日第四届董事会第七次会议修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善普联软件股份有限公司（以下简称公司）的法人治理 结构，加强公司内部控制建设，强化信息披露文件编制工作的基础，充分发挥董 事会审计委员会（以下简称审计委员会）在年报编制工作中的作用，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》及《普联软件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有 关规定，结合公司年度报告编制和披露的实际情况，制定本制度。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、法 规、规章、规范性文件、《公司章程》和本工作制度的要求，认真履行责任和义 务，勤勉尽责地开展工作，保证公司年报的真实、准确、完整和及时，维护公司 整体利益。 第三条 审计委员会在公司年度财务报表审计过程中，应履行如下主要职责： （一）监督及评估外部审计机构工作； （四）监督及评估公司的内部控制； （五）协调管理层、内部审计部门及 ...

普联软件股份有限公司 内部审计制度 （2023 年 12 月 26 日第四届董事会第七次会议修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强对普联软件股份有限公司（以下简称"公司"）内部各部门、 控股子公司以及具有重大影响的参股公司及其人员的管理和监督，规范内部审计 工作，提高内部审计工作质量，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内 部审计工作的规定》等有关法律、法规、规章和有关规范性文件，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其 他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司设立内部审计部门，对公司财务信息的真实性和完整性、内部控 制制度的建立和实施等情况进行检查监督。内部审计部门对董事会审计委员会负 责（以下简称"审 ...

普联软件股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2023 年 12 月 26 日第四届董事会第七次会议修订） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经 理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件及《普 联软件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，公司董事会 下设审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责审核公司 财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第三条 公司董事会办公室负责审计委员会日常的工作联络及会议组织。公 司内部审计部门为审计委员会的日常办事机构，负责审计委员会决策前的各项 准备工作。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三名委员组成，委员由不在公司担任高级管理人员的 董事担任，其中二名委员为独立董事，且至少有一名独立董事为会计专业人士。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员 ...

证券代码：300996 证券简称：普联软件 公告编号：2023-114 普联软件股份有限公司 第四届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 普联软件股份有限公司（以下简称公司）第四届监事会第七次会议通知于 2023年12月25日通过电子邮件或书面方式送达。全体监事一致同意豁免本次会议 提前通知的义务，会议于2023年12月26日以现场结合通讯表决方式在公司会议室 召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议由公司监事会主席杨华 茂先生召集并主持，会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》及其 他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于 2024 年度公司向金融机构申请综合授信额度的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。本议案获得通过。 监事会认为，2024 年度公司向银行等金融机构申请不超过人民币 3 亿元的 综合授信额度，是为了满足公司生产经营需要，有利于公司发展，相关决策程序 合法有效，不存在损害公 ...

公司已将上述募集资金存放于为首次公开发行开立的募集资金专户，对募集 资金的存放和使用进行专户管理，且已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签 署了《募集资金三方监管协议》。 中泰证券股份有限公司 关于普联软件股份有限公司 使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"、"保荐机构"）作为普联软 件股份有限公司（以下简称"普联软件"、"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市、以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对普联软件使用闲置募集资金 及自有资金进行现金管理事项进行了核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）公司首次公开发行股票募集资金情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意普联软件股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕135 ...

普联软件股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2023 年 12 月 26 日第四届董事会第七次会议修订） 第一章 总则 第一条 为适应普联软件股份有限公司战略发展需要，增强公司核心竞争力， 确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的 效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《普联软件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他 有关规定，公司董事会下设战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长 期发展战略和重大投资进行研究并提出建议，向董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 公司董事会办公室为战略委员会日常办事机构，负责日常工作联络、 会议组织及战略委员会决策前的各项准备工作。 第二章 人员组成 第四条 战略委员会由三名委员组成，委员由董事担任，其中应至少包括一 名独立董事。 第五条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 主任委员主持委员会工作，召集并主持委员会会议。主任委员不能或无法履 行职责时，由其指定一名委员 ...

证券代码：300996 证券简称：普联软件 公告编号：2023-120 普联软件股份有限公司 关于变更签字注册会计师的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 普联软件股份有限公司（以下简称公司）近日收到致同会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称致同会计师事务所）出具的《关于变更普联软件股份有限 公司 2023 年度签字注册会计师的函》，现就具体情况公告如下。 致同会计师事务所作为公司 2023 年度审计机构，原委派赵艳美女士、赵燕 廷女士作为签字注册会计师，因赵艳美女士工作安排调整，现委派刘健先生作为 签字注册会计师为公司提供审计服务。其中刘健先生为项目合伙人，赵燕廷女士 为项目负责人，签字注册会计师。 一、本次变更签字注册会计师的基本信息 拟签字会计师：刘健先生，2007 年成为注册会计师，2007 年开始从事上市 公司审计，2019 年开始在致同会计师事务所（特殊普通合伙）执业；近三年签 署上市公司审计报告 5 份。 二、诚信和独立性情况 刘健先生不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》中有关独立性要求的 情形，最近三年未曾因执业行为受到 ...

普联软件股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2023 年 12 月 26 日第四届董事会第七次会议修订） 第一章 总则 第一条 为规范普联软件股份有限公司董事和高级管理人员的产生，完善公 司治理，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《普联软件股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司董事会下设提 名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责对 公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提出建议。 第三条 公司董事会办公室负责提名委员会日常的工作联络及会议组织。 公司人力资源部门为提名委员会的日常办事机构，负责提名委员会决策前的各 项准备工作。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由三名委员组成，委员由董事担任，其中二名委员为独立 董事。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。提 名委员会委员任期届满前，除非出现《公司法》《公司章程》或本工作细则规定 的不得任职之情形，不得被无故解除 ...

证券代码：300996 证券简称：普联软件 公告编号：2023-112 普联软件股份有限公司 1、普联软件股份有限公司（以下简称公司）控股股东、实际控制人之蔺国 强，及一致行动人之公司董事、副总经理张廷兵，财务总监聂玉涛基于对公司未 来发展的信心和长期投资价值的认同，计划自本公告披露之日起 3 个月内，蔺国 强、张廷兵、聂玉涛在相关法规允许的时间范围内，通过深圳证券交易所交易系 统以集中竞价交易方式增持公司股份，拟增持金额合计不低于人民币 1,000 万元， 不高于人民币 1,200 万元，增持所需资金来源为自有或自筹资金。 2、本次增持计划不设置增持股份价格区间，增持主体将根据公司股票价格 波动情况及资本市场整体趋势，择机实施增持计划。 公司于 2023 年 12 月 12 日收到控股股东、实际控制人之蔺国强，及一致行 动人之公司董事、副总经理张廷兵先生，财务总监聂玉涛出具的《股份增持计划 的告知函》（以下简称告知函），现将相关情况公告如下： 关于控股股东、实际控制人及一致行动人 增持公司股份计划的公告 本公司控股股东、实际控制人之蔺国强，及一致行动人之张廷兵、聂玉涛 保证向本公司提供的信息内容真实、准确、 ...