证券代码：301011 证券简称：华立科技 公告编号：2024-039 广州华立科技股份有限公司 关于独立董事公开征集表决权的公告 独立董事王立新女士保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 本次征集表决权的征集人为公司现任独立董事王立新女士，其基本情况如 下： 王立新女士，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2011 年 8 月至 2015 年 8 月担任广州鹏辉能源科技股份有限公司董事会秘书；2016 年 11 月至 2021 年 10 月，担任中山铨欣智能照明有限公司副总经理、董事会秘书； 2023 年 5 月至今，担任广州和生创业投资管理有限公司副总经理；2019 年 9 月 至今任广州华立科技股份有限公司独立董事。 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人王立新女士符合《中华人民共 和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上 市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件，并承诺其自征集日至行 权日期间持续符合相关条件。 2、截至 ...

激励计划规模 - 拟授予股票权益合计545.80万股，占公司股本总额14,669.20万股的3.72%[8] - 拟授予股票期权450.00万份，占公司股本总额的3.07%[8] - 拟授予第二类限制性股票95.80万股，占公司股本总额的0.65%[9] 激励对象 - 拟授予激励对象预计不超过98人，首次授予65人[10] - 激励对象不包括特定人员[32] 价格与期限 - 股票期权行权价格为15.11元/份，第二类限制性股票授予价格为9.07元/股[10] - 股票期权和第二类限制性股票激励计划有效期最长不超过60个月[13] 授予安排 - 激励计划经股东大会审议通过后60日内首次授予权益，预留部分12个月内授出[15] - 授予日须为交易日，非交易日顺延[15] 行权与归属 - 首次授予股票期权等待期分别为12、24、36个月[46] - 首次授予股票期权行权比例分阶段为40%、40%、20%[49] - 首次授予的第二类限制性股票分三批归属，比例为40%、40%、20%[90] 业绩考核 - 首次授予股票期权和第二类限制性股票考核年度为2024 - 2026年，各年有目标值和触发值[63][105] - 激励对象个人考核分四个等级，对应不同行权/归属比例系数[66][109] 费用摊销 - 股票期权首次授予预计摊销总费用513.68万元，2024 - 2027年分别摊销[127] - 第二类限制性股票首次授予预计摊销总费用466.00万元，2024 - 2027年分别摊销[127] - 两者合计首次授予预计摊销总费用979.68万元，2024 - 2027年分别摊销[127] 调整与终止 - 特定情况对股票期权和第二类限制性股票数量及价格进行调整[70][112] - 公司或激励对象出现特定情形，激励计划终止或激励对象失去资格[130][134]

公司基本信息 - 公司注册资本为人民币14,669.20万元[6] - 2024年3月26日获广州市市场监督管理局核发统一社会信用代码为91440101560210161K的《营业执照》[6] - 经核准于深交所创业板挂牌上市，股票简称为“华立科技”，代码为“301011”[7] 激励计划概况 - 2024年8月26日召开第三届董事会第十一次会议，审议通过《广州华立科技股份有限公司2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要[11] - 激励计划包括股票期权激励计划与第二类限制性股票激励计划两部分[11] - 激励计划首次授予激励对象总人数65人，含1名外籍员工[15] 股票期权激励计划 - 拟向激励对象授予股票期权450.00万份，对应标的股票450.00万股，约占草案公告时公司股本总额14,669.20万股的3.07%[19] - 首次授予361.00万股，约占草案公告时公司股本总额的2.46%，约占拟授出股票期权总数的80.22%[19] - 预留89.00万股，约占草案公告时公司股本总额的0.61%，约占拟授出股票期权总数的19.78%[19] - 董事、高管AOSHIMA、华舜阳、冯正春各获授10.00万股，占激励计划授予权益总数的1.83%，占公告日公司股本总额的0.07%[20] - 中层管理人员、核心技术（业务）骨干等37人共获授331.00万股，占激励计划授予权益总数的60.64%，占公告日公司股本总额的2.26%[20] - 股票期权激励计划有效期最长不超过60个月[23] - 激励计划经股东大会审议通过后，公司将在60日内首次授予权益，预留部分在12个月内授出[24] - 首次授予的股票期权等待期分别为12个月、24个月、36个月，预留部分授予时间不同等待期有差异[25] - 股票期权自首次授权之日起满12个月后可行权，有行权限制期间[27] - 首次授予的股票期权行权比例分别为40%、40%、20%，预留部分授予时间不同行权比例有差异[28][29] - 激励计划授予股票期权的行权价格为每份15.11元[33] - 股票期权首次授予考核年度为2024 - 2026年，2024年目标值25%、触发值20%；2025年目标值55%、触发值40%；2026年目标值93%、触发值60%[43][44] 第二类限制性股票激励计划 - 拟授第二类限制性股票95.80万股，占股本总额0.65%，首次授予80.80万股占0.55%、84.34%，预留15.00万股占0.10%、15.66%[52] - 董事、高管AOSHIMA获授9.00万股，占权益总数1.65%、股本总额0.06%[53] - 高管华舜阳获授2.00万股，占权益总数0.37%、股本总额0.01%[53] - 其他激励对象（49人）获授69.80万股，占权益总数12.79%、股本总额0.48%[53] - 第二类限制性股票激励计划有效期最长不超60个月[57] - 激励计划经股东大会审议通过后60日内首次授予权益，预留部分12个月内授出[58] - 首次授予的第二类限制性股票三个归属期归属比例分别为40%、40%、20%[61] - 第二类限制性股票授予价格为每股9.07元[65] - 首次授予的第二类限制性股票考核年度为2024 - 2026年，2024年目标值25%、触发值20%；2025年目标值55%、触发值40%；2026年目标值93%、触发值60%[76] 激励计划流程与规定 - 2024年8月16日，公司董事会薪酬与考核委员会拟订和审议激励计划相关议案[84] - 2024年8月26日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过激励计划相关议案[85] - 2024年8月26日，公司第三届监事会第九次会议审议通过激励计划相关议案[86] - 激励对象公示期不少于10天[87] - 公司应在股东大会审议激励计划前5日披露监事会对激励名单审核及公示情况说明[87] - 股东大会表决激励计划需经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过[87] - 激励对象参与计划资金来源为合法自筹资金[91]

证券代码：301011 证券简称：华立科技 公告编号：2024-032 广州华立科技股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第九次会议 的会议通知于2024年8月16日以邮件、短信或专人送达等方式发出，会议于2024 年8月26日在公司大会议室以现场结合通讯方式召开。会议应参与表决监事3人， 实际参与表决监事3人。会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》 《公司章程》的有关规定。 经核查，公司监事会认为：公司《2024 年半年度报告》及其摘要的编制符 合法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、 完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的 《2024 年半年度报告》以及刊载在《证券时报》《中国证券报》《证券日报》 《经济参考报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo ...

2024 年股票期权与限制性股票激励计划 广州华立科技股份有限公司 首次授予激励对象名单 一、股票期权激励计划的分配情况 （一）拟授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示： | （一）拟授予的第二类限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | | --- | | | | | | 获授的股 | 占本激励计 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 职务 | 国籍 | 票期权数 | 划授予权益 | 公告日公司股 | | | | | | 量（万股） | 总数的比例 | 本总额的比例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | | 1 AOSHIMA MITSUO | | 董事、高管 | 日本 | 10.00 | 1.83% | 0.07% | | 2 | 华舜阳 | 高管 | 中国 | 10.00 | 1.83% | 0.07% | | 3 | 冯正春 | 高管 | 中国 | 10.00 | 1.83% | 0.07% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | | 中层管理人员、核心 ...

业务额度调整 - 外汇衍生品业务规模由不超1亿增至不超2.5亿（或等值外币）[2][6][8][18] - 交易保证金和权利金上限增至不超2500万（或等值外币）[2][6][8][18] 会议相关 - 2024年4月24日通过开展业务议案[3][5] - 2024年8月26日通过增加额度议案[4][6][18] 业务相关 - 交易品种含远期结售汇、外汇掉期等[9] - 交易对方为无关联金融机构[10][11] - 资金来源为自有资金和银行授信，不涉募集资金[12] 风险与措施 - 业务存在汇率波动等风险[13] - 公司制定制度采取风控措施[14][16] 授权与审批 - 授权期限12个月可滚动使用[2][6][8][18][19] - 授权董事长或代理人负责实施等[19] - 增加额度非关联交易，无需股东大会审议[19] - 监事会、保荐机构均无异议[20][21]

股东大会时间 - 现场会议时间为9月20日14:30，会期半天[3] - 网络投票时间为9月20日9:15 - 15:00[3][25][27] 股权登记 - 股权登记日为2024年9月12日[6] 会议审议 - 审议2024年股票期权与限制性股票激励计划相关议案等[13][14] 登记信息 - 登记时间为2024年9月18日9:30 - 12:00、14:00 - 16:30[16] - 登记方式有多种[16] 投票信息 - 投票代码为351011，简称“华立投票”[23] 会议地点 - 广州市番禺区东环街迎星东路143号星力产业园H1公司大会议室[10] 委托人表决 - 对多项议案表决同意[31]

监事会关于公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 相关事项的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权 激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业 板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法律、法规和规范性文件 的规定以及《广州华立科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，我们作为广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）的监事，在 全面了解和审核公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划的相关文件后，经 审慎思考，依据公平、公正、客观的原则，现就公司 2024 年股票期权与限制性 股票激励计划（以下简称"本次激励计划、本计划"）相关事项发表核查意见如 下： 一、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规规定的不得实 行股权激励的以下情形： 广州华立科技股份有限公司 （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施； （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册 ...

广州华立科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案） 证券代码：301011 证券简称：华立科技 广州华立科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 广州华立科技股份有限公司 二〇二四年八月 （草案） 广州华立科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益行权/归属安排的，激励对象应当 自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将因本 激励计划所获得的全部利益返还公司。 1 广州华立科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、《广州华立科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）》（以下简称"本激励计划"或"本计划"）由广州华立科技股份有限 公司（以下简称"华立科技"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国 公司法 ...

业绩总结 - 2024年上半年公司计提资产减值准备20,803,744.45元，转回或转销3,073,684.40元[2] - 本次计提对当期利润总额影响17,730,060.05元[10] 财务明细 - 信用减值准备计提11,106,317.15元，转回或转销1,462,800.00元[3] - 应收账款坏账准备计提10,915,406.56元，转回4,800.00元[3] - 其他应收款坏账准备计提190,910.59元，转回1,458,000.00元[4] - 存货跌价准备计提9,697,427.30元，转销1,610,884.40元[4] 决策流程 - 计提资产减值准备经董事会及审计委员会审议通过[4] - 董事会认为计提符合规定，体现谨慎性原则[12]