北京市中伦律师事务所 关于江苏扬电科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 二〇二四年五月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 ...

证券代码：301012 证券简称：扬电科技 公告编号：2024-033 江苏扬电科技股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动的具体情况 江苏扬电科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的股票连续 3 个交易日（2024 年5月9日、5月10日、5月13日）内收盘价格涨幅偏离值累计超过 30％，根据《深圳证券交易所创业板股票交易特别规定》的有关规定，属于股票交 易异常波动的情况。 二、公司关注及核实情况说明 针对公司股票交易异常波动的情况，公司董事会通过现场和通迅问询等方式， 对公司控股股东、实际控制人及公司全体董事、监事及高级管理人员就相关问题进 行了核实， 现将相关情况公告如下： 1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处； 2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大 影响的未公开重大信息； 3、公司近期经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化； 4、公司、控股股东及实际控制人、持有5%以上股份的股东不存在关于公司的 应披露而未披露的重大事项，或处于筹划 ...

公司近日收到股东赵恒龙先生出具的《关于股东股份减持时间届满暨减持股 份结果告知函》，现将相关情况公告如下： 一、股东减持计划及实施情况 证券代码：301012 证券简称：扬电科技 公告编号：2024-032 江苏扬电科技股份有限公司 关于持股5%以上股东股份减持时间届满暨减持股份结果公告 股东赵恒龙先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 江苏扬电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年1月16日披 露了《关于持股5%以上股东减持计划的预披露公告》（公告编号：2024-001）， 股东赵恒龙先生计划通过集中竞价和大宗交易方式减持公司股份不超过 4,274,705股（占本公司总股本比例3%）。 其中，通过集中竞价方式减持的不 超过1,424,902股，减持比例不超过公司总股本的1%，通过大宗交易方式减持 的不超过2,849,803股，减持比例不超过公司总股本 的2%。集中竞价的减持期 间为自本减持计划公告之日起十五个交易日后的3个月内 ，大宗交易的减持期 间为自本减持计划公告之日起三个交易日 ...

海通证券股份有限公司 关于江苏扬电科技股份有限公司 2023 年度持续督导的培训情况报告 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为江苏 扬电科技股份有限公司（以下简称"扬电科技"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》，于 2024 年 4 月 26 日对扬电科技控股股东、实际控制 人、董事、监事及高级管理人员等相关人员进行了专门培训，并对未参会的相关 人员派发了相关培训资料，督促其认真学习培训内容，本次培训的具体情况如下： | 培训时间 | 2024 4 日 | 年 | 月 | 26 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 培训地点 | 扬电科技办公楼 3 | | | | 楼会议室 | | 培训主题 | 创业板上市公司募集资金管理和使用的法律规定，上市公司控股股东、实 际控制人、董事、监事及高级管理人员股票交易规定等 | | | | | | 培训讲师 | 徐亦潇 | | | ...

2023 年度跟踪报告 海通证券股份有限公司 关于江苏扬电科技股份有限公司 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：扬电科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：徐亦潇 | 联系电话：021-23180000 | | 保荐代表人姓名：吴熠昊 | 联系电话：021-23180000 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 | | | 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 | 是 | | 内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4、公司治理督导情况 | | | ...

现场检查手段： （1）对上市公司管理层有关人员进行访谈交流，了解上市公司信息披露管理制度的 执行情况； 海通证券股份有限公司 关于江苏扬电科技股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：扬电科技 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：徐亦潇 联系电话：021-23180000 | | | 保荐代表人姓名：吴熠昊 联系电话：021-23180000 | | | 现场检查人员姓名：徐亦潇 | | | 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日 | | | 现场检查时间：2024 年 4 月 26 日 | | | 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | （一）公司治理 | 是 否 不适用 | | 现场检查手段： | | | （1）对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈交流； | | | （2）检查上市公司的主要生产、经营、管理场所； | | | （3）查阅上市公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、记录、决议； | | | （4）查阅上市公司关联方与关联交易情况，核查是否存在同业 ...

证券代码：301012 证券简称：扬电科技 公告编号：2024-031 江苏扬电科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至2024 年4月30日，公司已累计回购股份1,803,760股，占公司总股本比例 为1.27%，回购成交的最高价为人民币18.30元/股，最低价为人民币14.90元/股， 支付的资金总额为人民币3017.05万元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。本 1 江苏扬电科技股份有限公司（以下简称（"公司"）截至2024年4月30日，通 过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份1,803,760 股 ，占公司总股本比例为1.27%，回购成交的最高价为人民币18.30元/股，最低价为 人民币14.90元/股，支付的资金总额为人民币3017.05万元（不含印花税、交易佣金 等交易费用）。 次回购股份符合相关法律法规的规定及公司的回购股份方案。 一、回购股份的基本信息 公司于2024年2月19日召开了第二届董事 ...

会议召开情况 - 2023年召开13次董事会和4次股东大会[4] - 各委员会会议均按要求出席[7] 报告审议情况 - 2023年按时编制并披露5份报告[13] - 审计委员会多次审议报告并发表同意意见[7][8] 人员履职情况 - 独立董事2023年履职尽责，提高决策科学性[20] 审计机构情况 - 2023年聘请公证天业为审计机构[18]

2023年会议情况 - 召开10次监事会会议[2] - 3月29日审议通过部分募集资金投资项目延期议案[2] - 4月21日审议多项议案包括董事会2022年度工作报告[2] - 8月29日审议通过2023半年度报告及摘要议案[3] 2023年评价 - 董事会规范运作，董事和高管尽责无违规[3] - 董事会执行决议并及时披露信息[4] - 财务制度完善，报告真实[5] - 募集资金使用合规，报告客观[5] - 内控制度健全有效，自评报告客观[5] 2024年计划 - 重点监督检查募集资金使用情况[6]

募集资金存放与使用情况鉴证报告 苏公W[2024]E1160号 江苏扬电科技股份有限公司全体股东： 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） Jiangsu Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中国. 江苏. 无锡 Wuxi . Jiangsu . China 总机：86 (510)68798988 Tel： 86 (510)68798988 传真：86 (510)68567788 Fax： 86 (510)68567788 电子信箱：mail@gztycpa.cn E-mail：mail@gztycpa.cn 我们接受委托，对后附的江苏扬电科技股份有限公司（以下简称扬电科技） 2023年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称"募集资金专项 报告"）进行了鉴证。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供扬电科技年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本鉴证报告作为扬电科技年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并 对外披露。 二、董事会的责任 扬电科技董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券 监督 ...