重大资产交易 - 公司一年内购买、出售重大资产超过最近一期经审计总资产30%的事项需股东会审议[8] - 特定交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等标准之一需提交股东会审议[10] 担保事项 - 单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保需经董事会审议后提交股东会审议[10] - 公司及其控股子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产50%后提供的任何担保需提交股东会审议[10] - 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保需经董事会审议后提交股东会审议[10] - 连续十二个月内担保金额超过最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超过5000万元的担保需提交股东会审议[10] - 连续十二个月内担保金额超过最近一期经审计总资产的30%的担保需经出席股东会的股东所持表决权的三分之二以上通过[10][11] 股东会召开 - 董事会收到独立董事等召开临时股东会提议后应在10日内提出书面反馈意见[14][15] - 董事会同意召开临时股东会应在作出决议后5日内发出通知[14][15] - 单独或者合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案[18] - 年度股东会每年召开1次需在上一会计年度结束后的6个月内举行[27] - 满足6种情形之一公司需在事实发生之日起2个月以内召开临时股东会[27] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时公司需召开临时股东会[27] 股东会通知与投票 - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告方式通知各股东[19] - 股东会采用网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[20] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且一旦确认不得变更[20] 股东会决议 - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[32] - 公司增加或减少注册资本等6类事项需以特别决议通过[33] - 董事会工作报告等5类事项以普通决议通过[32] 其他规定 - 公司持有的本公司股份无表决权，不计入出席股东会有表决权的股份总数[33] - 持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[34] - 股东会审议关联交易事项，关联股东回避，决议需出席会议非关联股东有表决权股份数过半数通过[34][35] - 除特殊情况，非经股东会特别决议批准，公司不与非董事、高管人员订立管理公司全部或重要业务合同[36] - 股东会选举两名以上独立董事应实行累积投票制[36] - 股东会对提案逐项表决，变更提案视为新提案，本次股东会不表决[37] - 股东会采取记名投票表决，推举两名股东代表计票和监票，表决结果当场公布[37] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司在股东会结束后2个月内实施具体方案[38] - 股东会会议记录由董事会秘书负责，保存期限不少于10年[40] - 股东会决议应及时公告，提案未通过或变更前次决议需作特别提示[42] - 本规则所称“以上”含本数，未尽事宜按相关法律和公司章程执行[44]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份股东及其相关情况变化属内幕信息[6] 内幕信息流转与披露 - 内幕信息在公司及子公司部门间流转需部门负责人批准[11][12] - 重大事项发生后相关人员及时报告董事长和董秘，董秘组织披露[12] - 内幕信息依法公开披露前填知情人档案，披露后5个交易日报备深交所[15] 档案管理 - 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录至少保存十年[15] - 董事会核查知情人信息，董秘负责登记入档和报送[2] - 完整知情人档案送达时间不晚于信息公开披露时间[17] - 公司在内幕信息披露后5个交易日报送重大事项进程备忘录[18] 自查与追责 - 公司在年报等公告后5个交易日内自查知情人买卖股票情况[25] - 发现内幕交易核实追责，2个交易日披露情况及处理结果[25] - 股东擅自泄露信息致损失，公司保留追责权利[29] 信息管理流程 - 内幕信息发生时知情人做好登记并提交证券事务部[20] - 证券事务部核实批准后向深交所报备并公告[20] - 公司向控股股东等提供未公开信息应取得保密承诺并备案[24] - 控股股东筹划重大事项启动前做好保密预案并签协议[24]

南京雷尔伟新技术股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | | | 第一章 总则 第一条 为维护南京雷尔伟新技术股份有限公司（以下简称"公司"）、股 东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和其 他有关法律、法规的规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定，由南京雷尔伟新技术有限 公司依法整体变更设立的股份有限公司。 公司在南京江北新区管理委员会行政审批局注册登记，取得《营业执照》， 统一社会信用代码：91320191135364311P。 第三条 公司于2021年5月18日经中国证监会同意注册，首次向社会公众发行 人民币普通股3,000万股，于2021年6月30日在深圳证券交易所创业板上市。 第四条 公司注册名称： 中文全称：南京雷尔伟新技术股份有限公司 英文全称：Nanjing Railway New Technology Co., Ltd. 第五条 公司住所：南京市江北新区龙泰路19号。 第六条 公司注册资本为人民币2 ...

第二条 公司总经理对董事会负责，在董事会领导下行使下列职权： 1、主持公司的生产经营管理工作，并向董事会报告工作； 2、组织实施董事会决议； 3、组织实施公司年度经营计划和投资方案； 4、根据董事会授权、董事长委托，代表公司签署各种合同和协议；签发 日常行政、业务等文件； 第一章 总则 第一条 为保护股东、公司的合法权益，规范总经理的行为，保证总经理 依法行使职权、承担义务，根据《中华人民共和国公司法》和《南京雷尔伟新 技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制 度。 第二章 总经理职权、义务 南京雷尔伟新技术股份有限公司 总经理工作制度 15、拟定公司年度财务预算、决算方案； 5、提请董事会聘任或解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员； 6、聘任或解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员； 7、提议召开董事会临时会议； 8、列席董事会会议； 9、审批公司日常经营管理中的费用支出； 10、拟订公司内部管理机构设置方案； 11、拟订公司的基本管理制度； 12、拟订公司的具体规章； 13、拟订公司职工的工资、福利、奖惩方案，年度用工计划，决定公司职 工的聘用、升级、奖惩和解聘； 1 ...

证券代码：301016 证券简称：雷尔伟 公告编号：2025-036 南京雷尔伟新技术股份有限公司 关于修订《公司章程》、制定及修订公司部分治理制度 暨办理工商登记变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 | | | 第 1 页 共 28 页 | 第一条 | 第一条 | | --- | --- | | 为维护南京雷尔伟新技术股份有限公司 | 为维护南京雷尔伟新技术股份有限公司 | | （以下简称公司）、股东和债权人的合法权 | （以下简称公司）、股东、职工和债权人的 | | 益，规范公司的组织和行为，根据《中华人 | 合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中 | | 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 | 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 | | 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 | 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 | | 券法》）、《上市公司章程指引》《深圳证 | 券法》）、《上市公司章程指引》《深圳证 | | 券交易所创业板股票上市规则》和其他有关 | 券交易所创业板股票上市规则》和其他有关 | | 法律、 ...

董事及高管离职 - 董事辞任报告收到日生效，两交易日内披露[4] - 任期届满未连任或股东会解任，相应日期离职生效[4] - 离职后5个工作日内完成文件移交[7] 保密与股份转让 - 保密义务任期结束后仍有效[9] - 离职6个月内不得转让股份，任职期每年转让不超25%[10] 追责与复核 - 发现违规董事会审议追责方案[12] - 离职人员有异议15日内向审计委申请复核[12] 离任审计 - 涉及重大事项审计委可启动离任审计[7]

证券代码：301016 证券简称：雷尔伟 公告编号：2025-038 南京雷尔伟新技术股份有限公司 第 1 页 共 2 页 附件： 第三届董事会职工代表董事简历 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司章程指引》 等法律法规及《南京雷尔伟新技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，为保证南京雷尔伟新技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的合规运作， 公司于 2025 年 8 月 25 日召开了职工代表大会，经与会职工代表审议，一致同意选举张健彬 先生（简历见附件）担任公司第三届董事会职工代表董事。 张健彬先生由第三届董事会非职工代表董事变更为第三届董事会职工代表董事，任期至 第三届董事会任期届满之日止。本次选举完成后，公司董事会中兼任高级管理人员职务的董 事以及由职工代表担任的董事总计不超过公司董事总数的二分之一。 特此公告。 南京雷尔伟新技术股份有限公司 董事会 2025 年 8 月 26 日 关于选举第三届董事会职工代表董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 张健彬，男，1985 年 ...

南京雷尔伟新技术股份有限公司 2025 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 2 / 2 法定代表人：王冲 主管会计工作负责人：陈娟 会计机构负责人：韩伟 单位：元 非经营性资金占用 资金占用方名称 占用方与 上市公司的 关联关系 上市公司 核算的会计科目 2025 年期初 占用资金 余额 2025 年半年度 占用累计发生金 额（不含利息） 2025 年半年度 占用资金的利 息（如有） 2025 年半年度 偿还累计发生 金额 2025 年半年度 期末占用资金 余额 占用形成 原因 占用性质 控股股东、实际控制人 及其附属企业 非经营性占用 小计 - - - - 前控股股东、实际控制 人及其附属企业 非经营性占用 小计 - - - - 其他关联方及其附属 企业 非经营性占用 小计 总计 - - - - 其它关联资金往来 资金往来方名称 往来方与上市 公司的关联关 系 上市公司核算的 会计科目 2025 年期初 往来资金余额 2025 年半年度 往来累计发生金 额（不含利息） 2025 年半年度 往来资金的利 息（如有） 2025 年半年度 偿还累计发生 金额 2025 年半年度 期末往来资金 余 ...

证券代码：301016 证券简称：雷尔伟 公告编号：2025-037 截至本公告披露日，赵旭东先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实 际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他 有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违 规被中国证监会立案稽查的情形；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》中规定的不得担任高级管理人员的 情形，亦不属于失信被执行人，其任职资格符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》 的规定。 特此公告。 南京雷尔伟新技术股份有限公司 关于聘任高级管理人员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 南京雷尔伟新技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 25 日召开了第三 届董事会第九次会议，会议审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，为适应公司 业务发展需要，经公司总经理提名，并经公司董事会提名委员会审议通过，董事会同意聘任 赵旭东先生为公司副总经理 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行3000万股，每股发行价13.75元，募集资金总额41250.00万元，净额36098.17万元[1] - 2025年半年度实际使用募集资金322.71万元，截至6月30日累计使用19574.65万元[10] - 截至2025年6月30日，闲置资金现金管理未到期金额12200.00万元，专户余额5776.57万元[2] 项目投资情况 - 轨道交通装备智能生产线建设项目调整后投资总额21104.75万元，截至期末累计投入7239.39万元，投资进度34.30%[21] - 研发中心建设项目调整后投资总额4511.58万元，截至期末累计投入1853.42万元，投资进度41.08%[21] - 补充营运资金调整后投资总额10481.84万元，截至期末累计投入10481.84万元，投资进度100.00%[21] - 所有项目调整后投资总额36098.17万元，截至期末累计投入19574.65万元，投资进度54.23%[21] 其他情况 - 公司一次或十二个月内累计支取超5000.00万元（或募集资金净额20%孰低），银行通知保荐机构[5] - 报告期内，募投项目实施地点、方式未变更[10] - 报告期内，无置换先期投入、补充流动资金、节余及超募资金使用情况[11][12][13][14] - 公司募集资金存放、使用、管理及披露无违规情形[18] - 变更用途的募集资金总额为0，变更用途的募集资金总额比例为0[21]