可转债情况 - 2023年6月27日发行可转债3965716张，募资396571600元，净额391375588.47元[3] - 2023年7月17日“海泰转债”在深交所挂牌交易[5] - 转股期限为2024年1月3日至2029年6月26日[6] - 初始转股价格26.69元/股，现调整为26.36元/股[7][8][9] - 2024年第三季度转股减少721张，金额72100元，转股2725股[2][10] - 截至2024年第三季度末，剩余可转债3701135张，票面总金额370113500元[2][10] 股份情况 - 2024年6月28日有限售股42674517股，占比50.69%，9月30日为32547169股，占比38.40%[11] - 2024年6月28日无限售股41513920股，占比49.31%，9月30日为52202713股，占比61.60%[11] - 2024年6月28日总股本84188437股，9月30日为84749882股，增加561445股[11] - 2024年7月2日和9月20日部分限售股解除限售并上市流通，部分股份被锁定[12]

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-120 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召 开了第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在 确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下， 使用不超过人民币 36,000.00 万元的暂时闲置募集资金（含超募资金）和不超过人民 币 15,000.00 万元的自有资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度可以由公司使用，亦可以由公司的全资子公司使用，但应予 以合并计算。本次额度生效后将覆盖前次授权额度，在前述额度和期限范围内，资 金可循环滚动使 ...

可转债发行与交易 - 2023年6月27日发行可转债3,965,716张，总额396,571,600元[5] - 2023年7月17日海泰转债在深交所挂牌交易[6] 转股信息 - 转股期限为2024年1月3日至2029年6月26日[7] - 初始转股价格26.69元/股，经两次调整现为26.36元/股[8][9][10] 转股价格修正 - 连续三十个交易日至少十五个交易日收盘价低于当期转股价格90%，董事会有权提出修正方案[11] - 截至2024年9月26日，已有10个交易日低于90%，预计可能触发[13] - 触发当日召开董事会审议，次一交易日开市前披露提示性公告[15]

公司股本 - 截至2024年9月19日，公司总股本为84,748,746股[4] 股东持股与减持 - 股东新麟三期持股2,840,363股，占比3.3515%[3] - 新麟三期拟减持不超847,487股，比例不超1%[6] - 赵冬梅拟减持不超847,487股，比例不超1%[10] - 减持期间为2024年9月30日至12月29日[7][10] - 新麟三期和赵冬梅锁定期满2年内减持价不低于发行价[13] 赵冬梅过往减持 - 2023年赵冬梅合计减持622,520股，比例0.7482%[22] - 减持后赵冬梅持股3,044,473股，占比3.6592%[24] 减持影响 - 减持不会导致公司控制权变更[25]

资金使用 - 公司可使用不超3.6亿元暂时闲置募集资金和不超1.5亿元自有资金进行12个月现金管理[3] - 2024年6月12日购买3590万元结构性存款已到期赎回，获收益231136.99元[4][5] - 2024年9月23日分别购买8000万元和3600万元结构性存款，合计1.16亿元[5] - 截至2024年9月20日，前十二个月内累计使用暂时闲置募集资金进行现金管理尚未到期赎回金额为3.155亿元[20][22] 存款收益 - 活期存款实际收益合计607,887.07元[12] - 公司结构性存款总收益为871.938724万美元[17] 投资决策 - 《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》已通过相关会议审议[3][6] 风险相关 - 投资风险包括市场波动、收益不可预期、操作及监控风险[10] - 控制风险措施包括选金融机构、财务部审核评估、内审部门审计监督等[11] 未来展望 - 现金管理不影响主营业务和募集资金投资项目实施，可提升业绩[8]

激励计划基本信息 - 激励计划有效期最长不超过48个月[5] - 激励计划考核年度为2023 - 2025年[10] - 第一个归属期归属权益数量占授予权益总量的比例为30%，第二个归属期为30%，第三个归属期为40%[8] 激励对象与授予情况 - 激励对象包括董事长孙文强等120人，获授限制性股票总数为190.06万股，占本激励计划草案公告日股本总额的2.28%[6] - 2023年9月1日授予限制性股票190.06万股，授予价格15.62元/股（调整前），授予人数120人[16] 归属调整情况 - 2024年8月29日作废16,570股限制性股票，激励对象由120人调整为119人，第一个归属期可归属563,760股[19] - 办理第一个归属期归属股份登记期间，3名激励对象因个人原因全额放弃出资，对应作废5,040股限制性股票，实际归属激励对象由119人调整为116人[29] 业绩考核情况 - 以2022年营业收入500,318,854.64元为基数，2023年目标增长率不低于10%，实际增长率14.41%，满足业绩考核条件[26] 第一个归属期实际情况 - 第一个归属期实际归属限制性股票数量为558,720股[29][30] - 归属日为2024年9月20日，授予价格为15.36元/股，股票来源为公司向激励对象定向发行A股普通股股票[30] 资金与股权结构 - 116名激励对象获授股票对应认购款8581939.20元，其中计入股本558720元，计入资本公积8023219.20元[34] - 本次归属后的募集资金全部用于补充公司流动资金[35] - 本次变动后公司股份总数为84748746股，有限售条件流通股32540758股占比38.40%，无限售条件流通股52207989股占比61.60%[36] 财务指标 - 2024年1 - 6月公司实现归属于上市公司股东的净利润为7524512.55元，基本每股收益为0.0894元/股，归属完成后全面摊薄每股收益为0.0888元/股[37] - 本次限制性股票归属完成后，可转换公司债券调整后的转股价格为26.36元/股[38]

可转债发行 - 2023年6月27日发行可转债3,965,716张，募资396,571,600元，净额391,375,588.47元[2] - 2023年7月17日在深交所挂牌交易，转股期限2024年1月3日至2029年6月26日[3][4] 转股价格调整 - 初始转股价格为26.69元/股[7] - 2024年5月转股价调为26.43元/股，9月调为26.36元/股[8][2][9] - 本次调整适用增发新股公式，增发新股率558,720/84,190,026，增发新股价15.36元[9]

资金使用 - 公司可使用不超3.6亿元暂时闲置募集资金和不超1.5亿元自有资金进行12个月现金管理[3] - 2024年8月16日购买8000万元结构性存款[4] - 2024年9月购买两笔合计3520万元结构性存款，预期年化收益率1.60%-2.30%[5] 收益情况 - 8000万元理财产品到期赎回获收益131,506.85元，预期年化收益率1.05%-2.50%[9] - 活期存款实际收益合计607,887.07元[12] - 海泰科各子公司多笔结构性存款获不同收益，合计收益8488250.25美元[13][14][17] 投资风险与措施 - 投资可能受市场波动、实际收益不可预期、操作及监控风险影响[10] - 公司采取选择金融机构、财务部审核、内审部门监督等风控措施[11] 其他 - 《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》已通过相关会议审议[6] - 公司与签约银行无关联关系[7] - 现金管理不影响公司主营业务和募集资金投资项目实施，可提升业绩[8] - 公司购买理财产品合计认购金额23540万元[19] - 截至2024年9月18日，前十二个月内累计使用暂时闲置募集资金进行现金管理尚未到期赎回金额为23540万元[20][22]

公司基本情况 - 公司创立于2003年，注册资本8320万元，长期致力于汽车注塑模具及塑料零部件的研发、设计、制造、销售及项目管理服务[4] - 公司拥有5家全资子公司,分别从事模具制造、塑料零部件生产、新材料研发等业务[4] - 公司主要客户为国内外知名整车厂和汽车零部件供应商,产品主要为汽车内外饰注塑模具[5][6] - 公司拥有20项发明专利和64项实用新型专利,在物理微发泡、化学微发泡、低压注塑等多项核心技术领域处于国内领先水平[6] 行业发展现状及竞争格局 - 汽车注塑模具行业迎来较大发展机遇,市场规模不断增长,预计未来几年内将持续保持增长[8][9][14] - 行业呈现"大行业、小企业"格局,头部企业占据较大市场份额,新进入者获客能力相对较弱[10][11] - 随着汽车网联化、电动化、轻量化和智能化发展,行业对供应商专业性和管理经验要求越来越高[11] 公司未来发展规划 - 在生产制造方面,公司将加强智能制造技术应用,提升产品品质、生产效率和装备、工艺水平[11] - 在技术创新方面,公司将加强与科研院所及客户的技术合作,提升自主创新能力[11] - 在市场布局方面,公司将加大对国内外市场的开拓力度,在欧洲、北美等区域有序设立分支机构[11] - 在新业务方面,公司将发挥在模具领域的优势,拓展改性塑料业务,实现"模塑一体化"发展[19][20] 经营业绩展望 - 公司首发募投项目投产后,模具产量将稳步增长,预计2025-2026年新增产能将陆续确认收入[12][17] - 改性塑料项目计划2025年下半年开始试生产,2027年完全达产后预计每年实现销售收入174,500万元、净利润7,368.15万元[13] - 受新增折旧、人工费用等因素影响,公司未来毛利率预计将略有小幅下降[15] - 公司将通过约束客户回款条件、加强回款催收等措施,应对部分客户回款周期延长的情况[16] 新能源汽车业务拓展策略 - 持续加大技术创新投入,提升模具设计制造水平,满足新能源汽车特殊需求[20] - 不断提高产品质量和服务水平,为客户提供定制化解决方案[20] - 推动生产智能化,提高生产效率和降低成本[21] - 践行绿色环保理念,采用环保材料和工艺,实现可持续发展[21] - 加快国际化布局,在欧洲、北美等区域设立分支机构,提升品牌影响力[21] 政策支持与公司应对 - 公司积极响应国家关于模具行业健康发展的政策导向,加强技术创新、优化产业布局、推动绿色制造[23][24][25] - 公司利用国家支持政策,如专项资金、税收优惠等,降低研发成本,加快技术成果转化[23][25] - 公司与高校、科研机构建立产学研合作,推动行业技术进步和产业升级[25] - 公司将根据市场情况积极推动可转债在转股期内完成转股[26]

资金使用 - 公司可使用不超3.6亿元暂时闲置募集资金和不超1.5亿元自有资金进行12个月现金管理[3] - 2024年6月6日公司购买1亿元结构性存款已到期赎回[4][5] - 海泰科模具近期购买结构性存款合计7950万元，预期年化收益率1.60%-2.65%[6] 收益情况 - 2024年6月7日起息的1亿元结构性存款到期获收益715397.26元，预期年化收益率1.60%-2.82%[10] - 活期存款实际收益合计607,887.07元[13] - 已到期结构性存款合计收益835.67434万元[18] 项目进展 - 《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》已通过相关会议审议[7] - 公司前十二个月内累计使用暂时闲置募集资金现金管理未到期赎回金额为2.802亿元[21] 风险与措施 - 投资可能受市场波动、收益不可预期、操作监控等风险影响[11] - 公司采取选择金融机构、财务审核、内审监督等风控措施[12] 协定存款 - 海泰科模具在中国民生银行青岛分行协定存款，期限2024.05.23 - 2025.05.22，预期年化收益率1.15%[18] - 海泰科塑在青岛银行辽宁路支行协定存款，期限2024.06.06 - 2025.06.06，预期年化收益率1.35%[18] - 海泰科（安徽）在招商银行青岛城阳支行协定存款，期限2024.06.13 - 2025.06.12，预期年化收益率1.15%[18] 认购情况 - 公司在中信银行城阳支行认购3590万元结构性存款，预期年化收益率1.05%-2.50%[20] - 公司在青岛银行辽宁路支行认购5000万元结构性存款，预期年化收益率1.60%-2.75%[20] - 公司在中信银行城阳支行认购8000万元结构性存款，预期年化收益率1.05%-2.50%[20] - 公司在青岛银行辽宁路支行认购3480万元结构性存款，预期年化收益率1.60%-2.60%[20]