关于山东凯盛新材料股份有限公司 2022 年限制性股票 激励计划首次授予部分第二及第三个归属期、预留授予部分 第一及第二个归属期归属条件未成就暨作废 已授予但尚未归属的限制性股票事项的法律意见书 北京市时代九和律师事务所 关于山东凯盛新材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二及第三个归属 期、预留授予部分第一及第二个归属期归属条件未成就暨作废已 授予但尚未归属的限制性股票事项的法律意见书 致：山东凯盛新材料股份有限公司： 北京市时代九和律师事务所（以下简称"本所"）受山东凯盛新材料股份有 限公司（以下简称"公司"或"凯盛新材"）委托，作为凯盛新材 2022 年限制性 股票激励计划（以下简称"本次股权激励计划"、"本激励计划"）的专项法律 顾问，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《股权激励管理办法》"）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律法规、规范性文件以及《山东凯盛新材料股份有限公 司章程》、《山东凯盛新材料股份有限公司 2022 年限制性股票激 ...

财务数据关键指标变化 - 收入与利润 - 本报告期营业收入269,395,580.18元，较上年同期增长12.28%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润30,670,161.17元，较上年同期增长19.35%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润27,689,248.68元，较上年同期增长27.72%[5] - 营业总收入本期为2.69亿元，上期为2.40亿元，同比增长12.27%[19] - 营业总成本本期为2.35亿元，上期为2.14亿元，同比增长10.09%[19] - 营业利润本期为3767.04万元，上期为3123.31万元，同比增长20.61%[19] - 净利润本期为3067.02万元，上期为2561.34万元，同比增长19.74%[20] - 基本每股收益本期为0.0729元，上期为0.0611元，同比增长19.31%[20] 财务数据关键指标变化 - 资产与权益 - 本报告期末总资产2,410,569,005.89元，较上年度末增长0.91%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益1,666,866,954.25元，较上年度末增长1.88%[5] - 2025年4月18日，公司货币资金期末余额464,759,284.11元，期初余额429,885,365.97元[16] - 交易性金融资产期末余额379,441,306.48元，期初余额446,561,356.35元[16] - 应收账款期末余额154,971,378.86元，期初余额139,601,434.99元[16] - 应收款项融资期末余额170,700,454.51元，期初余额127,164,908.52元[16] - 流动资产合计期末余额1,407,470,348.44元，期初余额1,348,622,039.44元[16] - 资产总计本期为24.11亿元，上期为23.89亿元，略有增长[17] - 应付票据本期为5897.59万元，上期为2445.09万元，增长141.19%[17] - 应付账款本期为1.28亿元，上期为1.76亿元，下降27.03%[17] - 归属于母公司所有者权益合计本期为16.67亿元，上期为16.36亿元，略有增长[18] 财务数据关键指标变化 - 现金流量 - 本报告期经营活动产生的现金流量净额2,858,216.65元，较上年同期减少79.18%[5] - 投资活动产生的现金流量净额较2024年一季度增长107.74%至32,045,862.21元，因本期减少理财持有规模[9] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为1.32亿元，上期为1.81亿元，下降27.36%[22] - 经营活动现金流入小计为1.3305362174亿美元，上一年为1.8591607351亿美元[23] - 经营活动现金流出小计为1.3019540509亿美元，上一年为1.7218918628亿美元[23] - 经营活动产生的现金流量净额为285.821665万美元，上一年为1372.688723万美元[23] - 投资活动现金流入小计为11.9778352021亿美元，上一年为8.0525950473亿美元[23] - 投资活动现金流出小计为11.65737658亿美元，上一年为12.1953433348亿美元[23] - 投资活动产生的现金流量净额为3204.586221万美元，上一年为 - 4.1427482875亿美元[23] - 筹资活动现金流入小计为470万美元，上一年为13.768757万美元[23][24] - 筹资活动现金流出小计为541.959372万美元，上一年为478.874129万美元[24] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 71.959372万美元，上一年为 - 465.105372万美元[24] - 现金及现金等价物净增加额为3415.432442万美元，上一年为 - 4.0484168246亿美元[24] 财务数据关键指标变化 - 特定项目增减 - 应收款项融资较2024年12月31日增长34.24%至170,700,454.51元，因收入增加票据回款增加[9] - 应付票据较2024年12月31日增长141.20%至58,975,915.90元，因使用应付票据支付货款增加[9] - 研发费用较2024年一季度增长86.34%至19,541,083.56元，因本期研发投入增加[9] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为22,203，表决权恢复的优先股股东总数为0[11] - 前10名股东中，华邦生命健康股份有限公司持股比例44.51%，持股数量187,216,000股；淄博凯盛投资管理中心（有限合伙）持股比例6.79%，持股数量28,571,200股等[11] - 截止2025年3月31日，王加荣持有华邦生命健康股份有限公司6,512,410股股份，持有淄博凯盛投资管理中心（有限合伙）60.48%的份额，持有淄博凯斯通投资合伙企业（有限合伙）28.41%的份额[12] - 王永持有淄博凯盛投资合伙企业（有限合伙）8.84%的份额[12] - 王加荣、王永、王荣海等因高管锁定股存在限售股份，期末限售股数分别为12,000,000股、11,760,000股、1,440,000股等，合计28,680,000股[14]

凯盛新材（301069）公告，2025年第一季度营业收入2.69亿元，同比增长12.28%。净利润3067.02万 元，同比增长19.35%。 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 | 公告编号：2025-018 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | | 2025 年 3 月 20 日，华邦健康获得深圳证券交易所出具的《关于华邦生命健 康股份有限公司非公开发行科技创新可交换公司债券符合深交所挂牌条件的无 异议函》（深证函〔2025〕249 号），拟非公开发行可交换公司债券期限为 3 年， 拟募集资金规模不超过人民币 6 亿元。 2025 年 4 月 10 日，公司接到华邦健康通知："华邦生命健康股份有限公司 2025年非公开发行可交换公司债券"（债券简称为"25华邦EB"，以下简称"本 期债券"）将采用股票担保形式，即华邦健康将以其持有的本公司部分股票作为 担保并办理担保及信托登记，以保障本期债券持有人交换本公司股票和本期债 券本息按照约定如期足额兑付，华邦健康拟将其持有的本公司 60,000,000 股股 票自其证券账户划入担保及信托专户，详见公司于 2025 年 4 月 10 日在巨潮资讯 网（http://www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒体上发布的《 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 | 公告编号：2025-017 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | | 山东凯盛新材料股份有限公司 2024 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 特别提示 1、本次股东大会无否决或修改提案的情况； 2、本次股东大会无新提案提交表决。 一、会议召开和出席情况 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 15 日披露 了《关于召开 2024 年年度股东大会的通知公告》（公告编号：2025-010）。本次股 东大会的现场会议于 2025 年 4 月 11 日下午 14:00 在公司会议室召开，参加本次会议 的股东或股东的委托代理人代表股东共计 189 人，代表股份 267,589,242 股，占公司 有表决权股份总数的 63.6146％。会议的通知及召开符合《公司法》和《公司章程》 的有关规定。 本次会议由公司董事长王加荣先生主持，公司部分董事、监事、高级管理人员 出席了本次会 ...

关于山东凯盛新材料股份有限公司 2024 年年度股东大会的法律意见书 北京市时代九和律师事务所 关于山东凯盛新材料股份有限公司 2024 年年度股东大会的 法律意见书 致：山东凯盛新材料股份有限公司 北京市时代九和律师事务所（以下简称"本所"）根据山东凯盛新材料股份有 限公司（以下简称"贵公司"）的委托，指派律师出席贵公司 2024 年年度股东大会 （以下简称"本次股东大会"）。本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股东会规则》（以 下简称"《股东会规则》"）、其他相关法律、法规、规范性文件以及《山东凯盛 新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，出具本法 律意见书。 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发 生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行 了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2025-016 | | --- | --- | | 转债代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 关于控股股东非公开发行可交换公司债券 2、华邦健康与西南证券已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开 立了可交换公司债券担保及信托专用证券账户（以下简称"担保及信托专户"）， 账户名为"华邦健康-西南证券-25 华邦 EB 担保及信托财产专户"； 3、华邦健康与西南证券将向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申 请在本期债券发行前办理初始数量标的股票的担保及信托登记，华邦健康拟将 其持有的本公司 60,000,000 股股票自其证券账户划入担保及信托专户。 截至本公告发布日，华邦健康持有本公司股票 187,216,000 股，占公司当前 总股本的 44.51%。本次办理担保及信托登记后，华邦健康持有本公司股票 127,216,000 股，占本公司总股本的 30.24%。本次担保信托登记完成后，不会导 致公司控股股东及实际控制人发生变化，不构成要约收购。 拟办理担保及信托登记的公告 本公司及董事会全体成员保证公告 ...

文章核心观点 公司公告2024年第四季度可转债转股及公司股份变动情况，涵盖可转债发行、上市、转股价格调整、转股及股份变动等信息 [1] 可转换公司债券上市发行情况 - 公司获准发行650.00万张可转债，每张面值100元，募集资金总额6.5亿元，扣除费用后实际募集净额6.3786915094亿元，资金已存入专项账户 [1][2] - 可转债于2023年12月15日在深交所挂牌上市，代码“123233”，简称“凯盛转债” [3] - “凯盛转债”转股期自2024年6月5日至2029年11月28日，持有人有转股选择权，转股次日成股东 [3] 可转债转股价格的调整情况 - 初始转股价格20.26元/股，最新调整为20.06元/股 [4] - 2023年度权益分派后，转股价格由20.26元/股调为20.11元/股，2024年4月25日生效 [4] - 2024年前三季度权益分派后，转股价格由20.11元/股调为20.06元/股，2024年11月21日生效 [5] 凯盛转债转股及股份变动情况 - 2025年第一季度，凯盛转债因转股减少金额12400元，减少数量124张，转股数量617股 [6] - 截至2025年3月31日，“凯盛转债”累计减少230张，转股数量1138股，剩余可转债数量6499770张，金额6.49977亿元 [6] 其他事项 - 投资者可查询《山东凯盛新材料股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》或拨打专线0533 - 2275366咨询“凯盛转债”条款 [7] 备查文件 - 截至2025年3月31日“凯盛新材”股本结构表 [8] - 截至2025年3月31日“凯盛转债”转股明细表和转股业务情况汇总表 [8]

可转债情况 - 公司获准发行650.00万张可转债，募资6.5亿元，净额6.3786915094亿元[4][5] - 2023年12月15日可转债在深交所上市，转股期2024年6月5日至2029年11月28日[5] - 初始转股价格20.26元/股，最新调整为20.06元/股[6] 权益分派 - 2023年度每10股派1.5元，共派6309.6万元[6] - 2024年前三季度每10股派0.5元，共派2103.20236万元[7] 转股及股本变化 - 2025年第一季度凯盛转债转股减少124张，转股617股[8] - 截至2025年3月31日累计转股1138股，剩余金额6.49977亿元[8] - 2025年第一季度总股本增加617股至4.20641138亿股[9]

可转债发行 - 公司获准发行650.00万张可转换公司债券，募资6.5亿元，期限6年[3] - 可转债票面利率第一年0.2%、第二年0.4%、第三年0.8%、第四年1.5%、第五年2.0%、第六年2.5%[3] 转股价格 - “凯盛转债”2024年6月5日起可转股，初始转股价格20.26元/股[5] - 2024年4月25日转股价格调至20.11元/股，2024年11月21日调至20.06元/股[5] 价格修正 - 截至2025年3月26日，公司股价触发转股价格向下修正条款[2] - 董事会决定本次不向下修正转股价格[2] - 未来九个月不提出向下修正方案，2025年12月29日起重新计算[2]