增持人主体资格 - 增持人天台西南投资管理有限公司为依法设立且有效存续的有限责任公司，注册资本500万元，实收资本500万元，成立于2014年5月21日，营业期限至2034年5月21日 [4][5] - 西南投资经营范围包括投资管理及经济与商务咨询服务，法定代表人孙尚泽，住所位于天台县始丰街道何方村 [4][5] - 经核查，西南投资不存在《收购办法》第六条规定的不得收购上市公司的情形，包括无重大债务违约、重大违法行为或严重证券市场失信行为 [5] 增持计划及实施情况 - 增持目的为控股股东对公司未来发展的信心及长期投资价值的认可，同时为维护中小股东利益和市场稳定 [6] - 增持前西南投资及其一致行动人合计持股117,600,000股（占总股本57.15%），其中西南投资直接持股72,000,000股 [6] - 增持计划拟通过集中竞价或大宗交易方式增持，金额区间5,600万元至1.12亿元，不超过总股本10%，实施期限为2025年1月6日至6月9日 [6][8] - 实际增持11,628,020股（占总股本5.21%），累计成交金额111,348,474.54元，完成后西南投资直接持股比例升至37.44%，一致行动人合计持股57.85% [8] 增持合规性及信息披露 - 本次增持符合《证券法》《收购办法》规定，且因增持后控股股东持股比例仍高于50%，符合免于发出要约的情形 [9] - 公司已分阶段披露增持计划公告（2025-002）、进展公告（2025-018、2025-020）、半年度公告（2025-033）及权益变动提示公告（2025-034） [9][10] - 尚需披露增持结果公告以完成全部信息披露义务 [10]

控股股东增持计划实施情况 - 控股股东西南投资通过集中竞价交易方式累计增持公司股份11,628,020股，占总股本5.21%，增持金额111,348,474.54元（不含手续费），超过计划下限5,600万元且不超过上限1.12亿元 [1][5][7] - 增持后西南投资持股比例从34.99%提升至37.44%，一致行动人合计持股比例从57.15%微增至57.85% [5] - 增持期间为2025年1月6日至2025年6月9日，增持均价区间8.87-9.99元/股 [5] 增持计划背景与资金安排 - 增持目的基于对公司长期价值的认可及维护中小股东利益，资金来源为自有资金和专项贷款（建行提供不超过1亿元贷款，占增持金额90%） [3][4] - 增持计划不设价格区间，期限6个月，无股份锁定安排 [3][4][5] 股权结构变动细节 - 因可转债转股导致总股本从205,771,368股增至223,380,741股，控股股东及一致行动人持股比例被动稀释 [5] - 增持前一致行动人持股结构：西南投资34.99%、友凤投资10.50%、孙世严5.83%、孙尚泽5.83% [2][5] 合规性说明 - 增持行为符合《证券法》《上市公司收购管理办法》及深交所相关规定，律师出具专项法律意见书确认合规性 [6][7][8] - 增持未导致公司控制权变化或触发上市条件变更 [7]

公司增持情况 - 控股股东天台西南投资管理有限公司在2025年1月6日至2025年6月9日期间累计增持公司股份1162.8万股，占公司总股本的5.21% [1] - 累计增持金额为1.11亿元（不含手续费） [1] - 增持前西南投资及其一致行动人合计持有公司1.18亿股，占总股本的57.15% [1] - 增持后持股数量为1.29亿股，占总股本的57.85% [1] 增持目的 - 增持基于对公司未来发展的信心及对投资价值的认可 [1] - 旨在提振投资者信心，维护中小股东利益和市场稳定 [1]

控股股东增持 - 拟增持金额不低于5600万元，不超1.12亿元，数量不超总股本10%[3][9] - 2025年1 - 6月累计增持11,628,020股，占总股本5.21%，金额1.11亿元[3][16][18] - 增持后西南投资及其一致行动人持股占比57.85%[17] 股本变化 - 2025年1 - 6月“严牌转债”累计转股17,609,373股，总股本增至223,380,741股[17] 增持资金 - 含不超1亿元专项贷款，不超实际增持金额90%，期限3年，其余为自有资金[13]

股权结构 - 西南投资注册资本和实收资本均为500万元，孙尚泽占比99%，孙世严占比1%[9] - 公司总股本205,771,368股，西南投资及其一致行动人原持股占比57.15%[14][20] 增持情况 - 西南投资拟增持金额5600万 - 1.12亿元，数量不超总股本10%[16] - 2025年1 - 6月累计增持11,628,020股，占比5.21%，金额111,348,474.54元[17] - 增持后西南投资直接持股占比37.44%，合计持股占比57.85%[17] 信息披露 - 2025年1 - 6月多次披露增持相关公告，6月9日增持完毕[20][21] - 公司需披露增持计划实施结果[21] 合规情况 - 西南投资具备增持主体资格，增持符合法规及免要约情形[22]

本次股份解除质押基本情况 - 控股股东天台西南投资管理有限公司解除质押345万股 占其所持股份比例4.14% 占公司总股本比例1.55% 质权人为西藏信托有限公司 起始日2025年2月21日 解除日2025年6月6日 [1] - 一致行动人天台友凤投资咨询管理有限公司解除质押236万股 占其所持股份比例10.93% 占公司总股本比例1.06% 质权人为西藏信托有限公司 起始日2025年2月21日 解除日2025年6月6日 [1] - 实际控制人孙尚泽解除质押323万股 占其所持股份比例26.92% 占公司总股本比例1.45% 质权人为西藏信托有限公司 起始日2025年2月21日 解除日2025年6月6日 [1] - 上述三方合计解除质押904万股 占其所持股份比例7.73% 占公司总股本比例4.07% [1] 股东累计质押情况 - 控股股东及一致行动人合计持股12,901.872万股 占公司总股本比例58.06% [2] - 累计被质押股份数量2,395万股 占其所持股份比例18.56% 占公司总股本比例10.78% [2] - 股东孙世严持股1,200万股（占比5.40%）及孙尚泽持股1,200万股（占比5.40%）目前均无质押股份 [1][2] 质押风险控制说明 - 控股股东及一致行动人股份质押整体风险可控 目前不存在平仓风险 [2] - 质押事项不会导致公司实际控制权变更 不会对公司生产经营及公司治理产生实质性影响 [2]

股份解除质押 - 西南、友凤、孙尚泽本次合计解除质押904万股，占总股本4.07%[3] 总股本 - 截至2025年6月6日公司总股本222,213,922股[5] 股东持股及质押 - 相关股东合计持股12901.8720万股，比例58.06%，累计质押2395万股[7]

债券发行 - 公司于2024年7月26日发行可转换公司债券467.8889万张[4] 转股价格 - 初始转股价格为7.58元/股[7] - 2024年9月25日，转股价格调整为7.57元/股[9] - 2025年6月6日，“严牌转债”转股价格调整为7.27元/股[5] 利润分配 - 2024年度利润分配预案为每10股派现3元（含税），共分配61,731,410.40元（含税）[10] - 权益分派股权登记日为2025年6月5日，除权除息日为2025年6月6日[10]

权益分派 - 2024年度权益分派方案5月20日股东大会通过，每10股派3元（含税），共分配61,731,410.40元（含税）[3] - 以6月5日股权登记日总股本为基数派现，QFII等每10股派2.7元[7] - 股权登记日6月5日，除权除息日6月6日[7] 股本变动 - 2024年12月31日至2025年5月28日严牌转债转股13,350,519股，总股本增至219,121,887股[4] 价格调整 - 控股股东等减持价格权益分派后调整[11] - 2022年限制性股票激励计划授予价格将调整[11] - 严牌转债转股价格6月6日起由7.57元/股调为7.27元/股[11]

股权结构 - 截至2025年5月26日公司总股本219,121,887股[2][3][5] - 西南投资持股8,243.8320万股，比例37.62%[3] - 友凤投资持股2,160万股，比例9.86%[5] - 孙世严持股1,200万股，比例5.48%[5] - 孙尚泽持股1,200万股，比例5.48%[5] - 股东合计持股12,803.8320万股，比例58.43%[5] 股份质押 - 西南投资本次质押395万股，占所持4.79%，总股本1.80%[4] - 西南投资本次质押后累计质押2,740万股，占所持33.24%，总股本12.50%[3] - 友凤投资质押236万股，占所持10.93%，总股本1.08%[5] - 孙尚泽质押323万股，占所持26.92%，总股本1.47%[5] - 股东本次质押后累计质押3,299万股，占所持25.77%，总股本15.06%[5] 风险情况 - 西南投资、孙尚泽及友凤投资质押风险可控，无平仓风险，不影响控制权[6] - 公司将关注质押及风险情况并及时披露信息[6]