长江证券承销保荐有限公司 关于浙江严牌过滤技术股份有限公司 首次公开发行前已发行股份部分上市流通的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"、"保荐机构"）作 为浙江严牌过滤技术股份有限公司（以下简称"严牌股份"、"公司"）首次 公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及规范性文件，对严牌股 份首次公开发行前已发行股份部分上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及 核查意见如下： 一、公司首次公开发行前已发行股份概况 根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意浙江严牌过滤技术股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2487号）同意注册， 公司首次公开发行人民币普通股（A股）42,670,000股，并于 2021年 10月 20日 在深圳证券交易所创业板上市。首次公开发行完成后，公司总股本为 170,670,000 股。其中有限售股份数量为 133,349, ...

浙江严牌过滤技术股份有限公司 关于首次公开发行前已发行股份部分上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、浙江严牌过滤技术股份有限公司（以下简称"公司"或"严牌股份"）本 次上市流通的限售股份为首次公开发行前已发行的部分限售股份。 2、本次解除限售股东数量为 6 户，解除限售股份数量为 120,420,000 股，占 公司总股本的比例为 58.5213%。 3、本次解除限售股份可上市流通日为 2024 年 10 月 24 日（星期四）。 一、首次公开发行前已发行股份概况 根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意浙江严牌过滤技术股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2487 号）同意注册，公 司首次公开发行人民币普通股（A 股）42,670,000 股，并于 2021 年 10 月 20 日 在深圳证券交易所创业板上市。首次公开发行完成后，公司总股本为 170,670,000 股。其中有限售股份数量为 133,349,750 股，占公司总股本的 78.1331%；无限售 流通股份数量为 37, ...

| 证券代码：301081 | 证券简称： | 严牌股份 | 公告编号：2024-063 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：123243 | 债券简称： | 严牌转债 | | 浙江严牌过滤技术股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第一个归 属期归属结果暨股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次归属股票上市流通日：2024 年 9 月 25 日 2、本次归属数量：首次授予部分归属数量为 77.0712 万股，占公司目前总股 本的 0.3763%；预留授予部分归属数量为 19.6656 万股，占公司目前总股本的 0.0960%；首次和预留授予合计归属数量为 96.7368 万股，占公司目前总股本的 0.4723%。 （一）本激励计划简述 公司《激励计划（草案）》及其摘要分别于 2022 年 10 月 25 日和 2022 年 11 月 15 日经公司第三届董事会第十六次会议及 2022 年第四次临时股东大会审议 通过，其主要内容如下： 1、激励工具：第 ...

3、转股价格调整生效日期：2024 年 9 月 25 日 一、关于严牌转债转股价格调整的相关规定 浙江严牌过滤技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 26 日 向不特定对象发行可转换公司债券 467.8889 万张（债券简称：严牌转债；债券代 码：123243），根据《浙江严牌过滤技术股份有限公司向不特定对象发行可转换 公司债券募集说明书》中披露的可转换公司债券发行方案以及中国证监会关于可 转换公司债券发行的有关规定，公司本次发行的可转换公司债券转股价格的调整 方式及计算公式如下： | 证券代码：301081 | 证券简称： | 严牌股份 | 公告编号：2024-064 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：123243 | 债券简称： | 严牌转债 | | 浙江严牌过滤技术股份有限公司 关于可转换公司债券转股价格调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、调整前"严牌转债"转股价格：7.58 元/股 2、调整后"严牌转债"转股价格：7.57 元/股 派送现金股利：P1=P0 ...

| 证券代码：301081 | 证券简称： | 严牌股份 | 公告编号：2024-062 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：123243 | 债券简称： | 严牌转债 | | 浙江严牌过滤技术股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 单位：万元 | 担保方 | 被担保方 | 担保方持 | 经审批担保 | 本次担保 | 剩余担保 | 是否关 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 股比例 | 总额度 | 额度 | 额度 | 联担保 | | 严牌股份 | 严牌技术 | 90% | 20,000 | 1,000 | 2,000 | 否 | 三、被担保人基本情况 （1）名称：浙江严牌技术有限公司 （2）注册资本：5,000 万元 （3）注册日期：2021 年 5 月 28 日 一、担保情况概述 浙江严牌过滤技术股份有限公司（以下简称"公司"或"严牌股份"）分 别于 2024 年 4 月 19 日召开第四届董事会第七次会 ...

上海市徐汇区虹桥路 183 号徐家汇中心三期 A 座办公楼 27 层（THREE itc） 邮编：200030 27 thFloor Tower A, THREE itc, No.183 Hongqiao Road, Xuhui District, Shanghai 200030 P.R.C 电话(Tel)：021-52533500 传真(Fax)：021-52533599 www.meritsandtree.com 北京植德（上海）律师事务所 北京植德（上海）律师事务所 关于浙江严牌过滤技术股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 植德（会）字[2024]0039 号 二〇二四年九月 关于浙江严牌过滤技术股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 植德沪(会)字[2024]0039 号 致：浙江严牌过滤技术股份有限公司（贵公司） 北京植德（上海）律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指 派律师出席并见证贵公司 2024 年第三次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师参加本次会议进行见证，并根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人 ...

浙江严牌过滤技术股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：301081 | 证券简称： | 严牌股份 | 公告编号：2024-061 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：123243 | 债券简称： | 严牌转债 | | 特别提示 1、本次股东大会不存在否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况 1、召开时间： （1）现场会议召开时间：2024年9月19日（星期四）14:30。 （2）网络投票时间：2024年9月19日，其中，通过深圳证券交易所交易系统 进行网络投票的具体时间为：2024年9月19日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年9 月19日9:15-15:00。 2、召开地点：天台县始丰街道永兴路1号，浙江严牌过滤技术股份有限公司 （以下简称"公司"）会议室。 3、召开方式：现场结合网络 4、召集人：董事 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于浙江严牌过滤技术股份有限公司 2024年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：严牌股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：邹莎 | 联系电话：0755-88602291 | | 保荐代表人姓名：郭忠杰 | 联系电话：0755-88602291 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1．公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 | | | 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 | 是 | | 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3．募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 | 是 | | 致 | | ...

浙江严牌过滤技术股份有限公司 2024 年度跟踪评级报告 编号：信评委函字[2024]跟踪 3501 号 浙江严牌过滤技术股份有限公司 2024 年度跟踪评级报告 声 明 中诚信国际信用评级有限责任公司 2024 年 9 月 10 日 2 本次评级为委托评级，中诚信国际及其评估人员与评级委托方、评级对象不存在任何其他影响本次评级行为独立、 客观、公正的关联关系。 本次评级依据评级对象提供或已经正式对外公布的信息，以及其他根据监管规定收集的信息，中诚信国际按照相关 性、及时性、可靠性的原则对评级信息进行审慎分析，但中诚信国际对于相关信息的合法性、真实性、完整性、准 确性不作任何保证。 中诚信国际及项目人员履行了尽职调查和诚信义务，有充分理由保证本次评级遵循了真实、客观、公正的原则。 评级报告的评级结论是中诚信国际依据合理的内部信用评级标准和方法、评级程序做出的独立判断，未受评级委托 方、评级对象和其他第三方的干预和影响。 本评级报告对评级对象信用状况的任何表述和判断仅作为相关决策参考之用，并不意味着中诚信国际实质性建议任 何使用人据此报告采取投资、借贷等交易行为，也不能作为任何人购买、出售或持有相关金融产品的依 ...

证券简称：严牌股份 证券代码：301081 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 浙江严牌过滤技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 一、释义 | 严牌股份、本公司、 | 指 | 浙江严牌过滤技术股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 2022 年限制性股票激励计划 | | 第二类限制性股票 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属 | | | | 条件后分次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含分公 | | | | 司及控股子公司）董事、高级管理人员、核心骨干员工 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予限制性股票的日期 | | 授予价格 | 指 | 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格 | | 有效期 | 指 | 自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票 | | | | 全部归属或作废失效的期间 | | 归属 | 指 | 限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票 | | | | 登记至激励对象账户的 ...