华泰联合证券有限责任公司 关于江苏华兰药用新材料股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：华兰股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：米耀 | 联系电话：021-38966911 | | 保荐代表人姓名：邹晓东 | 联系电话：021-38966911 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制 | | | | 是 | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部 | | | 审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 | 是 | | 露文 ...

江苏华兰药用新材料股份有限公司 2023 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：江苏华兰药用新材料股份有限公司 单位：万元 非经营性 资金占用 资金占用方名 称 占用方与上市公司的 关联关系 上市公司核算的会 计科目 2023 年期初占用资 金余额 2023 年 1-6 月占用 累计发生金额（不 含利息） 2023 年 1-6 月占 用 资 金 的 利 息 （如有） 2023 年 1-6 月偿 还累计发生金额 2023 年 6 月 末 占 用 资金 余额 占用形 成原因 占 用 性质 控股股东、实际控制人及其附 属企业 无 — — — — — — — — — 无 — — — — — — — — — 小计 — — — — — — — — — — 前控股股东、实际控制人及其 附属企业 无 — — — — — — — — — 无 — — — — — — — — — 小计 — — — — — — — — — — 其他关联方及其附属企业 无 — — — — — — — — — 无 — — — — — — — — — 小计 — — — — — — — — — — 总计 — — — — — — — ...

江苏华兰药用新材料股份有限公司 章 程 二零二三年八月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 22 | | 第一节 | 董事 22 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第三节 | 董事会专门委员会 30 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 31 | | 第七章 | 监事会 32 | | 第一节 | 监事 33 | | 第二节 | 监事会 34 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | 第一节 | 财务会计制度 35 | | 第二节 | 内部审计 39 | | 第三 ...

证券代码：301093 证券简称：华兰股份 公告编号：2023-066 江苏华兰药用新材料股份有限公司 第五届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、 监事会会议召开情况 江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十三 次会议通知于 2023 年 8 月 15 日以邮件、电话等方式向各位监事发出，会议于 2023 年 8 月 25 日以现场会议形式在公司会议室召开。本次会议由公司监事会主席胡静 女士召集并主持，应出席会议的监事 3 人，实际出席会议的监事 3 人。本次会议的 召集、召开及表决符合《公司法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》 的规定，会议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 经审核，监事会认为董事会编制和审核《2023 年半年度报告》《2023 年半年度 报告摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、 完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披 ...

证券代码：301093 证券简称：华兰股份 公告编号：2023-070 江苏华兰药用新材料股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"华兰股份"）第 五届董事会第十六次会议，决定于 2023 年 9 月 18 日（星期一）下午 14：30 在 公司会议室以现场投票与网络投票相结合的方式召开 2023 年第四次临时股东大 会。现将本次会议有关事项通知如下： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会届次：2023 年第四次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：根据公司第五届董事会第十六次会议审议 通过了关于召开本次股东大会的议案，本次股东大会的召集、召开程序符合《中 华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 （四） 会议召开的日期、时间 1、 现场会议召开时间：2023 年 9 月 18 日（星期一）下午 14:30。 2、 ...

江苏华兰药用新材料股份有限公司独立董事 二、《关于<2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》的独立 意见 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和 《公司章程》等有关规定，我们作为江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，基于独立判断的立场，本着审慎、负责的态度，经认 真审阅会议的相关材料，现就公司第五届董事会第十六次会议审议的相关事项发 表独立意见如下： 一、关于 2023 年半年度公司控股股东及其他关联方对上市公司资金占用情况、 公司对外担保情况的专项说明和独立意见 根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的 通知》《关于规范上市公司对外担保行为的通知》《公司章程》及其他相关规定和 要求，我们作为公司的独立董事，对公司截至 2023 年 6 月 30 日对外担保情况和 控股股东及其他关联方占用资金情况进行了认真负责的核查： 1、公司控股股东及其他关联方占用资金情况 2023年上半年，公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的 情况 ...

1、 会议以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于<2023 年半 年度报告>及其摘要的议案》。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的 《2023 年半年度报告》《2023 年半年度报告摘要》。 证券代码：301093 证券简称：华兰股份 公告编号：2023-065 江苏华兰药用新材料股份有限公司 2、 会议以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于<2023 年半 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》。 第五届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十 六次会议通知于 2023年 8月 15日以邮件、电话等方式向各位董事发出，会议于 2023 年 8 月 25 日以现场会议结合通讯形式在公司会议室召开。本次会议由公司 董事长华一敏先生召集并主持，应出席会议的董事 9人，实际出席会议的董事 9 人，华一敏先生、华国平先生、李论先生、马卫国先生、王兆千先生、 ...

证券代码：301093 证券简称：华兰股份 公告编号：2023-069 江苏华兰药用新材料股份有限公司 关于公司变更经营范围并修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召开了第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司变更经营范围并 修订<公司章程>的议案》。现将相关事项公布如下： 根据公司业务发展变化情况，结合公司经营发展需要，公司拟新增经营范 围并相应修订《公司章程》。 2023 年 8 月 29 日 上述议案尚需提交股东大会审议，公司董事会提请股东大会授权公司核心 管理层办理相关变更登记事宜，授权的有效期限为自股东大会审议通过之日起 至《公司章程》及相关事项备案办理完毕之日止。变更后的经营范围最终以市 场监督管理部门核准登记的内容为准。 一、 经营范围拟变更情况 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 生产橡胶瓶塞，塑料输液容器用聚 | 生产橡胶瓶塞，塑料输液容器用聚丙烯组合盖、接 | | 丙烯组合盖、接口，低密度聚乙烯 ...

江苏华兰药用新材料股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披 露义务人"）依法合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、部门规章、规范性文件， 及《江苏华兰药用新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《江苏华兰药用新材料股份有限公司信息披露事务管理制度》等规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司和信息披露义务人按照《上市规则》《规范运作指引》及其他 相关法律、法规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用 本制度。 第三条 公司应审慎判断应披露的信息是否存在《上市规则》《规范运作指 引》及深圳证券交易所其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免披露情形，并 采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露，接受深圳证券交易所对信息披 露 ...

证券代码：301093 证券简称：华兰股份 公告编号：2023-064 江苏华兰药用新材料股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回 并使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 1 月 6 日 召开第五届董事会第九次会议、第五届监事会第八次会议，分别审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司 使用不超过人民币 175,000 万元的闲置募集资金（含超募资金，下同）和自有资 金进行现金管理，其中募集资金不超过 145,000 万元、自有资金不超过 30,000 万 元。具体内容详见公司 2023 年 1 月 6 日于指定信息披露媒体和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现 金管理的公告》（公告编号：2023-004）。 一、 本次使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回情况如下： | | | | | | | 金额单位：万元 | | ...