| 证券代码：301098 | 证券简称：金埔园林 | 公告编号：2024-128 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123198 | 债券简称：金埔转债 | | 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.召开时间： （1）现场会议时间：2024年10月15日（星期二）14：30 金埔园林股份有限公司 关于 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.本次股东大会无否决议案的情形； 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 （2）网络投票时间：2024年10月15日。其中： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 10 月 15 日 9：15-9：25，9：30-11：30 和 13：00-15：00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 10 月 15 日 9：15-15：00。 2.现场会议召开地点：南京市江宁区东山街道润麒路70号三楼会议室。 3.会议召集人：金埔园林股份有限公司董事会。 4.会议 ...

| 证券代码：301098 | 证券简称：金埔园林 | 公告编号：2024-126 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123198 | 债券简称：金埔转债 | | 金埔园林股份有限公司 关于"金埔转债"转股数量累计达到转股前公司已发行股份 总数 10%的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.截至 2024 年 10 月 14 日收市，金埔园林股份有限公司（以下简称"公司"） 公开发行的可转换公司债券"金埔转债"（债券代码：123198）累计转股数量为 19,185,473股，占可转债开始转股前公司已发行股份总数158,400,000股的12.11%。 2.截至 2024 年 10 月 14 日收市，有 3,741,603 张"金埔转债"尚未转股，占 公司可转债发行总量的 71.95%。 一、可转换公司债券发行及上市情况 （一）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意金埔园林股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]742号）同意，金埔园林股 份有限公司 ...

激励计划 - 2024年9月26日审议通过2024年限制性股票激励计划草案等议案[2] 核查情况 - 自查期为2024年3月26日至9月26日，核查对象为内幕信息知情人和激励对象[3] - 内幕信息知情人均填报登记表，公司查询买卖情况，中登深圳出具证明[4][5][6] - 限定知情人范围，未发现信息泄露，核查对象无买卖股票情况[7] - 未发现内幕信息知情人利用信息买卖股票或导致内幕交易情形[8] 公告信息 - 公告日期为2024年10月15日[10]

| | | 债券代码：123198 债券简称：金埔转债 金埔园林股份有限公司 关于股东拟减持公司股份的预披露公告 公司股东苏州新区高新技术产业股份有限公司、镇江金麟企业管 理中心（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供 的信息一致。 特别提示： 持有金埔园林股份有限公司（以下简称"公司"）股份 6,750,000 股（占剔除 公司回购专用账户股份后总股本比例 4.19%）的股东苏州新区高新技术产业股份 有限公司（以下简称"苏州高新"）计划自本公告披露之日起三个交易日后的第一 个交易日起三个月内以集中竞价方式减持本公司股份不超过 1,612,746 股（占剔 除公司回购专用账户股份后总股本比例 1%）。若在减持计划实施期间内公司有 送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，上述数量将做相应调整。 持有公司股份 3,666,000 股（占剔除公司回购专用账户股份后总股本比例 2.27%）的股东镇江金麟企业管理中心（有限合伙）（以下简称"金麟合伙"）计 划自本公告披露之日起十五个交易日后的第一个交易日起 ...

激励计划会议 - 公司于2024年9月26日召开会议审议通过激励计划相关议案[4] 激励对象公示 - 激励对象名单于2024年9月27日至10月7日公示[5] - 公示期监事会未收到异议[5] 激励对象条件 - 激励对象近12个月无违规问题[7] - 首次授予不包括特定人员[8] - 激励对象为在职董高和骨干[8] 公告发布 - 公告于2024年10月8日发布[9]

| 证券代码：301098 | 证券简称：金埔园林 | 公告编号：2024-123 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123198 | 债券简称：金埔转债 | | 金埔园林股份有限公司 关于 2024 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、可转换公司债券发行及上市情况 （一）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意金埔园林股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]742号）同意，金埔园林股 份有限公司（以下简称"公司"）于2023年6月8日向不特定对象发行可转换公司债 券520.00万张，每张面值为人民币100元，共计募集资金52,000.00万元，扣除承 销和保荐费用（不含增值税）4,905,660.38元后的募集资金为515,094,339.62元。 另减除审计及验资费用、律师费用、资信评级费用和信息披露及发行手续等费用 2,253,773.58元后，本次募集资金净额为512,840,566.04元。上述募集资金到位情 况业经 ...

金埔园林股份有限公司 股权激励计划自查表 公司简称：金埔园林 股票代码：301098 | 序号 | 事项 | 是否存在该事项 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | | （是/否/不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出 | 是 | | | | 具否定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计 | 是 | | | | 师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近36个月内是否未出现过未按法律法规、公司章 | 是 | | | | 程、公开承诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资 | 是 | | | | 助 | | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东 | 是 ...

公司发展历程 - 2011年9月8日各发起人签署协议，金埔园林以金埔有限整体变更设立[14] - 2011年11月3日公司获《营业执照》，注册资本6000万元[16] - 2021年公司首次公开发行2640万股[17] - 2021年11月12日公司股票在深交所创业板上市[17] - 公司注册资本为15840.53万元[18] 激励计划基本情况 - 2024年9月26日董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[24][121] - 激励对象37人，占2023年底职工人数7.34%[27] - 拟授予限制性股票不超过350万股，占股本总额2.21%[32] - 激励计划有效期最长48个月[37] - 授予价格为每股3.83元[46] 业绩目标 - 2024年净利润目标值6000万元，触发值4800万元[58] - 2024 - 2025年累计净利润目标值13000万元，触发值10400万元[58] - 2024 - 2026年累计净利润目标值21000万元，触发值16800万元[58] 费用摊销 - 激励计划授予的限制性股票需摊销总费用1364.99万元，2024 - 2027年分别摊销221.82万元、750.75万元、290.06万元、102.36万元[91] 实施条件与程序 - 激励计划需出席股东大会股东所持表决权2/3以上通过[65][125] - 激励对象公示期不少于10天，股东大会审议前5日披露监事会审核及公示情况说明[123][125] - 公司需在股东大会审议通过后60日内向激励对象授予限制性股票并完成公告[39] 调整公式 - 资本公积转增股本等情况，限制性股票授予数量调整公式Q = Q0×(1 + n) [73] - 配股时，限制性股票授予数量调整公式Q = Q0×P1×(1 + n)÷(P1 + P2×n) [74] - 缩股时，限制性股票授予数量调整公式Q = Q0×n [75] - 资本公积转增股本等情况，限制性股票授予价格调整公式P = P0÷(1 + n) [78] - 配股时，限制性股票授予价格调整公式P = P0×(P1 + P2×n)÷[P1×(1 + n)] [79] - 缩股时，限制性股票授予价格调整公式P = P0÷n [80] - 派息时，限制性股票授予价格调整公式P = P0 - V，调整后P须大于1 [81]

股权激励计划基本信息 - 拟授予不超350.00万股限制性股票，约占草案公告时公司股本总额的2.21%[7][36] - 公司全部在有效期内股权激励计划涉及的标的股票总数，累计不超草案公告时公司股本总额的20%[8][36] - 任一激励对象通过全部在有效期内股权激励计划获授的公司股票，累计不超草案公告时公司股本总额的1%[8][36] - 限制性股票授予价格为3.83元/股[9][52] - 激励对象总人数37人，占截至2023年12月31日公司全部职工人数的7.34%[9][30] 激励对象分配 - 董事、高级管理人员窦逗获授20万股，占授予限制性股票总数的5.71%，占公告日公司股本总额的0.13%[37] - 董事、高级管理人员王宜松获授20万股，占授予限制性股票总数的5.71%，占公告日公司股本总额的0.13%[37] - 董事、高级管理人员杨晓波获授10万股，占授予限制性股票总数的2.86%，占公告日公司股本总额的0.06%[37] - 董事、高级管理人员刘标获授15万股，占授予限制性股票总数的4.29%，占公告日公司股本总额的0.09%[37] - 董事、高级管理人员朱宽亮获授25万股，占授予限制性股票总数的7.14%，占公告日公司股本总额的0.16%[37] - 其他核心技术（业务）员工30人获授225万股，占授予限制性股票总数的64.29%，占公告日公司股本总额的1.42%[37] 限售与解除限售安排 - 限制性股票限售期分别为授予日起12个月、24个月、36个月[45] - 第一个解除限售期解除限售权益数量占授予权益总量的40%，第二个和第三个解除限售期均为30%[48] 业绩考核目标 - 2024年净利润目标值为6000万元，触发值为4800万元[63] - 2024 - 2025年度累计净利润目标值为13000万元，触发值为10400万元[63] - 2024 - 2026年度累计净利润目标值为21000万元，触发值为16800万元[63] - 净利润完成值A≥目标值Am，公司层面解除限售比例M为100%；触发值An≤A＜目标值Am，M为80%；A＜触发值An，M为0%[63] - 激励对象绩效考核优秀（A）、良好（B）个人层面解除限售比例为100%，合格（C）为80%，不合格（D）为0%[65] 费用摊销 - 2024年限制性股票激励计划需摊销的总费用为1364.99万元，2024 - 2027年分别摊销221.82万元、750.75万元、290.06万元、102.36万元[89] 实施程序 - 激励计划经股东大会审议通过且达到授予条件时，公司在规定时间内向激励对象授予权益[94] - 激励计划经股东大会审议通过后，公司应在60日内向激励对象首次授予并完成登记、公告等程序，否则需披露原因并终止计划，3个月内不得再审议[97] - 股东大会对激励计划投票表决时，需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过[94] 特殊情况处理 - 公司最近一个会计年度财务会计报告或财务报告内部控制被出具否定或无法表示意见审计报告，激励计划终止实施[114] - 公司上市后最近36个月内出现未按规定进行利润分配情形，激励计划终止实施[114] - 激励对象最近12个月内被证券交易所或中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，已获授未解除限售股票由公司回购注销[117][118] - 激励对象最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或采取市场禁入措施，已获授未解除限售股票由公司回购注销[117][118] - 激励对象离职，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销[119] - 激励对象退休未被返聘，当年达条件的可解除限售，其余由公司回购注销[121] - 激励对象退休被返聘，遵守规定则获授股票继续有效[121] - 激励对象因执行职务丧失劳动能力离职，权益按原计划办理，董事会可决定免个人绩效考核[123] - 激励对象非因执行职务丧失劳动能力离职，已解除限售股票不作处理，未解除限售由公司回购注销[123] - 激励对象因执行职务身故，限制性股票由继承人继承并按规定解限[124] - 激励对象非因执行职务身故，未解除限售的限制性股票由公司回购注销[125] 数量与价格调整公式 - 资本公积转增股本等，限制性股票数量调整公式Q = Q0×（1 + n）[69] - 配股时，限制性股票数量调整公式Q = Q0×P1×（1 + n）÷（P1 + P2×n）[70] - 缩股时，限制性股票数量调整公式Q = Q0×n[71] - 资本公积转增股本等，限制性股票授予价格调整公式P = P0÷（1 + n）[73] - 派息时，限制性股票授予价格调整公式P = P0 - V，且P＞1[76] - 资本公积转增股本等情况，回购数量调整公式Q = Q0×（1 + n）[131] - 配股时，回购数量调整公式Q = Q0×P1×（1 + n）÷（P1 + P2×n）[132] - 缩股时，回购数量调整公式Q = Q0×n[133] - 资本公积转增股本等情况，回购价格调整公式P = P0÷（1 + n）[135] - 配股时，回购价格调整公式P = P0×（P1 + P2×n）÷[P1×（1 + n）][135] - 缩股时，回购价格调整公式P = P0÷n[135]

业绩目标 - 2024年净利润目标值6000万元，触发值4800万元[7] - 2024 - 2025年累计净利润目标值13000万元，触发值10400万元[7] - 2024 - 2026年累计净利润目标值21000万元，触发值16800万元[7] 限售解除 - 公司层面净利润完成度决定解除限售比例[7] - 个人绩效考核结果分四档，对应不同解除限售比例[10] 考核相关 - 考核期间为2024 - 2026年度，每年考核一次[6] - 董事会提名与薪酬考核委员会保存考核记录至少五年[12] 办法规定 - 本办法由董事会制订、解释及修订，股东大会通过后实施[15]