股权激励合规情况 - 上市后最近36个月内公司未出现未按规定进行利润分配的情形[1] - 最近12个月内激励对象未被认定为不适当人选[1] - 有效期内股权激励计划标的股票总数累计未超公司股本总额20%[1] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[1] - 激励对象预留权益比例未超本次股权激励计划拟授予权益数量20％[1] - 股权激励计划有效期从授权日起计算未超过10年[2] 限制性股票规定 - 限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔不少于1年[3] - 每个归属期的时限不少于12个月[3] - 各期归属比例未超过激励对象获授限制性股票总额的50%[3] 各方意见 - 监事会认为股权激励计划有利于公司持续发展，无明显损害公司及全体股东利益情况[36] - 律师认为公司符合实行股权激励的条件[37] - 律师认为股权激励计划内容等均符合规定[37] - 公司已按要求履行信息披露义务，未为激励对象提供财务资助[37] - 律师认为股权激励计划不存在损害公司及股东利益和违法情形[37] - 独立财务顾问报告发表的专业意见完整，符合要求[38] 其他 - 股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东拟回避表决[40] - 公司不存在金融创新事项[41]

激励计划审议 - 2025年4月24日第五届监事会第八次会议审议通过激励计划草案[2] - 相关议案需提交股东大会审议通过方可实施[5] 主体资格 - 公司具备实施股权激励计划主体资格[2] - 激励对象主体资格合法有效[3][4] 激励对象 - 激励对象不包括独立董事等特定人员[4] 公示安排 - 股东大会前公示激励对象姓名和职务，不少于10天[4] - 监事会在股东大会审议前5日披露审核意见及公示情况说明[4] 其他情况 - 激励计划制定等符合规定，未侵犯公司及股东利益[5] - 公司无向激励对象提供财务资助计划[5] - 监事会同意实施2025年限制性股票激励计划[5]

证券代码：301120 证券简称：新特电气 新华都特种电气股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案） 新华都特种电气股份有限公司 二〇二五年四月 新华都特种电气股份有限公司 2025年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等其他有关法律 法规、规范性文件，以及《新华都特种电气股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 ...

发行股票融资 - 拟以简易程序向特定对象发行股票，融资不超3亿且不超去年末净资产20%[1][2] - 发行数量不超发行前总股本30%，对象不超35名[2][3] 发行规则 - 发行价不低于定价基准日前20个交易日均价80%[4] - 股票一般6个月内不得转让，特定情形18个月内不得转让[5] 进程与安排 - 2025年4月24日董事会通过议案，提交2024年度股东大会审议[1][13] - 发行需股东大会通过、深交所审核、证监会注册，有不确定性[14][15]

公司简称：新特电气 证券代码：301120 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 新华都特种电气股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2025 年 4 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本激励计划的主要内容 | 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | | （二）授予的限制性股票数量 7 | | | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排及禁售期 8 | | | （四）限制性股票的授予、归属条件 10 | | | （五）限制性股票的授予价格 13 | | | （六）激励计划其他内容 14 | | | 五、独立财务顾问意见 | 15 | | （一）对激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 15 | | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 16 | | | （三）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 16 | | | （四）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 16 | | | （五）对股权激励计划授予价格定价方式的核查意见 1 ...

民生证券股份有限公司 关于新华都特种电气股份有限公司 部分募集资金投资项目重新论证并延期的核查意见 公司首次公开发行募集资金计划用于特种变压器生产基地和研发中心建设 项目（以下简称"生产研发中心建设项目"）及补充流动资金。截至 2025 年 3 1 月 31 日，公司首次公开发行募集资金投入的具体情况如下： 单位：万元 | 序 | 项目名称 | 总投资额 | 募集资金计 | 募集资金累 | 募集资金使 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | 划投资额 | 计投入金额 | 用比例 | | 1 | 特种变压器生产基地和研发 | 64,895.85 | 46,635.35 | 11,434.77 | 24.52% | | | 中心建设项目 | | | | | | 1.1 | 特种变压器生产基地子项目 | 51,077.70 | 36,640.29 | 3,970.87 | 10.84% | | 1.2 | 研发中心子项目 | 13,818.15 | 9,995.06 | 7,463.90 | 74.68% | | 2 | 补充流动资金 | 5,000.00 ...

新华都特种电气股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字(2025)0205710号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:///ac.mof.gov.cn）"进行查 。 一、新特电气公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是新特电气公司董事会的责任。 内部控制审计报告 众环审字(2025)0205710 号 新华都特种电气股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了新 华都特种电气股份有限公司（以下简称"新特电气公司"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部 控制的有效性。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可 ...

募资情况 - 公司首次公开发行6192.00万股A股，募资总额85,016.16万元，净额75,468.97万元[2] - 截至2024年12月31日，募集资金专户余额135,352,121.08元，不含现金管理余额390,000,000.00元[4][5] - 募集资金累计使用262,343,430.13元[5] 现金管理 - 拟用不超45,000万元闲置募集和不超20,000万元闲置自有资金现金管理，期限不超十二个月[9] - 现金管理议案已通过董事会、监事会审议，尚需股东大会审议[18] - 募集资金现金管理收益及利息收入扣除手续费净额为33,005,808.38元[5]

民生证券股份有限公司 关于新华都特种电气股份有限公司 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 民生证券股份有限公司（ 以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为新华 都特种电气股份有限公司（ 以下简称"新特电气"、"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐机构，根据（ 深圳证券交易所创业板股票上市规则》 深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 证 券发行上市保荐业务管理办法》（ 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 ——保荐业务》等有关法律、法规、规范性文件的规定，对（ 新华都特种电气股 份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告》（ 以下简称"（ 内部控制自我评价 报告》"进行了审慎核查，具体情况如下： 一、重要声明 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证（ 内部控制自我评价 报告》内容不存在任何虚假记载，误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实 性、准确性和完整性承担个别及连 ...

业绩总结 - 2024年营业总收入377,019,697.09元，较2023年下降约15.87%[28] - 2024年净利润为 - 59,571,938.06元，2023年为67,102,527.80元[28] - 2024年基本每股收益和稀释每股收益均为 - 0.13元，2023年为0.19元[28] - 2024年销售商品、提供劳务收到的现金347,958,112.14元，较2023年下降约16.77%[31] - 2024年经营活动产生的现金流量净额47,860,853.57元，2023年为47,535,410.74元[31] - 2024年投资活动产生的现金流量净额 - 93,523,144.41元，2023年为 - 161,767,134.66元[31] - 2024年筹资活动产生的现金流量净额 - 30,415,548.45元，2023年为 - 8,637,836.60元[31] - 2024年现金及现金等价物净增加额 - 76,077,839.29元，2023年为 - 122,869,520.04元[31] - 2024年利息费用415,635.81元，较2023年增长约9.03%[28] - 2024年营业收入212,002,408.65元，较2023年增长约9.3%[38] - 2024年净利润为 - 12,628,534.65元，2023年为3,271,151.75元，由盈转亏[38] - 2024年经营活动现金流入小计172,978,136.10元，较2023年减少约15.8%[39] - 2024年经营活动产生的现金流量净额34,867,769.75元，较2023年减少约56.8%[39] - 2024年投资活动现金流入小计908,913,943.46元，较2023年增长约77.9%[39] - 2024年投资活动产生的现金流量净额 - 84,023,656.54元，亏损较2023年有所收窄[39] - 2024年筹资活动现金流出小计32,340,222.44元，较2023年减少约19%[39] 财务状况 - 2024年末应收账款账面余额为274,144,185.60元，占年度资产总额的17.25%[8] - 2024年末应收账款坏账准备为30,677,318.08元[8] - 2024年末货币资金为348,508,144.33元，较2023年末有所下降[21] - 2024年末交易性金融资产为271,746,301.32元，较2023年末大幅上升[21] - 2024年末流动资产合计1,298,427,894.22元，较2023年末略有下降[21] - 2024年末非流动资产合计290,375,661.29元，较2023年末下降明显[21] - 2024年末资产总计1,668,517,980.02元，较2023年末有所上升[23] - 2024年末流动负债合计69,101,359.95元，较2023年末有所上升[24] - 2024年末非流动负债合计15,377,169.07元，较2023年末上升[24] - 2024年末负债合计84,478,529.02元，较2023年末上升[24] - 2024年末归属于母公司股东权益合计1,512,744,942.80元，较2023年末下降[24] - 2024年末股东权益合计1,504,325,026.49元，较2023年末下降[24] - 2024年末货币资金为291,214,349.74元，较2023年末有所减少[36] - 2024年末应收账款为77,222,334.53元，较2023年末有所减少[36] - 2024年末存货为26,148,984.93元，较2023年末有所增加[36] - 2024年末流动资产合计为1,150,097,768.96元，2023年末为1,087,332,799.33元[36] - 2024年末非流动资产合计为246,400,363.34元，2023年末为287,144,662.54元[36] - 2024年末资产总计为1,396,498,132.30元，2023年末为1,374,477,461.87元[36] - 2024年负债合计94,858,383.60元，较2023年增长约280%[37] - 2024年股东权益合计1,301,639,748.70元，较2023年减少约3.5%[37] 股本情况 - 2024年股本为371,441,055.00元，2023年为47,627,370.00元[32][34] - 截至2024年12月31日，公司总股份数为371,441,055股，注册资本为人民币371,441,055.00元[49] 会计政策与准则 - 2024年1月1日起实施《企业会计准则解释第17号》，对公司财务报表无影响[166,167] - 2024年12月31日发布《企业会计准则解释第18号》，公司选择自发布年度提前执行，将不属于单项履约义务的保证类质量保证从“销售费用”调整至“营业成本”并追溯调整[168] - 2024年10月1日起变更质保服务成本会计核算，采用未来适用法，增加2024年末预计负债及2024年度主营业务成本9,435,587.88元，减少2024年度归属于上市公司股东净利润9,434,159.48元[172]