股权与注册资本 - 公司完成2023年限制性股票激励计划269.973万股股份登记工作并于11月17日上市[2] - 公司注册资本由16767.429万元增加至17037.402万元[2] - 公司股本总数由16767.429万股变更为17037.402万股[2] 交易与审批 - 公司与关联人交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上需提供评估或审计报告并提交股东大会审议[4] - 公司交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上由股东大会审批[4] - 交易标的在最近一个会计年度相关营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且绝对金额超5000万元由股东大会审批[4] - 交易标的在最近一个会计年度相关净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且绝对金额超500万元由股东大会审批[4] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超5000万元由股东大会审批[4] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且绝对金额超500万元由股东大会审批[4] 担保规定 - 公司及控股子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产50%后提供的任何担保须经股东大会审议通过[5] - 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%需特别关注[6][8] - 为资产负债率超过70%的担保对象提供担保有相关规定[6] - 单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%有相关规定[6] - 董事会审议担保事项需经出席会议的三分之二以上董事审议同意[6] - 股东大会审议特定担保事项需经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过[6] - 股东大会审议为股东等关联人提供担保议案时，相关股东不参与表决，由其他股东所持表决权半数以上通过[6] 股东大会 - 年度股东大会每年召开一次，应于上一会计年度结束后的六个月内举行[6] - 股权登记日与会议日期间隔不少于两个工作日且不多于七个工作日[7] - 股东大会采用网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东大会召开前一日下午3:00，结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午3:00[7] 股东规定 - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超过部分在买入后三十六个月内不得行使表决权[8] - 公司股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生总额高于300万元且高于公司最近经审计净资产值5%的借款或其他资金往来需关注[9] - 中小股东指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东[10] - 持有1%以上有表决权股份的股东可作为征集人公开征集股东权利[10] 董事规定 - 因贪污等犯罪被判处刑罚，执行期满未逾5年或因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年不能担任公司董事[10] - 担任破产清算公司、企业董事等对破产负有个人责任，自破产清算完结之日起未逾3年不能担任公司董事[11] - 担任因违法被吊销营业执照公司法定代表人并负有个人责任，自被吊销营业执照之日起未逾3年不能担任公司董事[11] - 董事辞职应向董事会提交书面报告，董事会两日内披露情况[11] - 因董事辞职导致董事会低于法定最低人数，公司应在60日内完成补选[11] 董事会 - 董事会每年至少召开两次会议，需提前10日书面通知全体董事和监事[13] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事、过半数独立董事或监事会可提议召开董事会临时会议，董事长应在接到提议后10日内召集和主持[13] 信息披露 - 公司指定中国证监会指定的信息披露媒体和深圳证券交易所网站刊登公告和披露信息，其他公共传媒披露信息不得先于指定媒体和网站[14] 章程修订 - 本次变更注册资本并修订《公司章程》需提交公司股东大会以特别决议审议批准[15] - 公司董事会提请股东大会授权管理层及具体经办人办理后续工商变更登记、章程变更登记备案等手续[15] 专门委员会 - 董事会应设立审计委员会，可按需设立战略、提名、薪酬与考核等专门委员会，专门委员会对董事会负责[12] - 审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会召集人为会计专业人士[12] - 内部审计部门对审计委员会负责并报告工作，董事会制定专门委员会工作规程[12] - 超过股东大会授权范围的事项应提交股东大会审议[12] 章程披露 - 修订后的《公司章程》全文将披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）[14]

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应上海冠龙阀门节能设备股份有限公司(以下简称公司)战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海冠龙阀门节能设备 股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)、公司《独立董事工作制度》及其 他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会根据《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括董事长及一名独 立董事。 第八条 战略委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究 并提出建议。主要职责权限包括： (一)对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； 1 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第四条 战略委员会委员由董 ...

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 独立董事因不符合《上市公司独立董事管理办法》的情形提出辞职或者被 解除职务导致薪酬与考核委员会中独立董事所占的比例不符合本规则或者《公 第一条 为进一步建立健全公司董事(非独立董事)及高级管理人员(的考核 和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上海冠 龙阀门节能设备股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)、《上市公司独立 董事管理办法》及其他有关规定，上海冠龙阀门节能设备股份有限公司(以下简 称公司)特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总经理、集团总厂长、业务总监、副总经理、董事会秘书及财务负 责人。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三 ...

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司章程 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 章 程 二○二三年十一月 | 目录 | | --- | | 第一章 总则 | 1 | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 股份 | 2 | | 第一节 股份发行 | 2 | | 第二节 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 股份转让 | 4 | | 第四章 股东和股东大会 | 4 | | 第一节 股东 | 4 | | 第二节 股东大会的一般规定 6 | | | 第三节 股东大会的召集 | 9 | | 第四节 股东大会的提案与通知 | 10 | | 第五节 股东大会的召开 | 11 | | 第六节 股东大会的表决和决议 | 13 | | 第五章 董事会 | 17 | | 第一节 董事 | 17 | | 第二节 董事会 20 | | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 | 25 | | 第七章 监事会 | 26 | | 第一节 监事 | 26 | | 第二节 监事会 27 | | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 | 28 | | 第一节 财务会计制度 28 | | | 第二节 利润分配 ...

证券代码：301151 证券简称：冠龙节能 公告编号：2023-078 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 一、审议通过《关于变更公司注册资本、修订〈公司章程〉并办理工商变更 登记的议案》。 经审议，董事会认为：根据法律法规的有关规定并结合公司的实际情况，同 意对《公司章程》部分条款进行修订，同时董事会提请股东大会授权管理层及具 体经办人办理后续工商变更登记、章程变更登记备案等手续。 具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网的《关于变更公司注册资本、修订 〈公司章程〉并办理工商变更登记的公告》（公告编号 2023-079）。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 二、审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》。 表决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网的《独立董事工作制度》。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 三、审议通过《关于制定<独立董事专门会议制度>的议案》。 表决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 第二届董事会 2023 年第一次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或 ...

证券代码：301151 证券简称：冠龙节能 公告编号：2023-077 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 关于持股 5%以上股东持股比例变动超过 1%的公告 公司持股5%以上股东富拉凯咨询（上海）有限公司保证向本公司提供的信息内容 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 1、基本情况 | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 信息披露义务人 | 富拉凯咨询（上海）有限公司 | | | | | | | | | 住所 | 上海市静安区共和新路 | 4666 弄 | 11 号 5 楼 | | 室 | 503 | | | | 权益变动时间 | 2023 年 8 月 14 日-2023 | 年 11 月 | 日 | | | | | | | 股票简称 | 冠龙节能 股票代码 | | 301151 | | | | | | | 变动类型 | 增加□ 一致行动人 | | | | | | 有□ | 无 | | （可多选） | 减少 | | | | | | | | | 是否为第一大股东或实际控制人 ...

证券代码：301151 证券简称：冠龙节能 公告编号：2023-076 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 关于控股股东持股比例变动超过 1%的公告 公司控股股东Karon Holding Company Limtied保证向本公司提供的信息内容真 实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人供的信息一致。 一、本次权益变动的基本情况 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 15 日在 巨潮资讯网披露了《关于 2023 年限制性股票激励计划限制性股票授予登记完成的公告》 （公告编号：2023-075），截至公告日，公司因股权激励计划实施增加 2,699,730 股， 股份总数由原来的167,674,290股增至170,374,020股，受此影响，公司控股股东Karon Holding Company Limtied（以下简称"冠龙控股"）持股比例被动稀释减少 1.0689%。 综上，冠龙控股因激励计划实施导致被动稀释原因，其持股比例变动合计超过 1%。 根据相关规定，现将权益变动情况公告如下： | 1、基本情况 ...

限制性股票信息 - 授予日为2023年9月20日，上市日为2023年11月17日[2][14] - 实际授予登记数量为269.973万股，授予价格8.89元/股，授予人数46人[2] - 1名激励对象放弃认购10.00万股，授予对象由47名变为46名，授予数量由279.973万股变为269.973万股[6] - 第一个解除限售期自授予日起12 - 24个月内，解除限售比例50%；第二个自授予日起24 - 36个月内，比例50%[8] 人员获授情况 - 游信利、程慧贤各获授18.000万股，各占授出权益6.67%，占授予日股本0.11%[7] - 余家荣获授20.000万股，占授出权益7.41%，占授予日股本0.12%[7] - 毛静燕获授8.118万股，占授出权益3.01%，占授予日股本0.05%[7] - 核心业务外籍员工获授46.957万股，占授出权益17.39%，占授予日股本0.28%[7] - 其他核心业务人员和骨干员工获授158.898万股，占授出权益58.86%，占授予日股本0.95%[7] 股本变化 - 限售条件流通股由113,106,861股增至115,806,591股，比例由67.46%增至67.97%[15] - 无限售条件流通股数量不变为54,567,429股，比例由32.54%降至32.03%[15] - 总股本由167,674,290股增至170,374,020股[15][18] 其他要点 - 截至2023年10月25日，公司收到46名激励对象认购款24,000,599.70元[12][13] - 公司第一大股东持股数量不变，占授予登记后总股本66.39%[18] - 按总股本170,374,020股摊薄计算，2022年每股收益为0.5975元/股[19] - 参与激励计划高管授予登记前6个月无买卖公司股票情况[20] - 激励计划募集资金用于公司补充流动资金[21]

股东减持 - 富拉凯原持股1256.7429万股，占总股本7.4951%[1] - 计划减持不超335.34万股，不超总股本2%[1] - 2023年8月10日已减持167.6794万股，占总股本1.00%[2] - 截至2023年11月11日，减持335.3237万股，占比1.9999%，均价17.957元/股[2] - 减持后持股921.4192万股，占总股本5.4953%[3] 减持影响 - 减持未违反法规，情况与预披露一致，期限届满[4] - 减持后仍为持股5%以上股东[4] - 不会导致公司控制权变更，不影响经营[4] 公告信息 - 公告日期为2023年11月13日[6]

公司概况与市场地位 - 冠龙节能在国内水利工程中提供部分阀门，具备国产替代优势，能够及时响应技术支持需求 [1] - 公司凭借领先的技术优势和稳定的产品质量，在给排水阀门行业内树立了品牌地位，具有较好的市场口碑和广泛的品牌影响力 [1] ESG规划与绿色产能 - 公司对ESG采取开放和积极探索的态度，计划提升产能、生产效率和技术含量，增强核心竞争力 [2] - 公司稳步推进湘潭生产基地的绿色工厂规划目标，目前土地处于招拍挂阶段 [2] - 公司在西北偏远区域利用风光互补及测控系统，实现自动化控制和远控功能，利用绿色能源为无电区域供电 [2] 财务状况与运营策略 - 2022年受经济环境影响，采购成本及运费增加，应收账款情况不如往年，现金流净所得与前年相差较大 [2] - 公司现阶段目标是提升内控治理水平，推行降本增效，降低运营成本，提高催款效率，提升盈利水平 [2] 绿色金融与市场前景 - 绿色金融仍有巨大的探索空间和广阔的发展前景，公司目前主要以银行贷款为主 [2]