中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 12-14 层 100004 12-14th Floor, China World Office 2, No. 1 Jianguomenwai Avenue, Beijing 100004, China 电话 Tel: +86 10 6563 7181 传真 Fax: +86 10 6569 3838 电邮 Email: beijing@tongshang.com 网址 Web: www.tongshang.com 一、 本次股东大会召集、召开的程序 关于国能日新科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的法律意见书 致：国能日新科技股份有限公司 受国能日新科技股份有限公司(以下简称"公司")聘请，北京市通商律师事务 所指派律师出席了公司2024年第一次临时股东大会，并依据《中华人民共和国公 司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券 法》")、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股 东大会规则》")、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")及 《国能日新科技股份有限公司章程》 ...

分组1：新能源装机市场情况 - 2024年全国风电、光伏新增装机2亿千瓦左右，新能源装机市场将持续稳健发展，后续需关注国家能源相关政策 [2] 分组2：公司负荷端业务产品布局 - 开展虚拟电厂运营业务，跟进辅助服务聚合商资格申请政策，拓展可控负荷用户；筹备并落地向工商业、产业园区等负荷侧用户提供工商业储能、分布式光伏、微电网的投资建设运营业务，2024年成立日新鸿晟智慧能源（上海）有限公司作为业务实施主体，未来将工商业储能、微电网与虚拟电厂业务结合开展增值服务 [2] - 针对售电公司及大用户定制开发全省新能源出力预测、气象预测、交易策略等相关产品 [3] 分组3：2024年度向特定对象发行A股股票方案 - 公司实控人拟全额认购本次非公开发行项目，2月8日召开股东大会审议相关事项，需深圳证券交易所审核通过及中国证券监督管理委员会作出同意注册决定后方可实施 [3] 分组4：控股股东等增持公司股份计划 - 实控人及一致行动人、高管增持基于对公司未来持续稳定发展的信心和长期投资价值的认可，也是为维护投资者利益和增强投资者信心 [3]

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-049 国能日新科技股份有限公司 关于控股股东、实际控制人及一致行动人、高级管理人员 增持公司股份计划的公告 公司控股股东、实际控制人、董事长兼总经理雍正先生、实际控制人之一致 行动人、董事丁江伟先生、董事会秘书赵楠女士保证向本公司提供的信息内容真 实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 1、国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）实际控制人、控股股东、 董事长兼总经理雍正先生；实际控制人之一致行动人、董事丁江伟先生；董事会 秘书赵楠女士基于对公司未来发展的信心和长期投资价值的认同，计划自公司本 公告披露之日起的 6 个月内，以自有或自筹资金通过深圳证券交易所交易系统， 以集中竞价交易方式增持公司股份，拟增持金额合计不低于人民币 1,080 万元， 不高于人民币 2,160 万元。 2、本次增持计划不设置增持股份价格区间，增持主体将根据公司股票价格 波动情况及资本市场整体趋势，择机实施增持计划。 公司于 2024 年 2 月 5 日收到雍正先生、丁江 ...

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-048 国能日新科技股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | | | 本次担保 | 本次担保前对 | 本次担保后对 | 被担保方预 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 担保方 | 被担保方 | 金额 | 被担保方的担 | 被担保方的担 | 计剩余可用 | | | | | 保余额 | 保余额 | 担保额度 | | 国能日新 | 日新鸿信 | 218 | 0 | 218 | 282 | | | 重庆美能 | 471.63 | 0 | 471.63 | 28.37 | 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关文件的规定，上述担 保事项的担保金额在公司董事会审议的担保额度范围内，无需再次提交公司董事 会或股东大会审议。公司及日新鸿信、重庆美能与华夏金租、永赢金租均不存在 关联关系，本次交易不构成关联交易，亦不构成《上市公 ...

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-047 国能日新科技股份有限公司 关于受让产业基金份额的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、合伙企业进展情况 近日，公司收到基金管理人南京和润至成私募基金管理有限公司的通知，现 将有关情况公告如下： 和润基金投资的芜湖首云近日收到了安徽省发展和改革委员会发布的《安徽 省发展改革委关于芜湖首云算力科技有限公司芜湖首云全球算力调度研发产业 园项目节能报告的审查意见》（皖发改能评〔2024〕24 号），主要内容如下： （一）原则同意该项节能报告。 （二）项目建成后形成 7,544 个机架的服务能力，IT 总功率 75,440kW，折 合标准机柜 30,176 台。项目年综合能源消费量 93,322.34 吨标准煤(当量值)、 221,585.81 吨标准煤(等价值)。其中，年消费电力 75,537.97 万千瓦时，消费天然 气 0.41 万 m³，消费柴油 330.24t。项目 PUE(电能利用效率)1.247，单位工业增加 值能耗 5.902 吨标准煤/万元。 （三）建设单位 ...

国能日新股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 国能日新科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应国能日新科技股份有限公司("公司")战略发展需要，增强 公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提 高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")《上市公司治理准则》《国能日新科技股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定，公司特设立董 事会战略委员会(或简称"战略委员会")，并制定本议事规则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司中长期 发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员(召集人)一名，负责主持战略委员会工作； 主任委员(召集人)在委员内选举，并报请董事会批准产生；若公司董事长当选为 战略委员会委员，则主任委员由董事长担任。 ...

| | 目 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 前次募集资金使用情况报告的鉴证报告 | 1-3 | | 二、 | 前次募集资金使用情况报告 | 1-11 | 关于国能日新科技股份有限公司 国能日新科技股份有限公司 截至 2023 年 12 月 31 日止 前次募集资金使用情况 报告及鉴证报告 关于国能日新科技股份有限公司 前次募集资金使用情况报告的鉴证报告 截至2023年12月31日止 前次募集资金使用情况报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZB10006号 国能日新科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的国能日新科技股份有限公司（以下简称 "国能日新"）截至2023年12月31日止前次募集资金使用情况报告（以 下简称"前次募集资金使用情况报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、管理层的责任 国能日新管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会《监管规 则适用指引——发行类第7号》的相关规定编制前次募集资金使用情 况报告。这种责任包括设计、执行和维护与前次募集资金使用情况报 告编制相关的内部控制，确保前次募集资金使用情况报告真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误 ...

国能日新科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化国能日新科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会决策 功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，公司特设董事会审计委 员会(以下简称"审计委员会")，作为负责公司内、外部审计、监督和核查工作 的专门机构。 第二条 为确保审计委员会规范、高效的开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》等有关 法律、法规和规范性文件以及《国能日新科技股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的有关规定，制定本议事规则。 国能日新股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第三条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责并报告工 作。审计委员会根据《公司章程》和本议事规则的规定履行职权，不受公司任何 其他部门和个人的干预。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中至 少包括两名独立董事，且有一名独立董事是会计专业人士。 第五条 审计委员会委员由董事会选举产生，审计委员会设召集人一名，由 独立董事中的会计专业人士担任。 会议由主任委员 ...

国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 23 日召 开第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十六次会议，审议通过了《关 于修订<公司章程>的议案》及《关于制定、修订部分公司治理制度的议案》。 现将有关情况公告如下： 一、修订原因 为进一步完善公司治理结构，规范公司运作，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公 司规范运作》等相关法律法规、规范性文件的最新规定，结合公司的实际情况， 公司拟对《公司章程》及部分公司治理制度进行梳理完善。 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | | 第四十九条 本公司召开股东大会时将聘请律师对 | | | 以下问题出具法律意见并公告： | | | (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法 | | | 规、本章程； | | | (二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有 | | | 效； | | | (三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效； | | | (四)应本公司要求对其他有关 ...

为进一步完善国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）的利润分配 政策，建立健全科学、持续、稳定的分红机制，增强利润分配政策的透明度及可 操作性，积极回报投资者，维护投资者的合法权益，根据中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的 通知》（证监发[2012]37 号）、《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分 红》（证监会公告[2022]3 号）及《国能日新科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等相关文件的规定，并综合考虑公司实际情况和未来发展 需要，公司董事会特制定《国能日新科技股份有限公司未来三年（2024 年-2026 年）股东分红回报规划》（以下简称"本规划"），具体内容如下： 一、本规划的制定原则 公司制定或调整股东分红回报规划时应符合法律法规及《公司章程》的相关 规定。公司实行积极、持续、稳定的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回 报，并兼顾公司当年的实际经营情况和可持续发展。公司董事会、监事会和股东 大会对利润分配政策的决策和论证应当充分考虑股东（尤其是中小股东）、独立 董事和监事的意见。 二、制定本规划时考虑的因素 公司着 ...