国能日新科技股份有限公司 子公司管理制度 国能日新科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对国能日新科技股份有限公司(以下简称"公司")子公司的管 理控制，维护公司和投资者合法权益,确保子公司规范、高效、有序的运作。根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性 文件以及《国能日新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"子公司"是指公司依法设立的，具有独立法人资格的有 限责任公司或股份有限公司。其设立形式包括： （一）公司独资设立或以收购方式形成的持股 100%的全资子公司； （二）公司与其他法人、组织或自然人共同出资设立的，或者通过收购方式 形成的持股 50%以上（不含 50%）或持股未超过 50%但能够决定其董事会半数 以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的控股子公司。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。公司以其持有的股权份额依 法对子公司享有资产受益、重大决策、选择管理者、股份处置 ...

国能日新科技股份有限公司 信息披露管理制度 国能日新科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范国能日新科技股份有限公司(以下简称"公司")信息披露行为， 加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第5号——信息披露事务管理》（以下简称"《信息披露事务管理指引》"） 等相关规范性法律文件及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指在规定的时间内以规定的披露方式将所有 可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的信息及 证券监管部门要求披露的信息在深圳证券交易所网站和符合中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）规定条件的媒体（以下统称"符合条件媒体"）公 布。 第三条 本制度应当适用于如下人员和机构： 3 第四条 公司及相关信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露 的信息应 ...

国能日新科技股份有限公司 监事会关于公司向特定对象发行股票相关事项的 书面审核意见 6、公司根据《注册管理办法》以及《监管规则适用指引—发行类第 7 号》 等相关法律、法规及规范性文件的要求编制了截至 2023 年 12 月 31 日的《前次 募集资金使用情况报告》，立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对前次募集资 金使用情况进行审验并出具了《前次募集资金使用情况报告的鉴证报告》（信会 师报字[2024]第 ZB10006 号）。 7、根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发 [2014]17 号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益 保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）以及中国证监会《关于首发及再融资、 重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号） 等法律、法规、规章及其他规范性文件的要求，公司就本次向特定对象发行股票 事宜对即期回报摊薄的影响进行了分析并提出了具体的填补回报措施，公司控股 股东、实际控制人、董事、高级管理人员等相关主体均对此作出了承诺，我们认 为公司拟采取的填补措施可有效降低本次向特定对象发行股票对公司即期 ...

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-016 国能日新科技股份有限公司 关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次向特定对象发行 A 股股票事项尚需获得公司股东大会审议通过、深 圳证券交易所审核通过，并取得中国证监会同意注册的批复后方可实施。本次发 行能否获得相关监管部门批准及取得上述批准的时间等均存在不确定性。本次发 行涉及的后续事宜，公司将根据进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资 者注意投资风险。 2、本次向特定对象发行 A 股股票的发行对象为公司控股股东及实际控制人 雍正先生。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，雍正先生认购本 次发行股票构成关联交易。 3、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资 产重组，不会导致控股股东和公司实际控制人发生变化，亦不会导致公司股权分 布不具备上市条件。 一、关联交易概述 2024 年 1 月 23 日，国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）召 开第二届董事会第 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十八次 会议于 2024 年 1 月 23 日在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开。本次 会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人。本次会议由公司董事长雍正先生召 集并主持，公司监事、高级管理人员列席本次会议。本次董事会会议的召集、召 开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议 合法有效。 证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-005 国能日新科技股份有限公司 第二届董事会第二十八次会议决议公告 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及中国证券监 督管理委员会颁布的《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规及规范性 文件的有关规定，结合公司实际情况及相关事项进行了逐项自查和谨慎论证后， 董事会认为公司符合向特定对象发行股票的资格和各项条件。 公司独立董事已召开第 ...

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-019 国能日新科技股份有限公司 关于本次向特定对象发行股票不存在直接或通过 利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或 补偿事宜的公告 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 23 日召 开了第二届董事会第二十八次会议和第二届监事会第二十六次会议，审议并通过 了《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》等相关议案。根 据相关要求，现就本次向特定对象发行 A 股股票中公司不存在直接或通过利益 相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下： 1、公司不存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助、补偿、承 诺收益或其他协议安排的情形； 2、公司不存在向发行对象作出保底保收益或者变相保底保收益承诺的情形。 特此公告。 国能日新科技股份有限公司 董事会 2024 年 1 月 24 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 ...

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-012 国能日新科技股份有限公司 关于 2024 年向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报 及填补措施和相关主体承诺的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 以下关于公司本次向特定对象发行 A 股股票后主要财务指标的分析、描述 均不构成公司的盈利预测或承诺，制定填补回报措施不等于对公司未来利润做 出保证，投资者不应仅依据该等分析、描述进行投资决策，如投资者据此进行投 资决策而造成任何损失的，公司不承担赔偿责任，提请广大投资者注意。 为进一步落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国 发[2014]17 号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益 保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）以及中国证监会《关于首发及再融资、 重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）等 文件的相关规定，保障投资者利益，公司就本次向特定对象发行 A 股股票事项对 即期回报摊薄的影响进行了分析，并提出了具体的填补回报措施 ...

证券代码：301162 证券简称：国能日新 国能日新科技股份有限公司 State Power Rixin Technology Co., Ltd. （北京市海淀区西三旗建材城内 1 幢二层 227 号） 2024 年度向特定对象发行 A 股股票 募集资金使用可行性分析报告 在上述募集资金投资项目范围内，公司董事会可根据项目的实际需求，按照 相关法规规定的程序对上述项目的募集资金投入金额进行适当调整。 二、本次募集资金投资项目的基本情况、必要性和可行性 （一）微电网及虚拟电厂综合能源管理平台项目 1、项目基本情况 $$=0=|p_{0}|\neq-|\exists$$ 国能日新科技股份有限公司 募集资金使用可行性分析报告 一、本次募集资金使用计划 本次向特定对象发行 A 股股票募集资金总额不超过 41,026.12 万元（含本 数），扣除发行费用后的募集资金净额将用于以下项目： 上述拟使用募集资金金额已履行董事会审议程序，募集资金金额扣减了本次 发行董事会决议日前六个月公司新投入及拟投入的财务性投资金额 2,460.00 万 元。本次向特定对象发行股票募集资金到位前，公司可根据募集资金拟投资项目 实际进度情况以 ...

国能日新科技股份有限公司 关于提请股东大会审议同意认购对象 免于发出要约的公告 证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-017 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 23 日召 开第二届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于提请股东大会同意认购对象 免于发出要约的议案》，公司独立董事已召开第二届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议审议并通过该议案，此议案尚需提交公司股东大会审议，具 体内容如下： 国能日新科技股份有限公司 董事会 2024 年 1 月 24 日 鉴于雍正先生已承诺其认购的本次发行股份自发行结束之日起 36 个月内不 得转让，在经公司股东大会非关联股东审议同意公司控股股东及实际控制人免于 发出收购要约后，上述情形符合《上市公司收购管理办法》第六十三条第一款第 （三）项"经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行 的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的 30%，投资 者承诺 3 年内不转让本次向其发 ...

国能日新科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 国能日新科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范国能日新科技股份有限公司(以下简称"公司")重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定的 报告义务人，应当在第一时间将相关信息向董事长、总经理和董事会秘书及董事 会报告的制度。 第三条 本制度所称"报告义务人"包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员，各部门、子公司（包括全资、控股 及参股子公司，下同）、分支机构的主要负责人或指定联络人； （二）持有公司 5%以上股份的股东及其一 ...