宁波喜悦智行科技股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年修订） 须经 2025 年第一次临时股东会审议通过 第三条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。 本制度所称公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公 司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第二章 对外担保的基本原则 第四条 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原 则。任何单位和个人不得强令公司为他人提供担保，公司对强令其为他人提供担 保的行为有权拒绝。 第五条 全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险，并对 违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。公司控股股东、实际控制 人及其他关联方不得强制公司及相关人员违法违规提供担保。 宁波喜悦智行科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外担保行为，严格控制公司对外担保风险，保护股东和投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所 ...

宁波喜悦智行科技股份有限公司 内部审计制度 （2025 年修订） 第三届董事会第十八次会议审议通过 宁波喜悦智行科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强和规范宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计监管工作，保护公司及投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国审计法》、《审计署关于 内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司业务活动、风 险管理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。本制度所称内部审计，是指 由公司内部审计部门或人员，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的 真实性、准确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种审计评价活动。 第三条 内部审计的目的是促进内部控制制度的建立与健全，有效地控制成 本，改善经营管理，规避经营风险，提高经济效益，维护公司和投资者利益，增 加公司价 ...

宁波喜悦智行科技股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年修订） 第三届董事会第十八次会议审议通过 宁波喜悦智行科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善宁波喜悦智行科技股 份有限公司（以下称"公司"）的法人治理结构，规范总经理及其他有关高级管 理人员的工作制度，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《宁波喜悦智行科技股份有限公司章程》（以下称"公司章程"）及其他有关法 律、法规、规范性文件的规定，并结合公司的实际情况，特制定本工作细则。 第二条 公司设总经理 1 名，由董事会聘任或解聘。总经理及其他有关高级 管理人员的产生、任职资格、职权等根据法律、法规及公司章程的规定执行。 第三条 总经理通过设置必要的职能部门，决定聘任或者解聘除应由董事会 聘任或者解聘以外的管理人员，实施对日常经营的有效管理，实现公司的经营目 标。 第二章 总经理会议 第四条 总经理会议主要包括月度经营例会和总经理办公会。 第五条 月度经营例会每月召开 1 次，由总经理（或其授权人）主持，副总 经理、财务总监及各部门负责人参加，讨论分析前月的经营状况并安排下阶段 ...

2025 年 4 月 宁波喜悦智行科技股份有限公司 章 程 | 1 | | --- | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东的一般规定 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 9 | | 第三节 | 股东会的一般规定 10 | | 第四节 | 股东会的召集 14 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 15 | | 第六节 | 股东会的召开 17 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事和董事会 25 | | 第一节 | 董事的一般规定 25 | | 第二节 | 董事会 29 | | 第三节 | 独立董事 34 | | 第四节 | 董事会专门委员会 37 | | 第六章 | 高级管理人员 38 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 41 | | 第一节 | 财务会计制度 41 | | 第二节 | 内部审计 4 ...

宁波喜悦智行科技股份有限公司 对外投资管理办法 （2025 年修订） 须经 2025 年第一次临时股东会审议通过 宁波喜悦智行科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全， 提高对外投资效益，维护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、 规范性文件的相关规定，以及《宁波喜悦智行科技股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"），结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权，以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式 的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过 1 年（含 1 年） ...

宁波喜悦智行科技股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 宁波喜悦智行科技股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 （2025 年修订） 须经 2025 年第一次临时股东会审议通过 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东及关联方占用公司资金行为的发生， 保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司监管指引第8号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 及《宁波喜悦智行科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的有关规 定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及关联方与公司间的资金 管理。公司控股股东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表范围的子公 司之间的资金往来适用本制度。本制度所称"关联方"，是指根据财政部发布的 《企业会计准则-关联方披露》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》所界 定 ...

宁波喜悦智行科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年修订） 第三届董事会第十八次会议审议通过 宁波喜悦智行科技股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为加强宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进公司和投资者之间 建立长期、稳定的良性关系，促进公司诚实信用、规范运作，加强投资者对公司 的了解，提升公司的投资价值，实现股东利益最大化和公司价值最大化，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》以及《宁波喜悦智行科技股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）等法律法规的有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指通过充分的信息披露，运用金融和市场营销原 理加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，实现公司价值最大化 的战略管理行为。 第三条 投资者关系管理的目的： 1 (一) 通过及时、充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者对本 公司的了解和认同； ...

（2025 年修订） 第三届董事会第十八次会议审议通过 1 宁波喜悦智行科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 宁波喜悦智行科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称"公司"） 重大信息内部报告工作，明确公司内部各部门和各下属公司的信息收集和管理办 法，保证公司及时、准确、完整获取信息并履行信息披露义务，协调投资者关系， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》、《上市公司信息披露管理办法》、《宁波喜悦智行 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，特制定本 制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指所有公司在经营生产活动中发生或将 要发生会影响社会公众投资者投资取向，或对公司股票及衍生品种的交易价格已 经或可能产生较大影响的尚未公开的信息，包括但不限于重大事项信息、交易信 息、关联交易信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 第三条 本制度所称"报告义务人"是指公司控股股东、持有公司5 ...

宁波喜悦智行科技股份有限公司 股东会网络投票管理制度 （2025 年修订） 须经 2025 年第一次临时股东会审议通过 宁波喜悦智行科技股份有限公司 股东会网络投票管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称"本公司"、"公司"） 股东会网络投票业务，保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东会规则》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》 及有关法律法规、行政规章和公司章程，特制定本制度。 第五条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过股东会网络投票系统 行使表决权，同一股份只能选择一种表决方式。同一股份通过现场、网络或其他方式重 复进行表决的，以第一次投票结果为准。 第二章 网络投票准备工作 第六条 公司应当在股东会通知中明确载明网络投票的投票代码、投票简称、投票 时间、投票提案、提案类型等内容。 第七条 出现股东会延期情形的，召集人应当在原定召开日前至少两个交易日发布 通知，说明延期的具体原因及延期后的股东会网络投票时间。 第八条 公司召开股 ...

宁波喜悦智行科技股份有限公司 内幕信息知情人登记及报备制度 （2025 年修订） 第三届董事会第十八次会议审议通过 宁波喜悦智行科技股份有限公司 内幕信息知情人登记及报备制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，提高公司股东、董事、高级管理人员及其 他内幕信息知情人的法制、自律意识，杜绝内幕交易、股价操纵等违法违规行为， 维护证券市场"公开、公平、公正"原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引 第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《宁波喜悦智行科技股份有限公司 章程》的规定，并结合本公司实际情况制定本制度，本制度作为公司信息披露事 务管理制度组成部分。 第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事会应当保证内幕信 息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上 市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕 信息知情人档案的真实、 ...